2025年金融證券承銷合同協(xié)議合同鑒于甲方擬在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行證券，乙方擬作為甲方的承銷商（或甲方擬委托乙方作為甲方的承銷商），根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向公眾或特定投資者發(fā)行證券事宜，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有要求，下列詞語具有以下含義：1.1證券：指由甲方發(fā)行的[說明證券種類，如：普通股、公司債券等]，具體名稱、面值、數(shù)量、發(fā)行價格等詳見本協(xié)議附件[如有]或后續(xù)文件。1.2發(fā)行：指甲方按照本協(xié)議約定向投資者發(fā)售證券的行為。1.3承銷：指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方的證券發(fā)行提供承銷服務(wù)的行為。1.4承銷商：指乙方。1.5發(fā)行人：指甲方。1.6發(fā)行總額：指本次發(fā)行的證券總面值。1.7發(fā)行價：指本次發(fā)行的證券每股（或每張）證券的發(fā)行價格。1.8承銷方式：指本協(xié)議約定的乙方承銷證券的方式，具體為[選擇并填寫：代銷、包銷、備選包銷]。1.9承銷費用：指乙方因提供承銷服務(wù)而應(yīng)從甲方獲得的報酬，包括承銷傭金及其他乙方應(yīng)得的與承銷相關(guān)的費用。1.10發(fā)行期：指本次證券的發(fā)售期限，自[起始日期]起至[終止日期]止。1.11不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、法律法規(guī)的變更等。第二條承銷安排2.1本協(xié)議約定乙方作為甲方的承銷商，按照[選擇并填寫：代銷、包銷、備選包銷]方式承銷甲方擬發(fā)行的[證券種類]證券。2.2承銷證券的具體名稱、種類、面值、數(shù)量、發(fā)行總額、發(fā)行價格等詳見本協(xié)議附件[如有]或后續(xù)約定的文件。2.3本協(xié)議約定的承銷數(shù)量為[具體數(shù)量或金額]，占本次發(fā)行總量的[百分比]%。2.4除非雙方另行書面約定，本協(xié)議約定的承銷方式及承銷數(shù)量不因市場情況變化而改變。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方保證其具有發(fā)行證券所需的合法資質(zhì)，并已按照規(guī)定獲得證券發(fā)行所需的各項批準(zhǔn)或核準(zhǔn)。3.2甲方負責(zé)組織編制并確保向乙方及潛在投資者提供的所有發(fā)行文件（包括但不限于招股說明書、公司章程、財務(wù)報表、法律意見書等）的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并承擔(dān)因文件內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏而導(dǎo)致的一切責(zé)任。3.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時向乙方提供履行本協(xié)議所需的所有資料、信息及協(xié)助，包括但不限于提供發(fā)行人的詳細情況、配合路演推介活動、及時披露重大信息等。3.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議第七條約定，按時足額向乙方支付承銷費用及其他應(yīng)付款項。3.5甲方應(yīng)保證其提供的所有承諾和保證在發(fā)行期間及[約定年限，如：發(fā)行后一年內(nèi)]持續(xù)有效。3.6甲方應(yīng)負責(zé)處理與證券發(fā)行相關(guān)的稅務(wù)事宜，并承擔(dān)因發(fā)行活動產(chǎn)生的相關(guān)稅費（除非本協(xié)議另有約定）。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方有權(quán)要求甲方提供本協(xié)議履行所需的全部資料、文件及信息，并有權(quán)對這些資料、文件及信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行審閱和盡職調(diào)查。4.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對甲方的發(fā)行文件進行審閱，并就其專業(yè)能力判斷文件是否符合發(fā)行要求提供意見。4.3乙方負責(zé)組織本次證券發(fā)行的具體承銷工作，包括但不限于制定承銷方案、準(zhǔn)備承銷宣傳材料、組織路演推介活動、聯(lián)系潛在投資者、辦理證券發(fā)售及認購手續(xù)、證券的托管與過戶安排等。4.4根據(jù)本協(xié)議約定的承銷方式，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的銷售風(fēng)險或包銷風(fēng)險。4.5乙方應(yīng)按照本協(xié)議第七條約定，收取承銷費用。4.6乙方應(yīng)對在履行本協(xié)議過程中知悉的甲方的商業(yè)秘密和投資者的未公開信息承擔(dān)保密義務(wù)，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或獲得甲方書面同意。4.7乙方應(yīng)確保整個承銷過程符合中國證監(jiān)會及其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。4.8乙方應(yīng)在承銷工作完成后，向甲方提供本次證券發(fā)行情況報告。第五條承銷費用與支付5.1作為乙方提供承銷服務(wù)的報酬，甲方應(yīng)向乙方支付承銷費用。承銷費用的計算方式為：[具體計算方式，如：發(fā)行總額的X%]。5.2承銷費用具體構(gòu)成包括：承銷傭金[百分比]%，發(fā)行成本[具體金額或計算方式]，其中發(fā)行成本由乙方承擔(dān)。5.3支付時間：甲方應(yīng)在[具體條件，如：本次發(fā)行的證券全部售出/上市交易后X個工作日內(nèi)]向乙方支付承銷傭金；乙方承擔(dān)的發(fā)行成本應(yīng)在[具體時間，如：承銷期結(jié)束后X個工作日內(nèi)]由甲方支付。5.4支付方式：雙方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付本協(xié)議項下的款項。甲方應(yīng)在收到乙方開具的合法有效發(fā)票后[具體天數(shù)]內(nèi)將款項支付至乙方指定的銀行賬戶。5.5與承銷費用相關(guān)的稅費，由[約定承擔(dān)方，如：甲方/乙方/雙方按約定比例]承擔(dān)。第六條發(fā)行過程安排6.1本次證券的發(fā)行期為[起始日期]至[終止日期]。6.2發(fā)行價格：本次證券的發(fā)行價格為每股[具體金額]元（或每張[具體金額]元）。[如價格尚未確定，則需約定定價機制和時間]。6.3投資者認購：投資者應(yīng)按照[具體方式，如：通過證券營業(yè)部/網(wǎng)下配售]進行認購，并按約定繳付認購款項。6.4證券托管與過戶：本次發(fā)行的證券由[指定托管銀行]托管，由[指定登記結(jié)算機構(gòu)]負責(zé)證券登記與過戶事宜。第七條信息披露與宣傳7.1甲方負責(zé)編制并向中國證監(jiān)會報送本次證券發(fā)行的各項申請文件，并保證文件的真實、準(zhǔn)確、完整。7.2甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及證券交易所的規(guī)定，在發(fā)行過程中進行持續(xù)的信息披露。7.3乙方負責(zé)協(xié)助甲方進行證券發(fā)行相關(guān)的宣傳推介活動（如路演），但應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，不得進行虛假或誤導(dǎo)性宣傳。7.4雙方均有義務(wù)確保披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，并對因信息披露違規(guī)造成對方或第三方損失承擔(dān)連帶責(zé)任。第八條違約責(zé)任8.1若甲方未能履行本協(xié)議第三條約定的義務(wù)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并可能被要求支付違約金[具體金額或計算方式]。8.2若乙方未能履行本協(xié)議第四條約定的義務(wù)，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并可能被要求支付違約金[具體金額或計算方式]。8.3若甲方未能按時支付承銷費用及其他應(yīng)付款項，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的[百分比]向乙方支付違約金。逾期超過[具體天數(shù)]的，乙方有權(quán)暫停承銷工作或采取其他補救措施，由此產(chǎn)生的后果由甲方承擔(dān)。8.4若乙方在包銷情況下未能按約定價格購買剩余證券，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。8.5因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方賠償損失。第九條不可抗力9.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并提供相關(guān)證明。9.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。第十條爭議解決10.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[選擇：甲方所在地/乙方所在地/證券發(fā)行所在地]有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十一條法律適用與管轄11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2除本協(xié)議另有約定外，與履行本協(xié)議有關(guān)的爭議解決，適用本協(xié)議第十條的約定。第十二條合同生效、變更與終止12.1本協(xié)議自甲乙雙方授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章（或合同專用章）之日起生效。12.2對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意。12.3本協(xié)議在約定的承銷工作完成、相關(guān)款項結(jié)清后終止。雙方另有約定的除外。第十三條其他條款13.1通知：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號信、傳真或電子郵件等方式送達至本協(xié)議首頁載明的地址或郵箱。13.2完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方就本協(xié)議標(biāo)的達成的完整協(xié)議，取代此前所有口頭或書面的約定、諒解或協(xié)議。13.3附件：本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。[即使無附件