上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南一、目的本實(shí)施指南旨在指導(dǎo)上海市企業(yè)建立科學(xué)、有效的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面辨識(shí)、評(píng)估和控制安全風(fēng)險(xiǎn)，降低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性，保障企業(yè)員工的生命安全和身體健康，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。通過(guò)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，使企業(yè)能夠精準(zhǔn)地把握安全管理的重點(diǎn)，合理分配資源，提高安全管理的效率和水平，確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的安全有序進(jìn)行。二、前置條件（一）組織保障企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各部門、各崗位在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作中的職責(zé)和權(quán)限。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，制定工作目標(biāo)和計(jì)劃，定期研究解決工作中存在的問(wèn)題。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)設(shè)置安全管理部門或配備專職安全管理人員，具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織實(shí)施、監(jiān)督檢查和信息匯總等工作。（二）人員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)對(duì)參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，使其熟悉安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控等方面的知識(shí)和技能，以及相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。培訓(xùn)方式可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)教學(xué)、案例分析等多種形式，確保培訓(xùn)效果。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核合格后方可參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。（三）資料準(zhǔn)備企業(yè)應(yīng)收集、整理與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)的資料，包括企業(yè)基本信息、生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施清單、安全管理制度、事故應(yīng)急預(yù)案等。這些資料將為安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控提供重要依據(jù)。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控檔案，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的全過(guò)程進(jìn)行記錄和存檔，以便于查詢和追溯。三、詳細(xì)步驟（一）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1.成立辨識(shí)小組企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，成立由安全管理部門、生產(chǎn)技術(shù)部門、設(shè)備管理部門等相關(guān)人員組成的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)小組。辨識(shí)小組應(yīng)具備豐富的安全生產(chǎn)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉企業(yè)的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境。小組成員應(yīng)明確各自的職責(zé)和分工，確保安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作的順利進(jìn)行。2.確定辨識(shí)范圍安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和人員。具體包括生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫(kù)、辦公區(qū)域、公用工程等場(chǎng)所；生產(chǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、電氣設(shè)備等設(shè)施；原材料、半成品、成品等物料；以及管理人員、操作人員、外來(lái)人員等各類人員。同時(shí)，還應(yīng)考慮正常生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備檢修、開(kāi)停車、異常工況等不同狀態(tài)下的安全風(fēng)險(xiǎn)。3.選擇辨識(shí)方法企業(yè)可根據(jù)自身特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇合適的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法。常用的辨識(shí)方法包括安全檢查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）等。安全檢查表法適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行靜態(tài)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；工作危害分析法適用于對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；危險(xiǎn)與可操作性分析法適用于對(duì)復(fù)雜的生產(chǎn)工藝系統(tǒng)進(jìn)行深入的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。企業(yè)可結(jié)合使用多種辨識(shí)方法，以確保安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的全面性和準(zhǔn)確性。4.開(kāi)展辨識(shí)工作辨識(shí)小組應(yīng)按照確定的辨識(shí)范圍和選擇的辨識(shí)方法，對(duì)企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識(shí)。在辨識(shí)過(guò)程中，應(yīng)充分考慮人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不利因素和管理上的缺陷等方面的因素。對(duì)于辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位置、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)特征等信息。5.建立風(fēng)險(xiǎn)清單辨識(shí)工作結(jié)束后，辨識(shí)小組應(yīng)將辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總整理，建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單。安全風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等進(jìn)行分類排序，以便于后續(xù)的評(píng)估和管控。同時(shí)，還應(yīng)在安全風(fēng)險(xiǎn)清單中明確每個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任部門和責(zé)任人，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的落實(shí)。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.選擇評(píng)估方法企業(yè)可根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇合適的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。常用的評(píng)估方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）等。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是通過(guò)對(duì)事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法是通過(guò)對(duì)作業(yè)條件的危險(xiǎn)性進(jìn)行打分，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估方法的適用范圍和優(yōu)缺點(diǎn)，合理選擇評(píng)估方法。2.確定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)應(yīng)根據(jù)國(guó)家和地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，以及不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有科學(xué)性、合理性和可操作性，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。3.開(kāi)展評(píng)估工作評(píng)估小組應(yīng)按照選擇的評(píng)估方法和確定的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)清單中的每個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。在評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)充分考慮各種因素的影響，確保評(píng)估結(jié)果的客觀、公正。對(duì)于評(píng)估出的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、評(píng)估依據(jù)等信息。4.劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的等級(jí)，一般可分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。重大風(fēng)險(xiǎn)是指可能導(dǎo)致重大事故發(fā)生，后果極其嚴(yán)重的安全風(fēng)險(xiǎn)；較大風(fēng)險(xiǎn)是指可能導(dǎo)致較大事故發(fā)生，后果嚴(yán)重的安全風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)是指可能導(dǎo)致一般事故發(fā)生，后果較輕的安全風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)是指可能導(dǎo)致輕微事故發(fā)生，后果不嚴(yán)重的安全風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分結(jié)果，采取相應(yīng)的管控措施。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)管控1.制定管控措施企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和特點(diǎn)，制定相應(yīng)的管控措施。管控措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、應(yīng)急措施等方面。工程技術(shù)措施是指通過(guò)改進(jìn)設(shè)備設(shè)施、優(yōu)化生產(chǎn)工藝等方式，消除或降低安全風(fēng)險(xiǎn)；管理措施是指通過(guò)建立健全安全管理制度、加強(qiáng)安全檢查和隱患排查等方式，加強(qiáng)安全管理；教育措施是指通過(guò)開(kāi)展安全教育培訓(xùn)、提高員工安全意識(shí)和技能等方式，減少人的不安全行為；應(yīng)急措施是指通過(guò)制定應(yīng)急預(yù)案、開(kāi)展應(yīng)急演練等方式，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。2.明確管控責(zé)任企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)到具體的部門和人員。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人親自負(fù)責(zé)管控；對(duì)于較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確由分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控；對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或崗位人員負(fù)責(zé)管控。同時(shí)，還應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任制，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行考核和獎(jiǎng)懲，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任的落實(shí)。3.實(shí)施管控措施企業(yè)應(yīng)按照制定的管控措施，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行實(shí)施。在實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)管控措施的監(jiān)督檢查，確保管控措施的有效執(zhí)行。對(duì)于管控措施實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。4.建立管控檔案企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的全過(guò)程進(jìn)行記錄和存檔。管控檔案應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)清單、評(píng)估報(bào)告、管控措施方案、實(shí)施記錄、監(jiān)督檢查記錄等內(nèi)容。通過(guò)建立管控檔案，便于對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行總結(jié)和分析，不斷完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系。（四）安全風(fēng)險(xiǎn)告知1.內(nèi)部告知企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地告知企業(yè)內(nèi)部的員工。告知內(nèi)容應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施等信息。告知方式可采用培訓(xùn)、會(huì)議、公告欄、安全手冊(cè)等多種形式。通過(guò)內(nèi)部告知，使員工了解企業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，掌握相應(yīng)的防范措施，提高員工的安全意識(shí)和自我保護(hù)能力。2.外部告知企業(yè)應(yīng)將涉及周邊單位和居民的安全風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地告知周邊單位和居民。告知內(nèi)容應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)的名稱、可能影響的范圍、應(yīng)急處置措施等信息。告知方式可采用公告、短信、電話等多種形式。通過(guò)外部告知，使周邊單位和居民了解企業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做好相應(yīng)的防范準(zhǔn)備，減少事故可能造成的影響。（五）安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立監(jiān)控體系企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的變化情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。監(jiān)控體系應(yīng)包括監(jiān)測(cè)設(shè)備、監(jiān)測(cè)方法、監(jiān)測(cè)頻率等方面。對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)設(shè)置專門的監(jiān)測(cè)設(shè)備，進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，可采用定期檢查、巡查等方式進(jìn)行監(jiān)測(cè)。2.設(shè)定預(yù)警指標(biāo)企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，設(shè)定相應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)。預(yù)警指標(biāo)應(yīng)包括事故發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重程度等方面的指標(biāo)。當(dāng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)達(dá)到預(yù)警指標(biāo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)。3.實(shí)施預(yù)警響應(yīng)當(dāng)企業(yè)收到預(yù)警信號(hào)后，應(yīng)立即啟動(dòng)相應(yīng)的預(yù)警響應(yīng)程序。預(yù)警響應(yīng)程序應(yīng)包括信息報(bào)告、應(yīng)急處置、人員疏散等方面的內(nèi)容。在預(yù)警響應(yīng)過(guò)程中，應(yīng)及時(shí)采取措施，降低安全風(fēng)險(xiǎn)，避免事故的發(fā)生。（六）持續(xù)改進(jìn)1.定期評(píng)審企業(yè)應(yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審周期一般不應(yīng)超過(guò)一年。評(píng)審內(nèi)容應(yīng)包括安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控等方面的工作是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，是否滿足企業(yè)安全生產(chǎn)的實(shí)際需要等。評(píng)審過(guò)程中，應(yīng)廣泛征求員工、相關(guān)部門和專家的意見(jiàn)和建議，確保評(píng)審結(jié)果的客觀、公正。2.分析改進(jìn)根據(jù)評(píng)審結(jié)果，企業(yè)應(yīng)及時(shí)分析安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系存在的問(wèn)題和不足，并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施。改進(jìn)措施應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，確保安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系不斷完善和優(yōu)化。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)將改進(jìn)措施納入企業(yè)的安全生產(chǎn)工作計(jì)劃，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保改進(jìn)措施的落實(shí)。3.更新風(fēng)險(xiǎn)信息隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不斷變化，安全風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之發(fā)生變化。企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行更新，包括安全風(fēng)險(xiǎn)清單、評(píng)估報(bào)告、管控措施等內(nèi)容。更新后的安全風(fēng)險(xiǎn)信息應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)部門和人員，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的有效性。四、常見(jiàn)問(wèn)題與排錯(cuò)提示（一）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面1.問(wèn)題表現(xiàn)在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)遺漏部分安全風(fēng)險(xiǎn)的情況，導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)清單不完整。2.原因分析辨識(shí)人員對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施等情況了解不夠深入；辨識(shí)方法選擇不當(dāng)；辨識(shí)過(guò)程中存在疏忽等。3.排錯(cuò)提示加強(qiáng)辨識(shí)人員的培訓(xùn)，提高其對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的熟悉程度；選擇合適的辨識(shí)方法，并結(jié)合多種方法進(jìn)行辨識(shí)；在辨識(shí)過(guò)程中，進(jìn)行多次復(fù)查和審核，確保辨識(shí)工作的全面性。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確1.問(wèn)題表現(xiàn)評(píng)估出的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與實(shí)際情況不符，可能導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施不合理。2.原因分析評(píng)估方法選擇不當(dāng)；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)；評(píng)估人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn)不足等。3.排錯(cuò)提示根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和實(shí)際情況，選擇合適的評(píng)估方法；制定科學(xué)合理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并定期進(jìn)行修訂和完善；加強(qiáng)評(píng)估人員的培訓(xùn)，提高其專業(yè)水平和評(píng)估能力。（三）安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)不到位1.問(wèn)題表現(xiàn)制定的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施未能得到有效執(zhí)行，導(dǎo)致安全風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。2.原因分析責(zé)任不明確；缺乏有效的監(jiān)督檢查機(jī)制；管控措施本身不合理等。3.排錯(cuò)提示明確安全風(fēng)險(xiǎn)管控的責(zé)任部門和責(zé)任人，建立健全責(zé)任追究制度；加強(qiáng)對(duì)管控措施執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正