第1篇一、總則第一條為加強(qiáng)我國(guó)技術(shù)出口管理，保障國(guó)家安全和利益，促進(jìn)技術(shù)出口的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于我國(guó)境內(nèi)企業(yè)、其他組織和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱出口商）從事技術(shù)出口活動(dòng)。第三條技術(shù)出口合規(guī)管理制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：技術(shù)出口活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際條約的規(guī)定。（二）安全利益原則：技術(shù)出口應(yīng)當(dāng)維護(hù)國(guó)家安全和利益，防止技術(shù)流失。（三）促進(jìn)發(fā)展原則：鼓勵(lì)和支持技術(shù)出口，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升。（四）公平競(jìng)爭(zhēng)原則：技術(shù)出口活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)實(shí)信用的原則。二、技術(shù)出口合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)第四條國(guó)家設(shè)立技術(shù)出口管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“管理辦公室”），負(fù)責(zé)全國(guó)技術(shù)出口合規(guī)管理工作。第五條管理辦公室的主要職責(zé)：（一）制定技術(shù)出口合規(guī)管理制度和措施。（二）審核、審批技術(shù)出口項(xiàng)目。（三）對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。（四）處理技術(shù)出口糾紛。（五）開展技術(shù)出口宣傳、培訓(xùn)和信息服務(wù)。第六條各省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立技術(shù)出口管理部門，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的技術(shù)出口合規(guī)管理工作。第七條技術(shù)出口管理部門的主要職責(zé)：（一）執(zhí)行國(guó)家技術(shù)出口合規(guī)管理制度。（二）審核、審批本行政區(qū)域內(nèi)的技術(shù)出口項(xiàng)目。（三）對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。（四）處理本行政區(qū)域內(nèi)的技術(shù)出口糾紛。三、技術(shù)出口合規(guī)管理程序第八條出口商進(jìn)行技術(shù)出口前，應(yīng)當(dāng)向所在地技術(shù)出口管理部門提交以下材料：（一）技術(shù)出口申請(qǐng)書。（二）技術(shù)出口合同。（三）技術(shù)出口項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。（四）技術(shù)出口項(xiàng)目涉及國(guó)家安全和利益的證明材料。第九條技術(shù)出口管理部門收到出口商提交的材料后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括：（一）技術(shù)出口項(xiàng)目是否符合國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際條約的規(guī)定。（二）技術(shù)出口項(xiàng)目是否涉及國(guó)家安全和利益。（三）技術(shù)出口項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)發(fā)展方向。第十條技術(shù)出口管理部門對(duì)技術(shù)出口項(xiàng)目進(jìn)行審核后，應(yīng)當(dāng)作出以下決定：（一）符合條件的項(xiàng)目，予以批準(zhǔn)。（二）不符合條件的項(xiàng)目，不予批準(zhǔn)，并告知出口商不予批準(zhǔn)的理由。第十一條出口商獲得技術(shù)出口批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)依法簽訂技術(shù)出口合同，并按照合同約定履行義務(wù)。第十二條出口商在技術(shù)出口過程中，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）如實(shí)報(bào)告技術(shù)出口項(xiàng)目情況。（二）遵守國(guó)家有關(guān)技術(shù)出口的法律法規(guī)。（三）接受技術(shù)出口管理部門的監(jiān)督檢查。（四）及時(shí)報(bào)告技術(shù)出口項(xiàng)目變更情況。四、技術(shù)出口合規(guī)管理監(jiān)督檢查第十三條技術(shù)出口管理部門對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，主要內(nèi)容包括：（一）技術(shù)出口項(xiàng)目是否符合國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際條約的規(guī)定。（二）技術(shù)出口項(xiàng)目是否涉及國(guó)家安全和利益。（三）技術(shù)出口項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)發(fā)展方向。（四）技術(shù)出口合同履行情況。第十四條技術(shù)出口管理部門在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)出口商有違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以查處。五、技術(shù)出口合規(guī)管理糾紛處理第十五條技術(shù)出口活動(dòng)中發(fā)生糾紛的，當(dāng)事人可以協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向技術(shù)出口管理部門申請(qǐng)調(diào)解。第十六條技術(shù)出口管理部門在接到糾紛調(diào)解申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)解。第十七條技術(shù)出口管理部門在調(diào)解過程中，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。六、法律責(zé)任第十八條違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，由技術(shù)出口管理部門依法予以查處：（一）未依法辦理技術(shù)出口審批手續(xù)的。（二）隱瞞技術(shù)出口項(xiàng)目涉及國(guó)家安全和利益的。（三）違反技術(shù)出口合同約定的。（四）其他違反本制度規(guī)定的行為。第十九條違反本制度規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。七、附則第二十條本制度由國(guó)家設(shè)立技術(shù)出口管理辦公室負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本制度自發(fā)布之日起施行。第2篇第一章總則第一條為加強(qiáng)我國(guó)技術(shù)出口管理，確保技術(shù)出口活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際義務(wù)，維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，促進(jìn)技術(shù)出口的健康發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于我國(guó)境內(nèi)從事技術(shù)出口活動(dòng)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校以及其他組織。第三條技術(shù)出口活動(dòng)應(yīng)遵循以下原則：1.法律法規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)技術(shù)出口的法律法規(guī)；2.國(guó)家安全原則：確保技術(shù)出口活動(dòng)不危害國(guó)家安全；3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：促進(jìn)技術(shù)出口的公平競(jìng)爭(zhēng)；4.國(guó)際合作原則：積極參與國(guó)際技術(shù)交流與合作。第二章技術(shù)出口分類與管制第四條技術(shù)出口分為以下類別：1.一般技術(shù)出口：指除涉及國(guó)家安全、公共利益和國(guó)際貿(mào)易管制的技術(shù)以外的其他技術(shù)出口；2.限制類技術(shù)出口：指涉及國(guó)家安全、公共利益和國(guó)際貿(mào)易管制的技術(shù)出口；3.禁止類技術(shù)出口：指涉及國(guó)家安全、公共利益和國(guó)際貿(mào)易管制，禁止出口的技術(shù)。第五條限制類技術(shù)出口包括但不限于以下情況：1.核技術(shù)、核設(shè)施、核材料及相關(guān)技術(shù)；2.生物技術(shù)、生物制品及相關(guān)技術(shù)；3.高性能計(jì)算機(jī)及相關(guān)技術(shù)；4.空間技術(shù)、衛(wèi)星及相關(guān)技術(shù)；5.涉及國(guó)家秘密的技術(shù)。第六條禁止類技術(shù)出口包括但不限于以下情況：1.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的技術(shù)；2.嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益的技術(shù)；3.嚴(yán)重違反國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的技術(shù)。第三章技術(shù)出口申請(qǐng)與審批第七條從事技術(shù)出口活動(dòng)的單位，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家有關(guān)部門提交技術(shù)出口申請(qǐng)。第八條技術(shù)出口申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.申請(qǐng)單位的基本情況；2.技術(shù)出口的具體內(nèi)容；3.技術(shù)出口的目的和用途；4.技術(shù)出口的合同文本；5.技術(shù)出口的相關(guān)證明材料。第九條國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到技術(shù)出口申請(qǐng)之日起，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審批。第十條技術(shù)出口申請(qǐng)被批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)出口活動(dòng)。第四章技術(shù)出口監(jiān)管第十一條國(guó)家有關(guān)部門負(fù)責(zé)技術(shù)出口的監(jiān)管工作，包括：1.對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)的監(jiān)督檢查；2.對(duì)違反技術(shù)出口法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處；3.對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警。第十二條技術(shù)出口單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保技術(shù)出口活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際義務(wù)。第十三條技術(shù)出口單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其出口的技術(shù)進(jìn)行保密，防止技術(shù)泄露。第五章法律責(zé)任第十四條違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，由有關(guān)部門依法予以處罰：1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行技術(shù)出口的；2.違反技術(shù)出口合同約定，泄露技術(shù)秘密的；3.虛報(bào)、瞞報(bào)技術(shù)出口情況的；4.其他違反本制度規(guī)定的行為。第十五條違反本制度規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六章附則第十六條本制度由國(guó)家有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。第十七條本制度自發(fā)布之日起施行。第一章總則第一條為加強(qiáng)我國(guó)技術(shù)出口管理，確保技術(shù)出口活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際義務(wù)，維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益，促進(jìn)技術(shù)出口的健康發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于我國(guó)境內(nèi)從事技術(shù)出口活動(dòng)的企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校以及其他組織。第三條技術(shù)出口活動(dòng)應(yīng)遵循以下原則：1.法律法規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)技術(shù)出口的法律法規(guī)；2.國(guó)家安全原則：確保技術(shù)出口活動(dòng)不危害國(guó)家安全；3.公平競(jìng)爭(zhēng)原則：促進(jìn)技術(shù)出口的公平競(jìng)爭(zhēng)；4.國(guó)際合作原則：積極參與國(guó)際技術(shù)交流與合作。第二章技術(shù)出口分類與管制第四條技術(shù)出口分為以下類別：1.一般技術(shù)出口：指除涉及國(guó)家安全、公共利益和國(guó)際貿(mào)易管制的技術(shù)以外的其他技術(shù)出口；2.限制類技術(shù)出口：指涉及國(guó)家安全、公共利益和國(guó)際貿(mào)易管制的技術(shù)出口；3.禁止類技術(shù)出口：指涉及國(guó)家安全、公共利益和國(guó)際貿(mào)易管制，禁止出口的技術(shù)。第五條限制類技術(shù)出口包括但不限于以下情況：1.核技術(shù)、核設(shè)施、核材料及相關(guān)技術(shù)；2.生物技術(shù)、生物制品及相關(guān)技術(shù)；3.高性能計(jì)算機(jī)及相關(guān)技術(shù)；4.空間技術(shù)、衛(wèi)星及相關(guān)技術(shù)；5.涉及國(guó)家秘密的技術(shù)。第六條禁止類技術(shù)出口包括但不限于以下情況：1.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的技術(shù)；2.嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益的技術(shù)；3.嚴(yán)重違反國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的技術(shù)。第三章技術(shù)出口申請(qǐng)與審批第七條從事技術(shù)出口活動(dòng)的單位，應(yīng)當(dāng)向國(guó)家有關(guān)部門提交技術(shù)出口申請(qǐng)。第八條技術(shù)出口申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.申請(qǐng)單位的基本情況；2.技術(shù)出口的具體內(nèi)容；3.技術(shù)出口的目的和用途；4.技術(shù)出口的合同文本；5.技術(shù)出口的相關(guān)證明材料。第九條國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到技術(shù)出口申請(qǐng)之日起，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審批。第十條技術(shù)出口申請(qǐng)被批準(zhǔn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)出口活動(dòng)。第四章技術(shù)出口監(jiān)管第十一條國(guó)家有關(guān)部門負(fù)責(zé)技術(shù)出口的監(jiān)管工作，包括：1.對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)的監(jiān)督檢查；2.對(duì)違反技術(shù)出口法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處；3.對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警。第十二條技術(shù)出口單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，確保技術(shù)出口活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)際義務(wù)。第十三條技術(shù)出口單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其出口的技術(shù)進(jìn)行保密，防止技術(shù)泄露。第五章法律責(zé)任第十四條違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，由有關(guān)部門依法予以處罰：1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行技術(shù)出口的；2.違反技術(shù)出口合同約定，泄露技術(shù)秘密的；3.虛報(bào)、瞞報(bào)技術(shù)出口情況的；4.其他違反本制度規(guī)定的行為。第十五條違反本制度規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六章附則第十六條本制度由國(guó)家有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。第十七條本制度自發(fā)布之日起施行。（注：本制度為示例性文本，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策進(jìn)行調(diào)整。）第3篇第一章總則第一條為加強(qiáng)我國(guó)技術(shù)出口的管理，維護(hù)國(guó)家利益，促進(jìn)技術(shù)出口的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》、《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于我國(guó)境內(nèi)企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體以及其他組織（以下簡(jiǎn)稱出口單位）出口技術(shù)。第三條技術(shù)出口應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；（二）維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益；（三）遵循平等互利、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則；（四）保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尊重國(guó)際慣例。第四條國(guó)家商務(wù)部及其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國(guó)技術(shù)出口的監(jiān)督管理，地方商務(wù)部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的技術(shù)出口監(jiān)督管理。第二章技術(shù)出口的分類與審批第五條技術(shù)出口分為以下類別：（一）一般技術(shù)出口；（二）涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)出口；（三）涉及國(guó)家戰(zhàn)略資源、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和高新技術(shù)出口。第六條出口單位出口技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理技術(shù)出口許可證。第七條以下技術(shù)出口，出口單位應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理技術(shù)出口許可證：（一）涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)出口；（二）涉及國(guó)家戰(zhàn)略資源、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和高新技術(shù)出口；（三）商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他技術(shù)出口。第八條出口單位申請(qǐng)辦理技術(shù)出口許可證，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）技術(shù)出口許可證申請(qǐng)表；（二）技術(shù)出口合同或者協(xié)議；（三）技術(shù)出口項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（四）技術(shù)出口單位的基本情況；（五）商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)要求的其他材料。第九條商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)在收到出口單位提交的申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第十條出口單位取得技術(shù)出口許可證后，方可進(jìn)行技術(shù)出口活動(dòng)。第三章技術(shù)出口合同的簽訂與履行第十一條出口單位與境外企業(yè)、組織或者個(gè)人簽訂技術(shù)出口合同，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；（二）維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益；（三）遵循平等互利、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則；（四）保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尊重國(guó)際慣例。第十二條技術(shù)出口合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）合同雙方的基本情況；（二）技術(shù)出口項(xiàng)目的基本情況；（三）技術(shù)出口的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格、交付時(shí)間、地點(diǎn)和方式；（四）技術(shù)出口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款；（五）違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決方式；（六）其他約定事項(xiàng)。第十三條出口單位應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)出口合同約定履行合同義務(wù)，確保技術(shù)出口活動(dòng)合法、合規(guī)。第四章技術(shù)出口的監(jiān)管與處罰第十四條商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，出口單位應(yīng)當(dāng)予以配合。第十五條出口單位有下列行為之一的，由商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法給予警告、罰款、沒收違法所得等處罰：（一）未取得技術(shù)出口許可證擅自出口技術(shù)的；（二）提供虛假材料騙取技術(shù)出口許可證的；（三）違反技術(shù)出口合同約定，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的；（四）違反國(guó)家法律法規(guī)和政策要求，從事技術(shù)出口活動(dòng)的。第十六條出口單位違反本制度規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第五章附則第十七條本制度由國(guó)家商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第十八條本制度自發(fā)布之日起施行。第二章技術(shù)出口的分類與審批一、技術(shù)出口的分類1.一般技術(shù)出口：指出口單位向境外企業(yè)、組織或者個(gè)人出口的一般技術(shù)，包括技術(shù)資料、技術(shù)設(shè)備、技術(shù)軟件等。2.涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)出口：指出口單位向境外企業(yè)、組織或者個(gè)人出口的技術(shù)，涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如涉及國(guó)家戰(zhàn)略資源、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和高新技術(shù)等。3.涉及國(guó)家戰(zhàn)略資源、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和高新技術(shù)出口：指出口單位向境外企業(yè)、組織或者個(gè)人出口的技術(shù)，涉及國(guó)家戰(zhàn)略資源、關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和高新技術(shù)，如涉及國(guó)家秘密、國(guó)防科技等。二、技術(shù)出口的審批1.出口單位出口技術(shù)，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理技術(shù)出口許可證。2.涉及國(guó)家安全、社會(huì)公共利益和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)出口，出口單位應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理技術(shù)出口許可證。3.商務(wù)部或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)在收到出口單位提交的申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。4.出口單位取得技術(shù)出口許可證后，方可進(jìn)行技術(shù)出口活動(dòng)。第三章技術(shù)出口合同的簽訂與履行一、技術(shù)出口合同的簽訂1.出口單位與境外企業(yè)、組織或者個(gè)人簽訂技術(shù)出口合同，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；（2）維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益；（3）遵循平等互利、公平競(jìng)爭(zhēng)的原則；（4）保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尊重