投行投資協(xié)議書模板甲方（投資方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（融資方）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方作為專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，擁有豐富的投資經(jīng)驗和資金實力，乙方作為尋求融資以支持其業(yè)務(wù)發(fā)展的企業(yè)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方對乙方進(jìn)行投資事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、投資標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）投資方式及金額1.甲方以[具體金額]人民幣對乙方進(jìn)行[投資方式，如股權(quán)投資、債權(quán)投資等]投資。2.若乙方后續(xù)有符合本協(xié)議約定的增資擴(kuò)股等需求，甲方享有優(yōu)先投資權(quán)，投資金額及方式另行協(xié)商確定。（二）投資用途乙方應(yīng)將本次融資所得資金專項用于[詳細(xì)說明資金用途，如項目研發(fā)、市場拓展、生產(chǎn)設(shè)備購置等]，未經(jīng)甲方書面同意，不得擅自改變資金用途。（三）投資期限本次投資期限為[X]年，自本協(xié)議生效之日起計算。投資期限屆滿后，雙方可根據(jù)乙方經(jīng)營狀況及市場情況協(xié)商是否延續(xù)投資關(guān)系。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲取乙方的財務(wù)信息、經(jīng)營信息等相關(guān)資料，以了解乙方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。在投資期限內(nèi)，有權(quán)對乙方的重大決策（如重大資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保、重大投資等）進(jìn)行監(jiān)督，并提出意見和建議。根據(jù)本協(xié)議約定，享有對乙方的投資收益權(quán)，包括但不限于分紅、利息等。在乙方出現(xiàn)違約行為時，有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，采取相應(yīng)的救濟(jì)措施，包括但不限于要求乙方支付違約金、賠償損失、回購股權(quán)等。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時間和方式向乙方足額支付投資款項。尊重乙方的自主經(jīng)營權(quán)，不得干涉乙方正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，但本協(xié)議另有約定的除外。對因履行本協(xié)議所知悉的乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定使用甲方的投資款項。在符合本協(xié)議約定的情況下，有權(quán)自主決定公司的經(jīng)營管理活動。在投資期限屆滿或提前終止投資關(guān)系時，有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定配合辦理相關(guān)手續(xù)，如股權(quán)變更登記、款項結(jié)算等。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的用途使用投資款項，確保資金使用的合理性和有效性。按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，定期向甲方提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報表、經(jīng)營報告等資料，以便甲方了解乙方的經(jīng)營狀況。積極維護(hù)公司的良好形象和聲譽(yù)，努力提升公司業(yè)績，保障甲方投資權(quán)益的實現(xiàn)。在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的公司股權(quán)（如有），不得擅自減少公司注冊資本。對甲方提供的資金及相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何第三方披露。三、投資收益及分配（一）收益計算方式1.若為股權(quán)投資，投資收益按照乙方經(jīng)審計的凈利潤及雙方約定的股權(quán)比例進(jìn)行計算。具體計算公式為：投資收益=乙方當(dāng)年凈利潤×甲方股權(quán)比例。2.若為債權(quán)投資，投資收益按照雙方約定的利率計算，利息=投資本金×年利率×投資期限（以實際天數(shù)計算）。（二）收益分配時間及方式1.乙方應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后[X]個月內(nèi)完成財務(wù)審計，并向甲方提供經(jīng)審計的年度財務(wù)報表。2.若乙方當(dāng)年有可供分配的利潤，應(yīng)在審計報告出具后[X]個工作日內(nèi)按照本協(xié)議約定的收益計算方式向甲方分配投資收益。分配方式可采取現(xiàn)金分紅、轉(zhuǎn)增股本等方式，具體由雙方協(xié)商確定。四、股權(quán)相關(guān)事宜（如有股權(quán)投資）（一）股權(quán)比例及登記1.甲方本次投資完成后，將持有乙方[X]%的股權(quán)（具體股權(quán)比例根據(jù)投資金額及乙方原有股權(quán)結(jié)構(gòu)確定）。2.乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后[X]個工作日內(nèi)配合甲方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為乙方的股東，并向甲方簽發(fā)出資證明書。（二）股東權(quán)利與義務(wù)1.甲方作為乙方股東，享有《中華人民共和國公司法》及乙方公司章程規(guī)定的股東權(quán)利，包括但不限于表決權(quán)、知情權(quán)、分紅權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)等。2.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定，履行股東義務(wù)，包括但不限于按時足額繳納出資、遵守公司章程、不得濫用股東權(quán)利損害公司及其他股東利益等。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定按時足額支付投資款項，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X%]向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已收取的款項（如有），同時甲方應(yīng)按照投資金額的[X%]向乙方支付違約金。2.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的用途使用投資款項，甲方有權(quán)要求乙方立即糾正，并按照未使用資金金額的[X%]向甲方支付違約金。若乙方逾期未糾正超過[X]日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已使用的投資款項及按照未使用資金金額的[X%]向甲方支付違約金，同時乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方提供財務(wù)報表、經(jīng)營報告等資料，每逾期一日，應(yīng)按照[X]元向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方按照投資金額的[X%]向甲方支付違約金，同時乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。4.若乙方擅自轉(zhuǎn)讓股權(quán)（如有）、減少注冊資本等，甲方有權(quán)要求乙方立即停止該行為，并按照投資金額的[X%]向甲方支付違約金。若乙方拒不改正，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方回購甲方持有的股權(quán)，回購價格按照本協(xié)議約定及乙方實際經(jīng)營狀況確定，同時乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。六、爭議解決（一）協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商期限為自爭議發(fā)生之日起[X]個工作日。（二）仲裁或訴訟若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟；或者雙方可另行達(dá)成仲裁協(xié)議，將爭議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決或法院判決為終局裁決，對雙方均具有約束力。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過程中，若出現(xiàn)法律法規(guī)規(guī)定或本協(xié)議約定的解除情形，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議。協(xié)議解除后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)，清理債權(quán)債務(wù)。（二）通知與送達(dá)1.本協(xié)議雙方之間的通知、文件、資料等應(yīng)按照本協(xié)議首部填寫的聯(lián)系方式送達(dá)對方。若一方聯(lián)系方式發(fā)生變更，應(yīng)及時書面通知對方。2.以書面形式發(fā)出的通知、文件、資料等，自送達(dá)對方之日起生效；以電子郵件等電子方式發(fā)出的通知、文件、資料等，自發(fā)出之日起[X]個工作日視為送達(dá)，但