供應(yīng)商質(zhì)量審核評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)匯編一、審核目的與適用范圍（一）審核目的通過系統(tǒng)化的質(zhì)量審核，評(píng)估供應(yīng)商在質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品質(zhì)量控制、過程能力等方面的合規(guī)性與有效性，識(shí)別潛在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)供應(yīng)商持續(xù)改進(jìn)，保障供應(yīng)鏈質(zhì)量穩(wěn)定性，最終提升企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（二）適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于企業(yè)所有直接供應(yīng)商（含原材料、零部件、外協(xié)加工、服務(wù)類供應(yīng)商等）的年度審核、新增供應(yīng)商準(zhǔn)入審核及專項(xiàng)質(zhì)量審核（如重大質(zhì)量事故后的回溯審核）。二、評(píng)估維度及核心標(biāo)準(zhǔn)（一）質(zhì)量管理體系1.體系合規(guī)性需通過國(guó)際/國(guó)內(nèi)權(quán)威質(zhì)量管理體系認(rèn)證（如ISO9001、IATF____等，依行業(yè)特性選擇），且認(rèn)證證書在有效期內(nèi)。若暫未通過認(rèn)證，需提供等效的質(zhì)量管理體系文件（含質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等），并證明體系運(yùn)行持續(xù)有效。2.體系運(yùn)行有效性內(nèi)部審核：近1年內(nèi)完成全要素內(nèi)部審核，且針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，整改措施閉合率達(dá)100%，整改效果經(jīng)驗(yàn)證有效。管理評(píng)審：每年至少開展1次管理評(píng)審，輸出的改進(jìn)計(jì)劃需與質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況、客戶投訴等關(guān)聯(lián)，且改進(jìn)措施落地率≥90%。文件管理：質(zhì)量體系文件版本受控，關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書與實(shí)際生產(chǎn)流程一致性達(dá)100%，技術(shù)文件（如圖紙、標(biāo)準(zhǔn)）更新及時(shí)率≥95%。（二）產(chǎn)品質(zhì)量控制1.檢驗(yàn)機(jī)制來料檢驗(yàn)：建立明確的來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（如AQL抽樣計(jì)劃），檢驗(yàn)記錄完整率100%，漏檢率≤1%（以年度批次為統(tǒng)計(jì)單位）。過程檢驗(yàn)：關(guān)鍵工序設(shè)置檢驗(yàn)點(diǎn)，檢驗(yàn)頻次符合工藝要求，過程檢驗(yàn)記錄可追溯率100%，不良品標(biāo)識(shí)、隔離、處置流程規(guī)范。成品檢驗(yàn)：成品出廠前需完成全項(xiàng)目檢驗(yàn)（含性能、外觀、包裝等），檢驗(yàn)報(bào)告隨貨交付率100%，近1年成品批次合格率≥98%。2.不合格品管理不合格品需進(jìn)行分級(jí)（如嚴(yán)重/一般/輕微），并建立“標(biāo)識(shí)-隔離-評(píng)審-處置-驗(yàn)證”的閉環(huán)流程，近1年因供應(yīng)商原因?qū)е碌目蛻敉素?投訴中，重復(fù)發(fā)生的質(zhì)量問題≤2項(xiàng)。（三）過程能力保障1.設(shè)備與工藝生產(chǎn)設(shè)備：關(guān)鍵設(shè)備需定期維護(hù)（維護(hù)計(jì)劃完成率100%），設(shè)備稼動(dòng)率≥90%，設(shè)備精度校驗(yàn)周期符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，校驗(yàn)記錄完整。工藝能力：關(guān)鍵工藝需進(jìn)行PFMEA（過程失效模式分析），工藝參數(shù)波動(dòng)范圍≤設(shè)計(jì)公差的10%，近1年因工藝缺陷導(dǎo)致的質(zhì)量事故≤1次/季度。2.人員資質(zhì)檢驗(yàn)人員：需持證上崗（如ISO內(nèi)審員、計(jì)量員證書等），且年度培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)≥40小時(shí)/人；生產(chǎn)崗位人員技能考核通過率≥95%，特殊工序（如焊接、熱處理）操作人員需持特種作業(yè)證。（四）交付與服務(wù)能力1.交付及時(shí)性近1年訂單交付準(zhǔn)時(shí)率≥95%（以約定交付日期為基準(zhǔn)），交付延遲時(shí)需提前2個(gè)工作日預(yù)警，且無因交付問題導(dǎo)致的生產(chǎn)線停線記錄。2.售后服務(wù)響應(yīng)客戶投訴響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)，重大質(zhì)量問題（如批量不良）需48小時(shí)內(nèi)到廠處理，投訴處理閉環(huán)率100%，客戶滿意度≥85分（百分制）。（五）合規(guī)性要求1.法律法規(guī)產(chǎn)品需符合國(guó)家/行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（如RoHS、REACH、食品安全標(biāo)準(zhǔn)等），近3年無重大行政處罰記錄（如環(huán)保、質(zhì)量違規(guī)）。2.社會(huì)責(zé)任與環(huán)保需提供近1年的環(huán)保監(jiān)測(cè)報(bào)告（如廢水、廢氣排放達(dá)標(biāo)證明），勞動(dòng)用工符合《勞動(dòng)法》要求（無拖欠工資、違規(guī)加班記錄），職業(yè)健康安全管理體系（如ISO____）運(yùn)行有效。三、審核流程與實(shí)施方法（一）審核策劃1.審核對(duì)象選擇：依據(jù)供應(yīng)商類別（戰(zhàn)略/重要/一般）、過往質(zhì)量表現(xiàn)（如交付合格率、投訴率）、合作年限等因素，確定年度審核名單。戰(zhàn)略供應(yīng)商每年至少審核1次，重要供應(yīng)商每1-2年1次，一般供應(yīng)商每2-3年1次。2.審核團(tuán)隊(duì)組建：由質(zhì)量、技術(shù)、采購(gòu)等部門人員組成，必要時(shí)邀請(qǐng)外部專家（如行業(yè)技術(shù)顧問）參與，審核人員需具備相應(yīng)資質(zhì)（如ISO內(nèi)審員資格）。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施1.文件評(píng)審：提前3個(gè)工作日獲取供應(yīng)商質(zhì)量體系文件、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、合規(guī)證明等，評(píng)審其完整性、合規(guī)性及與企業(yè)要求的匹配度。2.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)：觀察關(guān)鍵工序操作、設(shè)備運(yùn)行、物料標(biāo)識(shí)與流轉(zhuǎn)，驗(yàn)證工藝執(zhí)行一致性；抽查檢驗(yàn)記錄、設(shè)備維護(hù)記錄、人員培訓(xùn)檔案等。實(shí)驗(yàn)室/檢驗(yàn)區(qū)：核查檢驗(yàn)設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)、檢驗(yàn)方法合規(guī)性，現(xiàn)場(chǎng)見證抽樣檢驗(yàn)過程（如隨機(jī)抽取3-5批次產(chǎn)品進(jìn)行全項(xiàng)目復(fù)測(cè)）。3.人員訪談：與質(zhì)量主管、生產(chǎn)班長(zhǎng)、檢驗(yàn)員等溝通，了解質(zhì)量意識(shí)、問題處理流程、改進(jìn)措施落地情況。（三）審核報(bào)告與評(píng)分1.評(píng)分規(guī)則：采用“維度加權(quán)評(píng)分制”，各維度權(quán)重如下（可依行業(yè)調(diào)整）：質(zhì)量管理體系：30%產(chǎn)品質(zhì)量控制：35%過程能力：20%交付與服務(wù)：10%合規(guī)性：5%每個(gè)維度下的子項(xiàng)按“符合/部分符合/不符合”賦分（如符合得100分，部分符合得60分，不符合得0分），最終得分=Σ（子項(xiàng)得分×子項(xiàng)權(quán)重）。2.報(bào)告輸出：審核報(bào)告需包含供應(yīng)商基本信息、審核過程概述、各維度得分與問題點(diǎn)、整改建議、綜合評(píng)價(jià)（如“建議續(xù)作供應(yīng)商”“需整改后復(fù)審”等），報(bào)告需經(jīng)審核組長(zhǎng)與供應(yīng)商負(fù)責(zé)人雙方確認(rèn)。（四）整改與跟蹤驗(yàn)證1.整改要求：供應(yīng)商需在15個(gè)工作日內(nèi)提交整改計(jì)劃（含整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)間），重大問題（如體系失效、批量質(zhì)量事故）需在7個(gè)工作日內(nèi)提交緊急整改方案。2.跟蹤驗(yàn)證：整改完成后，企業(yè)需在30個(gè)工作日內(nèi)開展現(xiàn)場(chǎng)或文件驗(yàn)證，驗(yàn)證通過則關(guān)閉問題項(xiàng)；未通過則延長(zhǎng)整改期（最長(zhǎng)不超過30天），仍未通過的啟動(dòng)降級(jí)或淘汰流程。四、審核結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)機(jī)制（一）供應(yīng)商分級(jí)管理根據(jù)審核得分與整改情況，將供應(yīng)商分為4級(jí)：A級(jí)（優(yōu)秀）：得分≥90分，無重大不符合項(xiàng)，優(yōu)先獲得新訂單、技術(shù)合作機(jī)會(huì)，審核周期可延長(zhǎng)至2年。B級(jí)（良好）：得分80-89分，存在輕微改進(jìn)項(xiàng)，正常合作，需每半年提交質(zhì)量改進(jìn)報(bào)告。C級(jí)（待改進(jìn)）：得分60-79分，存在較多一般不符合項(xiàng)，限制新訂單比例（≤30%），需3個(gè)月內(nèi)完成整改并復(fù)審。D級(jí)（不合格）：得分<60分或存在重大不符合項(xiàng)，暫停合作，6個(gè)月內(nèi)未通過復(fù)審則淘汰。（二）供應(yīng)商改進(jìn)支持對(duì)C級(jí)及有意愿提升的B級(jí)供應(yīng)商，企業(yè)可提供：技術(shù)輔導(dǎo)：分享行業(yè)最佳實(shí)踐、工藝優(yōu)化方案，協(xié)助完善檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。培訓(xùn)資源：提供質(zhì)量管理、精益生產(chǎn)等線上/線下培訓(xùn)，每年培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)≥20小時(shí)/供應(yīng)商團(tuán)隊(duì)。聯(lián)合改進(jìn)：與供應(yīng)商組建專項(xiàng)小組，針對(duì)共性問題（如交付延遲、某類不良率高）開展攻關(guān)，目標(biāo)達(dá)成后給予訂單激勵(lì)。五、附件：審核工具模板（一）供應(yīng)商質(zhì)量審核檢查表（示例）評(píng)估維度子項(xiàng)內(nèi)容審核方法判定標(biāo)準(zhǔn)（符合/部分符合/不符合）-----------------------------------------------------------------------------------------------------質(zhì)量管理體系體系認(rèn)證有效性文件評(píng)審+訪談?wù)J證在有效期，且覆蓋核心業(yè)務(wù)產(chǎn)品質(zhì)量控制成品檢驗(yàn)報(bào)告完整性現(xiàn)場(chǎng)抽查報(bào)告包含全項(xiàng)目檢驗(yàn)結(jié)果，隨貨交付（二）供應(yīng)商質(zhì)量評(píng)分表（示例）維度權(quán)重子項(xiàng)1（權(quán)重10%）子項(xiàng)2（權(quán)重20%）維度得分-------------------------