企業(yè)法律合同條款合規(guī)審核模板一、模板適用范圍二、合規(guī)審核操作流程（一）審核準備階段資料收集業(yè)務部門需提供完整合同文本（含附件、補充協(xié)議）、對方當事人主體資格證明文件（如營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明、授權委托書）、與合同相關的背景資料（如招投標文件、談判紀要、技術規(guī)格書等）。法務部門收集與合同類型相關的最新法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)內部合同管理規(guī)范（如《公司合同管理辦法》）。明確審核重點根據合同類型（如買賣合同、服務合同）及交易背景，確定核心審核條款，例如：買賣合同：標的物質量標準、交付驗收、所有權轉移、違約責任；服務合同：服務范圍與標準、驗收標準、知識產權歸屬、保密義務；涉外合同：法律適用、爭議解決方式（管轄法院/仲裁機構）、外匯支付條款。（二）初步審核階段合同主體資格審核核對對方當事人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致，避免與“假章”“假主體”簽訂合同；審查授權委托書：若簽約人非法定代表人，需確認授權范圍是否包含本次簽約事項，授權是否在有效期內；特殊行業(yè)主體（如金融、醫(yī)療、建筑）需核查其是否具備相應資質或許可證（如《金融許可證》《建筑工程施工許可證》）。合同基礎信息審核檢查合同當事人名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息是否準確完整，避免因主體信息錯誤導致送達不能或責任認定不清；核對合同編號、簽訂日期、簽約地點等要素是否符合企業(yè)合同管理規(guī)定。（三）核心條款專項審核針對合同中的關鍵法律條款，逐條進行合規(guī)性審查：1.標的物/服務條款合規(guī)要求：標的物名稱、規(guī)格、型號、數量、質量標準等需明確具體，避免使用“優(yōu)良”“合格”等模糊表述；若引用國家標準、行業(yè)標準或企業(yè)標準，需注明標準編號及名稱。風險點：質量標準不明確可能導致驗收爭議，標的物描述不清可能引發(fā)交付物與約定不符的風險。2.權利義務條款合規(guī)要求：明確雙方當事人的主要權利和義務（如付款義務、交付義務、協(xié)助義務等），避免權利義務不對等導致顯失公平；風險點：單方設定“霸王條款”（如“最終解釋權歸本企業(yè)所有”）可能被認定為無效條款。3.價款支付條款合規(guī)要求：支付金額、支付方式（銀行轉賬/承兌匯票等）、支付期限（具體日期或條件觸發(fā)時）、發(fā)票類型等需清晰約定；風險點：支付條件不明確（如“驗收合格后支付”但未約定驗收期限）可能導致付款爭議；預付款比例過高可能增加資金風險。4.違約責任條款合規(guī)要求：違約責任需具體、可量化，明確違約情形（如逾期付款、逾期交付、質量不符）、違約金計算標準或賠償范圍；風險點：違約金約定過高（超過實際損失的30%）可能被法院調整；未約定違約責任可能導致維權困難。5.知識產權條款合規(guī)要求：明確合同履行過程中產生的新知識產權歸屬（如委托開發(fā)合同中成果歸屬需約定為委托方/開發(fā)方/雙方共有）；風險點：未約定知識產權歸屬可能導致后續(xù)權屬爭議，侵犯第三方知識產權需明確責任承擔方。6.保密條款合規(guī)要求：明保證密信息的范圍（如技術資料、客戶信息、經營數據）、保密期限（一般不超過合同履行后2-5年）、違約責任；風險點：保密范圍過寬可能限制正常商業(yè)活動，保密期限過短可能導致核心信息泄露。7.爭議解決條款合規(guī)要求：明確爭議解決方式（訴訟或仲裁），若選擇訴訟，需約定明確的管轄法院（被告住所地、合同履行地、合同簽訂地等，且需符合級別管轄）；若選擇仲裁，需明確仲裁機構全稱（如“市仲裁委員會”，避免“仲裁機構”等模糊表述）；風險點：約定“由甲方所在地法院管轄”可能因格式條款被認定為無效；仲裁機構約定不明可能導致仲裁條款無效。（四）法律風險綜合評估風險等級劃分低風險：條款無歧義，符合法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)定，無重大履約障礙；中風險：條款存在部分模糊表述或輕微法律沖突，需修改完善但不影響合同根本目的；高風險：條款存在明顯違法情形（如違反法律強制性規(guī)定）、權利義務嚴重失衡或存在重大履約不能風險，需重新協(xié)商或終止合同。風險應對措施低風險：直接通過審核；中風險：出具《合同修改建議函》，要求業(yè)務部門與對方協(xié)商修改；高風險：出具《法律風險告知書》，提示合同履行風險，建議終止合作或調整交易方案。（五）出具審核意見并跟蹤出具審核意見法務部門根據審核結果，出具《合同合規(guī)審核意見表》，明確審核結論（通過/修改后通過/不通過）及具體修改意見，經*法務負責人簽字確認后反饋至業(yè)務部門。跟蹤反饋業(yè)務部門需根據審核意見與對方協(xié)商修改，修改后的合同需重新提交法務部門復核；對于高風險合同，需上報企業(yè)分管領導審批，最終審核意見作為合同簽訂的依據。（六）審核資料歸檔合同審核過程中形成的資料（包括合同文本、對方資質文件、審核意見、溝通記錄等）需整理歸檔，保存期限不少于合同履行完畢后5年，以備后續(xù)查閱或糾紛處理。三、合同條款合規(guī)審核表合同基本信息合同編號合同名稱甲方（簽約方）名稱：____________________；統(tǒng)一社會信用代碼：____________________乙方（簽約方）名稱：____________________；統(tǒng)一社會信用代碼：____________________合同類型□采購合同□銷售合同□服務合同□勞動合同□其他：____________________審核階段□初稿審核□修改稿審核□最終版本審核審核人*法務專員審核日期______年_月_日條款分類條款原文摘要審核要點合規(guī)性判斷風險等級修改建議備注主體條款甲方：有限公司；乙方：YY科技有限公司1.名稱與營業(yè)執(zhí)照一致；2.授權委托書是否有效；3.特殊行業(yè)資質是否具備合規(guī)低無標的物條款采購設備：型號Z-100，數量10臺，質量符合國家標準GB/T19001-20161.標的物描述是否明確；2.質量標準是否可執(zhí)行；3.是否引用最新標準合規(guī)低無價款支付條款合同總價100萬元，分三期支付：簽約后3日內支付30%，交付驗收合格后支付60%，質保期滿后支付10%1.支付比例是否合理；2.支付條件是否明確（如驗收期限未約定）不合規(guī)中建議補充“驗收期限為交付后15個工作日”需業(yè)務部門確認違約責任條款乙方逾期交付，每逾期一日按合同總額的0.5%支付違約金1.違約金是否過高（日0.5%換算年化約182.5%，可能被調整）；2.是否約定上限不合規(guī)高建議修改為“逾期不超過30日，按日0.1%支付；超過30日，甲方有權解除合同并要求賠償損失”需與乙方協(xié)商爭議解決條款本合同履行過程中發(fā)生爭議，由甲方所在地有管轄權的人民法院管轄1.管轄法院是否明確（甲方所在地需具體到市/區(qū)）；2.是否排除仲裁約定不合規(guī)中建議修改為“由甲方住所地（市區(qū)）有管轄權的人民法院管轄”保密條款雙方對合同內容負有保密義務，保密期限為合同履行期間1.保密范圍是否明確（僅限“合同內容”過寬）；2.保密期限是否過短（建議履行后+2年）不合規(guī)中建議修改為“保密范圍包括技術資料、價格信息等商業(yè)秘密；保密期限為合同履行完畢后3年”填寫說明：“條款原文摘要”需簡要摘錄核心條款內容，避免全文照抄；“合規(guī)性判斷”勾選“合規(guī)/不合規(guī)/需修改”，若“不合規(guī)”或“需修改”，需在“修改建議”欄列明具體修改方向；“風險等級”根據條款對合同目的及企業(yè)利益的影響程度綜合判定；審核完成后，表格需經審核人及*部門負責人簽字確認。四、審核關鍵注意事項（一）保證審核依據的時效性法律法規(guī)、司法解釋及行業(yè)監(jiān)管政策可能更新（如《民法典》及相關配套司法解釋的實施），審核前需確認依據的最新版本，避免引用已廢止的規(guī)定。（二）避免條款歧義與矛盾合同條款表述需清晰、無歧義，避免使用“盡量”“合理”等模糊詞匯；不同條款之間不得存在矛盾（如交貨期限與付款條件沖突），若發(fā)覺矛盾需及時與業(yè)務部門溝通修正。（三）關注特殊行業(yè)合規(guī)要求金融、醫(yī)療、建筑、食品等特殊行業(yè)，除通用法律外，還需遵守行業(yè)特定規(guī)定（如《商業(yè)銀行法》《醫(yī)療機構管理條例》），審核時需結合行業(yè)特點增加專項審核要點。（四）嚴格審查合同主體履約能力除主體資格外，還需關注對方當事人的經營狀況、財務狀況及履約記錄（如通過“信用中國”平臺查詢失信信息、涉訴信息），避免與履約能力不足的主體合作。（五）違約責任需公平合理違約責任條款需遵循公平原則，既不能免除己方責任，也不能約定明顯不對等的違約金（如“乙方違約需承擔甲方全部損失，甲方違約無需承擔責任”），否則可能被認定為無效條款。（六）知識產權與保密條款需具針對性知識產權條款需根據合同類型（如技術開發(fā)、技術轉讓）明確成果歸屬；保密條款需區(qū)分“一般保密信息”與“核心保密信息”，約定不同的保密義務及期限。（七）爭議解決方式需合法有效訴訟管轄需符合《民事訴訟法》對級別管轄和地域管轄的規(guī)定，避免約定“由甲方所在地法院管轄”時，甲方住所地與合同無實際聯(lián)系；仲裁條款需明確仲裁機構全稱，避免因機構約