2025年《證券從業(yè)資格》知識考試題庫及答案解析單位所屬部門：________姓名：________考場號：________考生號：________一、選擇題1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：根據(jù)規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的40%，以防范風(fēng)險，確保其穩(wěn)健經(jīng)營。其他比例都低于標準，不符合監(jiān)管要求。2.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本原則，說法錯誤的是（）A.客戶資產(chǎn)獨立運作B.營業(yè)部統(tǒng)一管理C.專人負責(zé)，逐筆核算D.客戶資產(chǎn)專項保管答案：B解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本原則包括客戶資產(chǎn)獨立運作、專人負責(zé)、逐筆核算和客戶資產(chǎn)專項保管，確保客戶資產(chǎn)的安全和獨立。營業(yè)部統(tǒng)一管理不是基本原則，各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需嚴格分開管理。3.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，這一規(guī)定體現(xiàn)了（）A.客戶適當(dāng)性原則B.客戶資產(chǎn)安全性原則C.信息披露原則D.內(nèi)部控制原則答案：D解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須在批準的營業(yè)場所進行，接受客戶委托和進行經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動，這一規(guī)定體現(xiàn)了內(nèi)部控制原則，確保業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性和安全性。其他選項與該規(guī)定無關(guān)。4.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.上市公司公告B.證券發(fā)行募集文件C.財務(wù)報表D.交易軟件答案：B解析：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，必須向投資者提供證券發(fā)行募集文件，包括招股說明書、發(fā)行公告等，確保投資者在充分了解發(fā)行信息和風(fēng)險的情況下做出投資決策。其他選項不是發(fā)行時的必備文件。5.下列關(guān)于證券交易場所的說法，錯誤的是（）A.證券交易場所是進行證券交易的集中交易場所B.證券交易場所是公司注冊地C.證券交易場所提供交易服務(wù)D.證券交易場所是證券發(fā)行地答案：B解析：證券交易場所是進行證券交易的集中交易場所，提供交易服務(wù)，但不是公司注冊地，也不是證券發(fā)行地。公司注冊地和證券發(fā)行地可能是其他地方。6.證券市場的主要功能不包括（）A.資源配置功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.風(fēng)險分散功能D.信息披露功能答案：D解析：證券市場的主要功能包括資源配置功能、價格發(fā)現(xiàn)功能和風(fēng)險分散功能，而信息披露功能雖然重要，但不是證券市場的主要功能之一。信息披露更多是監(jiān)管和透明度的要求。7.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，錯誤的是（）A.負責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)B.是證券市場的服務(wù)機構(gòu)C.是證券發(fā)行人D.是證券交易場所的組成部分答案：C解析：證券登記結(jié)算公司是證券市場的服務(wù)機構(gòu)，負責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，但不是證券發(fā)行人。證券發(fā)行人是發(fā)行證券的公司或機構(gòu)。證券登記結(jié)算公司可能是證券交易場所的組成部分，也可能是獨立機構(gòu)。8.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶的（）A.身份證明B.資金來源C.投資經(jīng)驗D.收入證明答案：A解析：證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須審核客戶的身份證明，確保客戶身份的真實性和合法性。資金來源、投資經(jīng)驗和收入證明雖然重要，但不是開立證券賬戶時的審核內(nèi)容。9.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得對客戶證券進行（）A.保管B.交易C.登記結(jié)算D.評估答案：B解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，可以對客戶證券進行保管、登記結(jié)算和評估，但不得對客戶證券進行交易，因為交易是客戶的權(quán)利，證券公司只能作為中介提供交易服務(wù)。其他選項都是證券公司可以提供的業(yè)務(wù)。10.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.與指定商業(yè)銀行簽訂協(xié)議B.設(shè)立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶C.將客戶交易結(jié)算資金交由其他機構(gòu)保管D.以上都是答案：D解析：證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與指定商業(yè)銀行簽訂協(xié)議，設(shè)立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，并將客戶交易結(jié)算資金交由其他機構(gòu)保管，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全和獨立運作。11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）A.審核客戶身份證明B.了解客戶投資經(jīng)驗C.評估客戶信用風(fēng)險等級D.以上都是答案：D解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須履行了解客戶義務(wù)，包括審核客戶身份證明、了解客戶投資經(jīng)驗、評估客戶信用風(fēng)險等級等，以防范信用風(fēng)險，確保合規(guī)經(jīng)營。以上都是必要程序。12.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的（）A.2倍B.4倍C.6倍D.8倍答案：B解析：根據(jù)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過其凈資本的4倍，以控制風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營。其他倍數(shù)都超過了監(jiān)管標準。13.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得（）A.利用內(nèi)幕信息B.向客戶履行告知義務(wù)C.參與內(nèi)幕交易D.維護客戶利益答案：A解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，必須遵守法律法規(guī)，不得利用內(nèi)幕信息、參與內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)向客戶履行告知義務(wù)，維護客戶利益。利用內(nèi)幕信息是嚴重違規(guī)行為。14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.開立信用賬戶B.進行風(fēng)險評估C.簽訂融資融券合同D.以上都是答案：D解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須為客戶開立信用賬戶，進行風(fēng)險評估，簽訂融資融券合同，并嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。15.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的（）A.資本充足率B.業(yè)務(wù)范圍C.內(nèi)部控制制度D.以上都是答案：D解析：證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須符合規(guī)定的資本充足率、業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)部控制制度等要求，確保營業(yè)部的設(shè)立符合監(jiān)管規(guī)定，能夠穩(wěn)健經(jīng)營。16.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在批準的營業(yè)場所之外（）A.接受客戶委托B.進行交易C.辦理清算D.以上都是答案：D解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須在批準的營業(yè)場所接受客戶委托、進行交易、辦理清算等，不得在場所之外進行，以加強管理，防范風(fēng)險。17.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的本公司證券，在買入后（）A.不得賣出B.可以隨時賣出C.經(jīng)過批準可以賣出D.經(jīng)過公告可以賣出答案：A解析：證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的本公司證券，在買入后一定期限內(nèi)不得賣出，以防止其利用內(nèi)幕信息進行交易，維護市場公平。18.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按標準公開（）A.交易即時行情B.交易參與者信息C.交易規(guī)則D.以上都是答案：A解析：證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按標準公開交易即時行情，確保市場透明度，但交易參與者信息等可能涉及隱私，不一定會公開。19.證券公司為客戶辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）A.證券的完整性B.登記結(jié)算的準確性C.資金的安全性D.以上都是答案：D解析：證券公司為客戶辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)，必須保證證券的完整性、登記結(jié)算的準確性、資金的安全性，以維護客戶的合法權(quán)益，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。20.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.確保發(fā)行人信息披露真實、準確、完整B.對發(fā)行人的資格進行審查C.依照批準的發(fā)行規(guī)模發(fā)售證券D.以上都是答案：D解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，必須確保發(fā)行人信息披露真實、準確、完整，對發(fā)行人的資格進行審查，依照批準的發(fā)行規(guī)模發(fā)售證券，并遵守其他相關(guān)規(guī)定，確保承銷業(yè)務(wù)合規(guī)。二、多選題1.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括（）A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)E.證券投資咨詢業(yè)務(wù)答案：ABCDE解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)構(gòu)成了證券公司的主要經(jīng)營范圍。2.證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的（）A.資本充足率B.財務(wù)狀況C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)范圍E.管理制度答案：ABCDE解析：證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須符合規(guī)定的資本充足率、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)范圍和管理制度等要求，確保分支機構(gòu)的設(shè)立符合監(jiān)管規(guī)定，能夠穩(wěn)健經(jīng)營。3.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.向客戶提供交易確認信息B.確保交易指令的執(zhí)行C.履行告知義務(wù)D.保護客戶資料安全E.對客戶資產(chǎn)進行管理答案：ABCD解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須向客戶提供交易確認信息、確保交易指令的執(zhí)行、履行告知義務(wù)、保護客戶資料安全，以維護客戶的合法權(quán)益，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。對客戶資產(chǎn)進行管理屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范疇。4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.分散投資B.嚴格控制風(fēng)險C.符合監(jiān)管要求D.不得利用內(nèi)幕信息E.維護市場秩序答案：ABCD解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，必須分散投資、嚴格控制風(fēng)險、符合監(jiān)管要求、不得利用內(nèi)幕信息，以維護市場秩序，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營。5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.開立信用賬戶B.進行風(fēng)險評估C.簽訂融資融券合同D.嚴格履行信息披露義務(wù)E.對客戶資金進行管理答案：ABC解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須為客戶開立信用賬戶、進行風(fēng)險評估、簽訂融資融券合同，以維護客戶的合法權(quán)益，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。對客戶資金進行管理屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范疇。6.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.招股說明書B.發(fā)行公告C.財務(wù)會計報告D.經(jīng)審計的財務(wù)報告E.證券發(fā)行募集文件答案：ABCDE解析：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，必須向投資者提供證券發(fā)行募集文件，包括招股說明書、發(fā)行公告、財務(wù)會計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報告等，確保投資者在充分了解發(fā)行信息和風(fēng)險的情況下做出投資決策。7.證券交易場所的職能包括（）A.提供交易場所B.組織交易C.維護交易秩序D.監(jiān)控交易E.制定交易規(guī)則答案：ABCDE解析：證券交易場所的職能包括提供交易場所、組織交易、維護交易秩序、監(jiān)控交易和制定交易規(guī)則，以確保證券交易的公平、公正、公開。8.證券登記結(jié)算公司的職責(zé)包括（）A.辦理證券登記B.辦理證券存管C.辦理證券結(jié)算D.維護證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全E.管理證券賬戶答案：ABCDE解析：證券登記結(jié)算公司的職責(zé)包括辦理證券登記、證券存管、證券結(jié)算，維護證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全，以及管理證券賬戶，以確保證券交易的安全和高效。9.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得（）A.利用內(nèi)幕信息B.進行內(nèi)幕交易C.利用客戶賬戶D.進行操縱市場行為E.侵占客戶資產(chǎn)答案：ABCDE解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易、利用客戶賬戶、進行操縱市場行為、侵占客戶資產(chǎn)，以維護市場公平，保障客戶的合法權(quán)益。10.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）A.審核客戶身份證明B.核實客戶身份信息C.了解客戶證券交易需求D.開設(shè)資金賬戶E.遵守相關(guān)法律法規(guī)答案：ABE解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，必須審核客戶身份證明、核實客戶身份信息、遵守相關(guān)法律法規(guī)，以確?？蛻羯矸莸恼鎸嵭院秃戏ㄐ?。了解客戶證券交易需求和開設(shè)資金賬戶屬于其他業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。11.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的（）A.資本充足率B.業(yè)務(wù)范圍C.內(nèi)部控制制度D.管理制度E.人員配備答案：ABCDE解析：證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須符合規(guī)定的資本充足率、業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)部控制制度、管理制度和人員配備等要求，確保營業(yè)部的設(shè)立符合監(jiān)管規(guī)定，能夠穩(wěn)健經(jīng)營。12.證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.與指定商業(yè)銀行簽訂協(xié)議B.設(shè)立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶C.將客戶交易結(jié)算資金交由其他機構(gòu)保管D.保證客戶交易結(jié)算資金專款專用E.定期向客戶披露資金存管信息答案：ABDE解析：證券公司為客戶辦理證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)，必須與指定商業(yè)銀行簽訂協(xié)議、設(shè)立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、保證客戶交易結(jié)算資金?？顚Ｓ?，并定期向客戶披露資金存管信息，以維護客戶的合法權(quán)益，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.遵守有關(guān)法律法規(guī)B.依照管理協(xié)議履行職責(zé)C.對客戶資產(chǎn)進行嚴格管理D.保守客戶秘密E.優(yōu)先考慮客戶利益答案：ABCDE解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律法規(guī)、依照管理協(xié)議履行職責(zé)、對客戶資產(chǎn)進行嚴格管理、保守客戶秘密，并優(yōu)先考慮客戶利益，以維護客戶的合法權(quán)益，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。14.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得（）A.利用內(nèi)幕信息B.進行內(nèi)幕交易C.利用客戶賬戶D.進行操縱市場行為E.侵占客戶資產(chǎn)答案：ABCDE解析：證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易、利用客戶賬戶、進行操縱市場行為、侵占客戶資產(chǎn)，以維護市場公平，保障客戶的合法權(quán)益。15.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，應(yīng)當(dāng)向投資者提供（）A.招股說明書B.發(fā)行公告C.財務(wù)會計報告D.經(jīng)審計的財務(wù)報告E.證券發(fā)行募集文件答案：ABCDE解析：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時，必須向投資者提供證券發(fā)行募集文件，包括招股說明書、發(fā)行公告、財務(wù)會計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報告等，確保投資者在充分了解發(fā)行信息和風(fēng)險的情況下做出投資決策。16.證券交易場所的職能包括（）A.提供交易場所B.組織交易C.維護交易秩序D.監(jiān)控交易E.制定交易規(guī)則答案：ABCDE解析：證券交易場所的職能包括提供交易場所、組織交易、維護交易秩序、監(jiān)控交易和制定交易規(guī)則，以確保證券交易的公平、公正、公開。17.證券登記結(jié)算公司的職責(zé)包括（）A.辦理證券登記B.辦理證券存管C.辦理證券結(jié)算D.維護證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全E.管理證券賬戶答案：ABCDE解析：證券登記結(jié)算公司的職責(zé)包括辦理證券登記、證券存管、證券結(jié)算，維護證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全，以及管理證券賬戶，以確保證券交易的安全和高效。18.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）A.審核客戶身份證明B.核實客戶身份信息C.評估客戶信用風(fēng)險等級D.簽訂信用證券賬戶協(xié)議E.遵守相關(guān)法律法規(guī)答案：ACDE解析：證券公司為客戶開立信用證券賬戶，必須審核客戶身份證明、核實客戶身份信息、評估客戶信用風(fēng)險等級、簽訂信用證券賬戶協(xié)議，并遵守相關(guān)法律法規(guī)，以確保客戶身份的真實性和合法性，以及業(yè)務(wù)的合規(guī)性。19.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）A.1倍B.2倍C.4倍D.6倍E.8倍答案：BC解析：根據(jù)規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的4倍，以控制風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營。1倍和8倍都低于或高于監(jiān)管標準。20.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得在批準的營業(yè)場所之外（）A.接受客戶委托B.進行交易C.辦理清算D.從事營銷活動E.提供咨詢服務(wù)答案：ABC解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須在批準的營業(yè)場所接受客戶委托、進行交易、辦理清算，不得在場所之外進行，以加強管理，防范風(fēng)險。從事營銷活動和提供咨詢服務(wù)可以在合規(guī)前提下進行，但必須在授權(quán)范圍內(nèi)。三、判斷題1.證券公司可以將其客戶的證券賬戶借給他人使用。（）答案：錯誤解析：證券公司及其從業(yè)人員不得將客戶的證券賬戶借給他人使用，這是維護客戶資產(chǎn)安全、防止非法交易的重要規(guī)定。證券賬戶是客戶進行證券交易的實名認證載體，將其借給他人使用可能導(dǎo)致客戶資產(chǎn)被非法挪用或從事客戶未授權(quán)的證券交易，損害客戶合法權(quán)益。因此，題目表述錯誤。2.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）答案：錯誤解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，主要職責(zé)是為客戶提供證券交易服務(wù)，包括代理買賣證券、提供交易信息等。而融資融券服務(wù)屬于證券金融業(yè)務(wù)范疇，需要證券公司具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格和風(fēng)險管理能力，并需另行申請批準。普通經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍不包括融資融券服務(wù)。因此，題目表述錯誤。3.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間可以隨意買賣其持有的本公司證券。（）答案：錯誤解析：證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員在其任職期間買賣其持有的本公司證券，必須遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在規(guī)定的期限內(nèi)不得賣出，以防止利用內(nèi)幕信息進行交易，維護市場公平。隨意買賣可能違反相關(guān)禁售規(guī)定。因此，題目表述錯誤。4.證券交易場所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按標準公開交易即時行情。（）答案：正確解析：證券交易場所作為證券交易的集中交易場所，負有對證券交易活動進行實時監(jiān)控的職責(zé)，以確保交易秩序的公平、公正。同時，為了提高市場透明度，證券交易場所還需按照規(guī)定標準公開交易即時行情，讓投資者能夠及時了解市場動態(tài)。這是證券交易場所的基本功能和職責(zé)之一。因此，題目表述正確。5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以違反規(guī)定使用客戶資金進行交易。（）答案：錯誤解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，必須嚴格區(qū)分自有資金和客戶資金，并確?？蛻糍Y金的安全和獨立運作。嚴禁使用客戶資金進行自營交易，這是防范風(fēng)險、保護客戶利益的重要原則。違反規(guī)定使用客戶資金進行交易是嚴重的違規(guī)行為。因此，題目表述錯誤。6.證券登記結(jié)算公司負責(zé)管理和維護證券賬戶。（）答案：正確解析：證券登記結(jié)算公司是證券市場的基礎(chǔ)設(shè)施機構(gòu)，承擔(dān)著證券登記、存管和結(jié)算等重要職責(zé)。其中，管理證券賬戶是證券登記結(jié)算公司的核心業(yè)務(wù)之一，它負責(zé)為客戶開立、修改、注銷證券賬戶，并確保賬戶信息的準確性和完整性。因此，題目表述正確。7.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，可以泄露客戶的交易信息。（）答案：錯誤解析：證券公司及其從業(yè)人員必須遵守保密義務(wù)，客戶的交易信息屬于客戶隱私，受法律保護。嚴禁泄露客戶的交易信息，這是維護客戶權(quán)益、保護市場秩序的基本要求。泄露客戶交易信息可能損害客戶利益，并擾亂市場。因此，題目表述錯誤。8.證券公司為客戶開立證券賬戶，只需要審核客戶的身份證明。（）答案：錯誤解析：證券公司為客戶開立證券賬戶，除了審核客戶的身份證明以核實客戶身份信息外，還需要了解客戶的證券交易需求，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行風(fēng)險揭示和適當(dāng)性匹配。僅僅審核身份證明是不全面的，無法滿足監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)開展的需要。因此，題目表述錯誤。9.證券公司設(shè)立證券營業(yè)部，必須符合監(jiān)管機構(gòu)