ICS03.120.99

CCSA00

3405

安徽省馬鞍山市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB3405/T0001—2022

工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分級(jí)分類監(jiān)管通則

2022-05-26發(fā)布2022-6-10實(shí)施

馬鞍山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB3405/T0001—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由馬鞍山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：馬鞍山市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、馬鞍山市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所。

本文件主要起草人：楊才保、徐林、姚成虎、甘正斌、陳芳、許佳。

I

DB3405/T0001—2022

工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分級(jí)分類監(jiān)管通則

1范圍

本文件確立了工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分級(jí)分類監(jiān)管的基本原則，并規(guī)定了分級(jí)分類規(guī)則、分級(jí)分類監(jiān)管、

一圖一碼管理和信息化運(yùn)用。

本文件適用于市（縣、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管部門的工業(yè)生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品和強(qiáng)制性認(rèn)證（簡(jiǎn)稱“CCC”）

產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

本文件沒有需要界定的術(shù)語(yǔ)和定義。

4基本原則

4.1堅(jiān)持企業(yè)分級(jí)、產(chǎn)品分類動(dòng)態(tài)調(diào)整。

4.2進(jìn)行差異化監(jiān)管，開展典型示范企業(yè)信用監(jiān)管，規(guī)范引領(lǐng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量提升。

4.3發(fā)揮行業(yè)共治作用，建立健全分級(jí)分類工作信息管理，推進(jìn)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量升級(jí)。

5分級(jí)分類規(guī)則

5.1企業(yè)分級(jí)

5.1.1評(píng)估依據(jù)

企業(yè)分級(jí)主要依據(jù)以下評(píng)估內(nèi)容：

a)遵守法律法規(guī)情況；

b)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況；

c)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的實(shí)現(xiàn)情況和保障能力；

d)內(nèi)部質(zhì)量控制手段體系建立及實(shí)施情況；

e)產(chǎn)品質(zhì)量受媒體曝光及消費(fèi)者投訴情況；

f)企業(yè)信用等級(jí)情況。

5.1.2分級(jí)規(guī)則

依據(jù)企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的保障能力和實(shí)現(xiàn)程度，從企業(yè)履行主體質(zhì)量職責(zé)、內(nèi)外部質(zhì)量控

制情況、信譽(yù)和風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行量化評(píng)估，將企業(yè)分為以下四級(jí)，評(píng)分細(xì)則見附錄A：

a)AA級(jí)：企業(yè)主體責(zé)任評(píng)分達(dá)到110（含）以上；

1

DB3405/T0001—2022

b)A級(jí)：企業(yè)主體責(zé)任評(píng)分為90分（含）至110分之間；

c)B級(jí)：企業(yè)主體責(zé)任評(píng)分為70分（含）至90分之間；

d)C級(jí)：企業(yè)主體責(zé)任評(píng)分為70分以下。

5.2產(chǎn)品分類

5.2.1評(píng)估依據(jù)

產(chǎn)品分類評(píng)估的主要內(nèi)容包括：

a)產(chǎn)品市場(chǎng)流通量、產(chǎn)品流通的環(huán)節(jié)；

b)產(chǎn)品危害類別、危害程度、危害概率；

c)產(chǎn)品監(jiān)督抽查合格率情況，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)質(zhì)量狀況；

d)產(chǎn)品是否因質(zhì)量問(wèn)題被新聞媒體曝光或消費(fèi)者投訴；

e)產(chǎn)品是否被縣級(jí)及以上市場(chǎng)監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門通報(bào)存在質(zhì)量安全問(wèn)題或隱患（包括監(jiān)

督抽查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、缺陷產(chǎn)品召回等）。

5.2.2分類規(guī)則

產(chǎn)品分類每年調(diào)整一次，綜合評(píng)估結(jié)果，統(tǒng)一將工業(yè)產(chǎn)品分為：

a)高風(fēng)險(xiǎn)類：與消費(fèi)者密切相關(guān)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)流通量大，產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題案例較多，涉及特定

消費(fèi)人群的產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量傷害事件涉及到人體健康安全；

b)較高風(fēng)險(xiǎn)類：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)流通量大，產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題案例中等，監(jiān)督抽查合格率較低的產(chǎn)品，

產(chǎn)品質(zhì)量傷害事件可能性較小?；?qū)儆诟唢L(fēng)險(xiǎn)類產(chǎn)品，但是該產(chǎn)品不對(duì)外銷售，只為本企業(yè)

其他產(chǎn)品配套使用；

c)一般風(fēng)險(xiǎn)類：國(guó)內(nèi)市場(chǎng)流通量較小，或僅限于特定環(huán)境使用，產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題案例較少的

產(chǎn)品，產(chǎn)品質(zhì)量傷害事件可能性極小，且不會(huì)導(dǎo)致災(zāi)難性傷害?；?qū)儆谳^高風(fēng)險(xiǎn)類產(chǎn)品，但

是該產(chǎn)品不對(duì)外銷售，只為本企業(yè)其他產(chǎn)品配套使用。

6分級(jí)分類監(jiān)管

6.1監(jiān)管方式

按照企業(yè)分級(jí)和產(chǎn)品分類狀況，采用矩陣法對(duì)不同企業(yè)實(shí)施差異化監(jiān)管，具體見表1。

6.2動(dòng)態(tài)調(diào)整管理

根據(jù)分級(jí)分類監(jiān)管的結(jié)果，當(dāng)企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)狀況發(fā)生變化時(shí)，重新對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)并確認(rèn)該企

業(yè)下一年度的監(jiān)管方式，其評(píng)價(jià)調(diào)整的方法內(nèi)容主要包括：

a)企業(yè)獲得評(píng)級(jí)后，AA、A、B級(jí)企業(yè)當(dāng)年未受到“雙隨機(jī)”監(jiān)督檢查的，若當(dāng)年未出現(xiàn)各級(jí)監(jiān)

督抽查以及各地流通領(lǐng)域監(jiān)督抽查不合格的，保留原來(lái)評(píng)級(jí)，否則進(jìn)行重新評(píng)級(jí)；

b)當(dāng)年接受“雙隨機(jī)”監(jiān)督檢查的，根據(jù)監(jiān)督檢查情況進(jìn)行重新評(píng)級(jí)；

c)對(duì)企業(yè)存在違反法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理，并重新對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)

級(jí)。

2

DB3405/T0001—2022

表1分級(jí)分類監(jiān)管矩陣表

產(chǎn)品分類

企業(yè)分級(jí)

高風(fēng)險(xiǎn)類較高風(fēng)險(xiǎn)類一般風(fēng)險(xiǎn)類

AA級(jí)責(zé)任監(jiān)管信用監(jiān)管信用監(jiān)管

A級(jí)常態(tài)監(jiān)管責(zé)任監(jiān)管責(zé)任監(jiān)管

B級(jí)加嚴(yán)監(jiān)管常態(tài)監(jiān)管常態(tài)監(jiān)管

C級(jí)加嚴(yán)監(jiān)管加嚴(yán)監(jiān)管加嚴(yán)監(jiān)管

注1：信用監(jiān)管主要為：企業(yè)每年定期向市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)告自我承諾；市場(chǎng)監(jiān)管部門采取“雙隨機(jī)”方式，按20%

比例對(duì)企業(yè)自我承諾進(jìn)行監(jiān)督檢查；市場(chǎng)監(jiān)管部門支持積極落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的信用監(jiān)管企業(yè)，優(yōu)先推

薦其申報(bào)政府質(zhì)量獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化良好行為企業(yè)等質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)評(píng)選。

注2：責(zé)任監(jiān)管主要為：市場(chǎng)監(jiān)管部門采取“雙隨機(jī)”方式，按50%比例對(duì)企業(yè)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督檢查。

注3：常態(tài)監(jiān)管主要為：按100%比例對(duì)企業(yè)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督檢查。

注4：加嚴(yán)監(jiān)管主要為：按100%比例對(duì)企業(yè)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任進(jìn)行不少于兩次監(jiān)督檢查。

注5：根據(jù)監(jiān)督檢查情況，對(duì)未有效履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行履責(zé)約談，并責(zé)令企業(yè)限期整改。

注6：企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的，按最高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)管分類。

7一圖一碼管理

7.1對(duì)企業(yè)建立安全碼管理：

a)綠碼：企業(yè)評(píng)級(jí)為AA級(jí)或A級(jí)，宜列入質(zhì)量標(biāo)桿企業(yè)進(jìn)行培育；

b)黃碼：企業(yè)評(píng)級(jí)為B級(jí)，宜加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析和質(zhì)量幫扶，應(yīng)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)較大的企業(yè)進(jìn)行預(yù)警或

專項(xiàng)監(jiān)督抽查；

c)紅碼：企業(yè)評(píng)級(jí)為C級(jí)，應(yīng)對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行履責(zé)約談，督促落實(shí)主體責(zé)任，并責(zé)令企業(yè)限

期整改，對(duì)存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的列入產(chǎn)品質(zhì)量黑名單并對(duì)外公示。

7.2構(gòu)建行業(yè)質(zhì)量分布圖，對(duì)行業(yè)內(nèi)綠碼企業(yè)占比情況進(jìn)行延伸管理：

a)綠碼企業(yè)比例70%（含）以上為達(dá)標(biāo)類行業(yè)，組織開展對(duì)標(biāo)國(guó)內(nèi)國(guó)外知名品牌產(chǎn)品，開展“比

對(duì)試驗(yàn)”和“質(zhì)量評(píng)測(cè)”；

b)綠碼企業(yè)比例60%（含）至70%為待提高類行業(yè)，組織開展質(zhì)量提升行動(dòng)；

c)綠碼企業(yè)比例60%以下為隱患類行業(yè)，開展質(zhì)量專項(xiàng)整治。

8信息化運(yùn)用

通過(guò)市市場(chǎng)監(jiān)管部門網(wǎng)格化監(jiān)管系統(tǒng)等信息化系統(tǒng)建立產(chǎn)品質(zhì)量安全分級(jí)分類數(shù)據(jù)系統(tǒng)，記錄、匯

總、分析產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)信息，實(shí)行信息化管理。

3

DB3405/T0001—2022

A

A

附錄A

（規(guī)范性）

企業(yè)分級(jí)評(píng)分細(xì)則

企業(yè)分級(jí)評(píng)分量化分值見表A.1。

表A.1企業(yè)分級(jí)評(píng)分細(xì)則

類別評(píng)價(jià)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值檢查方法得分

1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照能經(jīng)營(yíng)范圍覆蓋所生產(chǎn)的產(chǎn)品5發(fā)現(xiàn)一例超范圍經(jīng)營(yíng)扣5分

2.涉及行政許可的產(chǎn)品取得相應(yīng)的許可資質(zhì)

發(fā)現(xiàn)一例偽造、變?cè)?、出借等違法使用

（生產(chǎn)許可證、CCC等），無(wú)偽造、變?cè)臁⒊鼋璧?

情況扣5分

違法使用情況

（一）遵守

3.生產(chǎn)許可或CCC認(rèn)證證書注銷、撤銷或暫停期

法律法規(guī)情發(fā)現(xiàn)一例繼續(xù)銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)

間，未繼續(xù)銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使5

況營(yíng)活動(dòng)中使用情況扣5分

用

4.不存在生產(chǎn)禁止性產(chǎn)品行為5發(fā)現(xiàn)一例生產(chǎn)禁止性產(chǎn)品行為扣5分

5.無(wú)質(zhì)量違法違規(guī)行為記錄，無(wú)經(jīng)查實(shí)的投訴發(fā)現(xiàn)一例質(zhì)量違法違規(guī)行為記錄或經(jīng)

5

舉報(bào)記錄查實(shí)的投訴舉報(bào)記錄扣5分

6.近3年內(nèi)縣級(jí)以上產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查未出現(xiàn)1

5發(fā)現(xiàn)一例不合格情況扣5分

（二）產(chǎn)品次（含）以上不合格情況

質(zhì)量監(jiān)督抽7.無(wú)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格逾期未整改行為5發(fā)現(xiàn)一例逾期未整改行為扣5分

查或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)發(fā)現(xiàn)一例拒絕產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查行為

8.無(wú)拒絕產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查行為5

測(cè)情況扣5分

9.無(wú)產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄5發(fā)現(xiàn)一例產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄扣5分

10.企業(yè)按照現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)現(xiàn)一例按照作廢標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的情況扣4

地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和自我聲明公開的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4分（按照?qǐng)D紙和合同技術(shù)要求加工的產(chǎn)品

組織生產(chǎn)及出口產(chǎn)品除外）

無(wú)計(jì)量管理制度、計(jì)量器具臺(tái)帳等計(jì)量

管理文件扣2分

（三）履行11.有計(jì)量管理制度、計(jì)量器具臺(tái)帳等計(jì)量管理計(jì)量器具皆不在檢定（或校準(zhǔn)）有效期

4

產(chǎn)品質(zhì)量主文件，計(jì)量器具在檢定(或校準(zhǔn))有效期內(nèi)內(nèi)扣2分

體責(zé)任的實(shí)計(jì)量器具不全在檢定（或校準(zhǔn)）有效期

現(xiàn)情況和保內(nèi)扣1分

障能力企業(yè)未面向社會(huì)公開質(zhì)量承諾扣1分

12.做出積極履行產(chǎn)品質(zhì)量主體責(zé)任，出廠產(chǎn)品

4拒絕一次監(jiān)管部門監(jiān)督檢查扣1分，最

質(zhì)量合格的承諾，積極配合監(jiān)管部門監(jiān)督檢查

多扣3分

依據(jù)對(duì)質(zhì)量問(wèn)題處理的及時(shí)性、合理

13.對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題能及時(shí)采取修理、更換、退

4性、有效性酌情給分（無(wú)此類情況的此項(xiàng)

貨、損害賠償?shù)却胧Ｕ舷M(fèi)者的合法權(quán)益

視同滿分）

4

DB3405/T0001—2022

表A.1（續(xù)）

序號(hào)評(píng)價(jià)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值檢查方法得分

發(fā)現(xiàn)一個(gè)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)缺少中文標(biāo)明的產(chǎn)

14.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)有中文標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠

4品名稱、生產(chǎn)廠廠名、廠址或認(rèn)證標(biāo)志等

名和廠址，有認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志

質(zhì)量標(biāo)志扣1分，最多扣4分

產(chǎn)品召回的速度快、采取措施有效得4

分（無(wú)召回情況的此項(xiàng)視同4分）

產(chǎn)品召回的速度較快、采取措施較有效

15.依據(jù)產(chǎn)品召回有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)不合格產(chǎn)品

5得3分

實(shí)施召回，并積極采取糾正和預(yù)防措施

產(chǎn)品召回的速度慢、采取措施有效性不

強(qiáng)得2分

不對(duì)需召回的產(chǎn)品采取措施得0分

質(zhì)量管理體系文件的適宜、充分、有效

運(yùn)行得4分

質(zhì)量管理體系文件的較適宜、較充分、

16.有質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管

4較有效運(yùn)行得3分

理體系文件

質(zhì)量管理體系文件的適宜性、充分性、

有效性較差得2分

無(wú)質(zhì)量管理體系文件得0分

無(wú)原材料進(jìn)廠驗(yàn)收控制程序扣1分

17.有原材料進(jìn)廠驗(yàn)收制度，有原材料進(jìn)貨臺(tái)帳無(wú)原材料進(jìn)貨臺(tái)帳及驗(yàn)收和不合格原

及驗(yàn)收和不合格原材料處理記錄；關(guān)鍵工序有作材料處理記錄扣1分

4

業(yè)指導(dǎo)書；按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則等無(wú)生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)鍵工序是否有作業(yè)

對(duì)出廠產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)把關(guān)，且有檔案記錄指導(dǎo)書扣1分

無(wú)出廠產(chǎn)品檢驗(yàn)把關(guān)記錄扣1分

規(guī)章制度沒有明確質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)的

18.有規(guī)章制度明確質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)的人員、檢

人員、檢驗(yàn)檢測(cè)人員和質(zhì)量管理人員的任

驗(yàn)檢測(cè)人員和質(zhì)量管理人員的任職資格、責(zé)任、

4職資格、責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)扣2分

權(quán)力和義務(wù)；有相關(guān)內(nèi)部培訓(xùn)記錄或資格證書證

（四）內(nèi)部無(wú)相關(guān)內(nèi)部培訓(xùn)記錄或資格證書證明

明相關(guān)人員具備上崗資格

質(zhì)量控制手相關(guān)人員具備上崗資格扣2分

段體系建立企業(yè)相關(guān)臺(tái)賬記錄不清晰，不能夠?qū)ι?/p>

及實(shí)施情況19.有原材料購(gòu)買、使用臺(tái)賬和產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售產(chǎn)的合格產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品流向進(jìn)行追蹤

臺(tái)賬，能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量可追溯，并能對(duì)不合格產(chǎn)4扣2分

品實(shí)施處理發(fā)現(xiàn)一例經(jīng)出廠檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品

流入市場(chǎng)扣2分

（五）產(chǎn)品

質(zhì)量受媒體20.無(wú)經(jīng)查實(shí)的媒體曝光及消費(fèi)者反映嚴(yán)重的發(fā)現(xiàn)一例經(jīng)查實(shí)的媒體曝光或消費(fèi)者

10

曝光及消費(fèi)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題反映嚴(yán)重的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題扣10分

者投訴情況

（六）企業(yè)

21.不存在使用國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的禁用或淘發(fā)現(xiàn)一例使用國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的禁

信用等級(jí)情4

汰的落后工藝和設(shè)備用或淘汰的落后工藝或設(shè)備扣4分

況

5

DB3405/T0001—2022

表A.1（續(xù)）

序號(hào)評(píng)價(jià)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值檢查方法得分

22.企業(yè)按期提交年度自查報(bào)告4逾期未提交年度自查報(bào)告扣4分