一、自查背景與目的涉密人員作為接觸、知悉國家秘密的核心群體，其管理水平直接關(guān)乎國家秘密安全。開展涉密人員安全管理自查，是及時發(fā)現(xiàn)管理漏洞、消除保密隱患、規(guī)范管理流程的關(guān)鍵手段。通過系統(tǒng)性自查，可夯實保密管理基礎(chǔ)，確保涉密人員“入職-在崗-離崗”全周期管理合規(guī)可控，從源頭筑牢國家秘密安全防線。二、自查范圍與內(nèi)容（一）自查范圍本次自查覆蓋核心涉密人員、重要涉密人員、一般涉密人員，包含在職、借調(diào)、離崗（脫密期內(nèi)）及外包服務(wù)中接觸涉密事項的人員，涉及科研、行政、技術(shù)等所有涉密崗位。（二）自查內(nèi)容1.人員審查管理入職審查：核查涉密人員入職背景調(diào)查（政治表現(xiàn)、違法違規(guī)記錄、涉外關(guān)系等）是否全面，是否建立“一人一檔”保密檔案（含簡歷、承諾書、培訓(xùn)記錄等），檔案內(nèi)容是否完整。在崗審查：定期排查涉密人員崗位變動、職務(wù)調(diào)整后，涉密等級、管理措施是否同步更新；重點驗證“接觸國家秘密必要性”是否符合“最小化”原則。離職審查：離崗人員脫密期管理是否落實（脫密期時長確定、離崗審計、保密提醒、競業(yè)限制執(zhí)行等），涉密載體、設(shè)備是否全部清退，個人持有的涉密信息是否徹底清除。2.保密教育培訓(xùn)核查培訓(xùn)機(jī)制：是否建立分層分類培訓(xùn)體系（核心/重要/一般涉密人員培訓(xùn)內(nèi)容、頻次是否差異化），培訓(xùn)計劃是否年度更新并落實。驗證培訓(xùn)效果：培訓(xùn)記錄（簽到表、課件、考核成績）是否完整，通過訪談、抽考驗證涉密人員對“保密形勢、違規(guī)后果、防護(hù)技能”的掌握程度。3.保密責(zé)任落實保密責(zé)任書簽訂：是否實現(xiàn)“全員覆蓋”，責(zé)任書是否明確崗位保密職責(zé)、違規(guī)追責(zé)條款，簽訂時間是否與入職/調(diào)崗?fù)?。日常管理監(jiān)督：涉密人員是否嚴(yán)格執(zhí)行“涉密場所行為規(guī)范”（手機(jī)禁入、無線設(shè)備禁用等），管理人員是否定期開展“一對一”保密談話，記錄是否留存。4.涉密載體與設(shè)備管理載體管理：涉密文件、資料“制作、收發(fā)、借閱、銷毀”全流程是否閉環(huán)（臺賬登記是否清晰、借閱審批是否分級、銷毀是否雙人監(jiān)銷并留痕）。設(shè)備管理：涉密計算機(jī)、移動存儲介質(zhì)是否“專人專用、定密管理”，是否存在“一機(jī)兩用”（連互聯(lián)網(wǎng)與涉密網(wǎng)）、非涉密設(shè)備存儲涉密信息等違規(guī)行為。5.涉外及網(wǎng)絡(luò)行為管理涉外活動：涉密人員因公/因私出國（境）審批是否合規(guī)，涉外交流中是否遵守“涉密信息不上網(wǎng)、上網(wǎng)信息不涉密”原則，個人社交平臺是否存在“曬密”“涉密吐槽”等風(fēng)險行為。網(wǎng)絡(luò)行為：涉密人員使用個人終端（手機(jī)、電腦）處理工作的情況，是否存在“公私設(shè)備混用”“涉密信息通過非涉密渠道傳輸”（如微信、郵件）等隱患。三、自查方法與步驟（一）自查方法1.資料查閱：調(diào)取涉密人員管理臺賬、保密制度文件、培訓(xùn)記錄、載體流轉(zhuǎn)檔案、設(shè)備登記臺賬等，核查制度完備性與執(zhí)行痕跡。2.現(xiàn)場檢查：實地查看涉密辦公區(qū)域（門禁、監(jiān)控、存儲環(huán)境）、設(shè)備使用狀態(tài)（是否貼標(biāo)、是否違規(guī)外聯(lián)），抽查涉密人員工位（是否存放無關(guān)涉密載體）。3.人員訪談：與涉密人員、保密管理員、部門負(fù)責(zé)人開展“一對一”訪談，了解保密意識、管理流程執(zhí)行難點，驗證制度落地效果。4.技術(shù)檢測：借助保密檢查工具（如計算機(jī)違規(guī)外聯(lián)檢測、存儲介質(zhì)數(shù)據(jù)擦除驗證），排查設(shè)備安全隱患。（二）自查步驟1.準(zhǔn)備階段（1-2個工作日）：成立自查小組（含保密辦、人事、技術(shù)人員），制定自查方案（明確范圍、內(nèi)容、分工、時間節(jié)點），準(zhǔn)備檢查工具與表格。2.實施階段（3-5個工作日）：按“資料+現(xiàn)場+訪談+技術(shù)”四維度同步推進(jìn)，每日匯總問題，形成《自查問題清單》。3.總結(jié)階段（2個工作日）：分析問題根源，區(qū)分“制度漏洞”“執(zhí)行不到位”“技術(shù)隱患”等類型，提出整改方向。四、自查重點關(guān)注事項1.“一人一檔”完整性：重點核查離崗人員檔案是否包含“脫密期協(xié)議、載體清退證明、保密提醒回執(zhí)”，避免“重入職、輕離職”管理漏洞。2.培訓(xùn)“實效性”：警惕“走過場”式培訓(xùn)，可通過“案例分析+情景模擬”（如“收到陌生郵件要求提供涉密數(shù)據(jù)，如何處置？”）驗證人員應(yīng)急處置能力。3.載體“全生命周期”管理：關(guān)注“非正式涉密載體”（如會議紀(jì)要、草稿紙）的管理，是否存在“隨意丟棄、個人留存”風(fēng)險。4.“八小時外”行為監(jiān)督：通過“家屬溝通+社交平臺抽查”（合規(guī)前提下），排查涉密人員個人生活中“無意識泄密”風(fēng)險（如朋友圈曬工作環(huán)境、對外透露項目進(jìn)展）。五、問題整改與長效完善（一）問題整改1.分類處置：將自查問題分為“一般隱患”（如培訓(xùn)記錄不全）、“重大風(fēng)險”（如涉密設(shè)備違規(guī)外聯(lián)），分別制定整改措施（一般隱患3個工作日內(nèi)整改，重大風(fēng)險立即叫停并限期整改）。2.責(zé)任到人：明確整改責(zé)任人、督導(dǎo)人，實行“整改銷號制”，整改完成后提交《整改驗證報告》（含整改前后對比、防范措施）。（二）長效機(jī)制1.制度優(yōu)化：結(jié)合自查問題，修訂《涉密人員管理辦法》，細(xì)化“離崗脫密期管理細(xì)則”“涉外行為負(fù)面清單”等條款。2.培訓(xùn)升級：將“案例教學(xué)+實操演練”納入常態(tài)化培訓(xùn)，每季度開展“保密應(yīng)急演練”（如載體丟失、網(wǎng)絡(luò)攻擊應(yīng)對）。3.技術(shù)賦能：升級保密管理系統(tǒng)，實現(xiàn)“涉密人員臺賬動態(tài)更新”“載體流轉(zhuǎn)線上審批”“設(shè)備違規(guī)行為自動預(yù)警”。4.監(jiān)督考核：將涉密人員管理納入部門績效考核，對整改不力、重復(fù)違規(guī)的個人/部門，啟動“保密約談+責(zé)任追究”。六、自查總結(jié)與報告自查結(jié)束后，形成《涉密人員安全管理自查報告》，內(nèi)容包含：自查工作開展情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題及根源分析、整改完成情況