2026證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試預(yù)測卷（七）考生須知本次測試為閉卷機考形式，考試時間120分鐘，滿分100分，60分及以上合格。題型包括單選題（40題，0.5分/題）、多選題（40題，1分/題）、判斷題（30題，1分/題）、綜合題（10題，1分/題），共120題。答案需按考試系統(tǒng)要求作答，本次試卷解析附后，供自我校驗使用。一、單項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分）根據(jù)2025年科創(chuàng)板IPO承銷新規(guī)，證券公司擔(dān)任主承銷商的，凈資本最低要求為人民幣（）億元？A.50B.80C.100D.120證券公司開展股票承銷業(yè)務(wù)，承銷團(tuán)中主承銷商的最低承銷比例不得低于（）？A.30%B.40%C.50%D.60%2025年融資類創(chuàng)新業(yè)務(wù)新規(guī)要求，證券公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的單一融出方單日單只股票質(zhì)押規(guī)模不得超過該股票總股本的（）？A.3%B.5%C.8%D.10%證券公司開展跨境證券業(yè)務(wù)，應(yīng)取得（）頒發(fā)的跨境業(yè)務(wù)資格證書？A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.證券業(yè)協(xié)會D.交易所首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價剔除比例不得低于所有有效報價的（）？A.5%B.10%C.15%D.20%證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（）？A.100%B.120%C.130%D.150%跨境證券交易中，單個合格境外機構(gòu)投資者（QFII）持有單一上市公司股份不得超過該公司總股本的（）？A.5%B.10%C.15%D.20%證券公司擔(dān)任科創(chuàng)板保薦機構(gòu)，保薦代表人應(yīng)具備（）年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗？A.2B.3C.5D.8股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的回購期限最長不得超過（）年？A.1B.2C.3D.5跨境資金結(jié)算中，證券公司應(yīng)在（）個工作日內(nèi)完成跨境交易的資金交割？A.1B.2C.3D.5首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格確定后，主承銷商應(yīng)在（）個工作日內(nèi)完成配售工作？A.3B.5C.7D.10證券公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，向證券金融公司繳存的保證金比例不得低于轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券市值的（）？A.10%B.15%C.20%D.25%2025年跨境業(yè)務(wù)新規(guī)要求，證券公司跨境證券投資規(guī)模不得超過公司凈資本的（）？A.50%B.80%C.100%D.120%證券公司承銷公司債券，債券發(fā)行規(guī)模超過人民幣50億元的，應(yīng)組建承銷團(tuán)，承銷團(tuán)成員不得少于（）家？A.3B.5C.7D.10融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶收取的融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率的（）倍？A.1.0B.1.1C.1.2D.1.5合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資，單一境外證券投資組合的規(guī)模不得超過QDII總資產(chǎn)的（）？A.10%B.15%C.20%D.25%證券公司保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例不得低于保薦業(yè)務(wù)凈收入的（）？A.10%B.15%C.20%D.25%股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單一證券公司對單一客戶的質(zhì)押股票市值不得超過該客戶凈資產(chǎn)的（）？A.30%B.40%C.50%D.60%跨境證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)每（）向監(jiān)管機構(gòu)報送跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險報告？A.月度B.季度C.半年D.年度首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行比例不得低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）？A.30%B.50%C.70%D.80%融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例低于（）時，證券公司應(yīng)通知客戶追加擔(dān)保物？A.130%B.150%C.160%D.180%跨境業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)對境外交易對手方的信用評級進(jìn)行評估，最低信用評級要求為（）級以上？A.AA-B.AAC.AA+D.AAA證券公司承銷短期公司債券，短期公司債券的期限不得超過（）天？A.90B.180C.270D.365股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，質(zhì)押股票的質(zhì)押率不得超過（）？A.40%B.50%C.60%D.70%合格境外機構(gòu)投資者（QFII）的投資額度審批權(quán)限屬于（）？A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.證券業(yè)協(xié)會D.交易所證券公司保薦業(yè)務(wù)中，保薦協(xié)議應(yīng)在（）簽訂并報監(jiān)管機構(gòu)備案？A.盡職調(diào)查前B.輔導(dǎo)開始前C.申報材料前D.發(fā)行上市前融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券由（）確定并公布？A.證券公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會跨境證券投資中，QDII的境外投資范圍不包括（）？A.境外股票B.境外債券C.境外衍生品D.非標(biāo)準(zhǔn)化境外資產(chǎn)證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述的，應(yīng)在（）個工作日內(nèi)報告監(jiān)管機構(gòu)？A.3B.5C.7D.10股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)建立質(zhì)押股票的（）機制，防范股價波動風(fēng)險？A.風(fēng)險預(yù)警B.強制平倉C.動態(tài)監(jiān)測D.以上均是跨境業(yè)務(wù)中，證券公司的外匯資金結(jié)算應(yīng)通過（）辦理？A.自有外匯賬戶B.客戶外匯賬戶C.指定外匯結(jié)算銀行D.境外關(guān)聯(lián)機構(gòu)首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)在招股說明書披露后（）個工作日內(nèi)完成路演？A.3B.5C.7D.10融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司的融資融券規(guī)模不得超過公司凈資本的（）？A.100%B.200%C.300%D.500%跨境業(yè)務(wù)的合規(guī)管理部門應(yīng)每（）開展一次跨境業(yè)務(wù)合規(guī)檢查？A.月度B.季度C.半年D.年度證券公司擔(dān)任主承銷商的，應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）個工作日內(nèi)將承銷情況報證券業(yè)協(xié)會備案？A.3B.5C.7D.10股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，融入方為上市公司控股股東的，質(zhì)押股票數(shù)量不得超過其持有該公司股份總數(shù)的（）？A.30%B.40%C.50%D.60%跨境證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵守的外匯管理要求不包括（）？A.外匯額度管控B.外匯收支申報C.外匯風(fēng)險對沖D.外匯自由兌換證券公司保薦業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查工作應(yīng)在（）階段完成？A.輔導(dǎo)階段B.申報階段C.審核階段D.發(fā)行階段融資融券業(yè)務(wù)中，客戶未能按期追加擔(dān)保物的，證券公司應(yīng)在到期后（）個工作日內(nèi)啟動強制平倉程序？A.1B.2C.3D.5跨境業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)對跨境交易的（）進(jìn)行實時監(jiān)控，防范合規(guī)風(fēng)險？A.資金流向B.交易對手方C.投資標(biāo)的D.以上均是二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）2025年科創(chuàng)板IPO承銷新規(guī)的核心修訂內(nèi)容包括（）？A.提高主承銷商凈資本要求B.優(yōu)化網(wǎng)下報價剔除比例C.強化承銷商合規(guī)責(zé)任D.放寬配售對象準(zhǔn)入證券公司股票承銷業(yè)務(wù)的核心業(yè)務(wù)規(guī)則包括（）？A.承銷團(tuán)組建要求B.定價機制規(guī)范C.配售對象管理D.信息披露義務(wù)融資類創(chuàng)新業(yè)務(wù)包括（）？A.股票質(zhì)押式回購B.融資融券C.轉(zhuǎn)融通D.債券質(zhì)押式回購跨境證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管機構(gòu)包括（）？A.中國證監(jiān)會B.國家外匯管理局C.證券業(yè)協(xié)會D.境外監(jiān)管機構(gòu)首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)職責(zé)包括（）？A.盡職調(diào)查B.輔導(dǎo)發(fā)行人C.制作申報材料D.組織路演推介股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括（）？A.質(zhì)押率限制B.集中度管理C.股價預(yù)警機制D.強制平倉規(guī)則合格境外機構(gòu)投資者（QFII）的投資范圍包括（）？A.境內(nèi)股票B.境內(nèi)債券C.境內(nèi)衍生品D.境內(nèi)非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)證券公司承銷業(yè)務(wù)的禁止性行為包括（）？A.虛假陳述B.操縱發(fā)行價格C.違規(guī)配售D.超額承銷融資融券業(yè)務(wù)的核心規(guī)則包括（）？A.標(biāo)的證券管理B.維持擔(dān)保比例C.保證金制度D.強制平倉規(guī)則跨境證券業(yè)務(wù)的風(fēng)險類型包括（）？A.匯率風(fēng)險B.跨境合規(guī)風(fēng)險C.交易對手方風(fēng)險D.外匯管制風(fēng)險證券公司保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)要求包括（）？A.保薦代表人資格管理B.盡職調(diào)查規(guī)范C.持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的參與主體包括（）？A.證券公司B.證券金融公司C.上市公司D.投資者跨境業(yè)務(wù)中，證券公司的外匯管理義務(wù)包括（）？A.外匯額度申請B.外匯收支申報C.外匯風(fēng)險監(jiān)控D.外匯資金托管公司債券承銷業(yè)務(wù)的分類包括（）？A.全額包銷B.余額包銷C.代銷D.聯(lián)合承銷股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的參與主體包括（）？A.融入方B.融出方C.證券公司D.托管機構(gòu)合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）的核心監(jiān)管要求包括（）？A.投資額度管理B.境外投資范圍限制C.信息披露義務(wù)D.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度證券公司承銷業(yè)務(wù)的信息披露內(nèi)容包括（）？A.發(fā)行公告B.定價報告C.配售結(jié)果D.承銷總結(jié)報告融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券應(yīng)符合的條件包括（）？A.上市時間滿一定年限B.流通市值達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.交易活躍度符合要求D.無重大違規(guī)記錄跨境證券交易的結(jié)算方式包括（）？A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算C.跨境直連結(jié)算D.代理結(jié)算證券公司保薦業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)期限包括（）？A.主板上市后2年B.科創(chuàng)板上市后3年C.創(chuàng)業(yè)板上市后3年D.北交所上市后2年股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的禁止情形包括（）？A.質(zhì)押無真實交易背景的股票B.超比例質(zhì)押C.為關(guān)聯(lián)方違規(guī)質(zhì)押D.質(zhì)押退市風(fēng)險股票跨境業(yè)務(wù)中，證券公司的合規(guī)管理措施包括（）？A.建立跨境業(yè)務(wù)制度B.開展合規(guī)培訓(xùn)C.實時監(jiān)控跨境交易D.定期合規(guī)檢查首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下配售對象包括（）？A.證券公司B.基金管理公司C.保險機構(gòu)D.個人投資者轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的核心規(guī)則包括（）？A.保證金制度B.費率管理C.期限限制D.風(fēng)險控制跨境業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)對境外投資標(biāo)的進(jìn)行的評估包括（）？A.合規(guī)性評估B.風(fēng)險評估C.流動性評估D.收益評估證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險準(zhǔn)備金用途包括（）？A.彌補承銷損失B.應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險C.支付罰款D.業(yè)務(wù)拓展融資融券業(yè)務(wù)中，客戶的權(quán)利包括（）？A.自主選擇標(biāo)的證券B.獲得融資融券服務(wù)C.查詢信用賬戶信息D.要求證券公司保密跨境業(yè)務(wù)的信息披露要求包括（）？A.跨境投資情況B.外匯風(fēng)險狀況C.境外監(jiān)管合規(guī)情況D.跨境交易對手方信息證券公司保薦業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查范圍包括（）？A.發(fā)行人財務(wù)狀況B.發(fā)行人合規(guī)情況C.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況D.發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的平倉流程包括（）？A.預(yù)警通知B.追加擔(dān)保C.平倉操作D.資金清算跨境業(yè)務(wù)中，證券公司的外匯風(fēng)險對沖方式包括（）？A.外匯遠(yuǎn)期合約B.外匯互換C.外匯期權(quán)D.外匯期貨證券公司承銷公司債券的盡職調(diào)查內(nèi)容包括（）？A.發(fā)行人信用狀況B.債券發(fā)行用途C.償債能力D.擔(dān)保情況融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險類型包括（）？A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險跨境業(yè)務(wù)中，證券公司與境外交易對手方簽訂的協(xié)議應(yīng)包括（）？A.交易條款B.結(jié)算方式C.風(fēng)險責(zé)任D.爭議解決首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格確定方式包括（）？A.詢價定價B.直接定價C.競價定價D.協(xié)商定價轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施包括（）？A.授信管理B.保證金監(jiān)控C.標(biāo)的證券管理D.風(fēng)險預(yù)警跨境業(yè)務(wù)中，證券公司的禁止性行為包括（）？A.違規(guī)跨境轉(zhuǎn)移資金B(yǎng).規(guī)避外匯管制C.境外違規(guī)投資D.為境外客戶違規(guī)開戶證券公司保薦業(yè)務(wù)的責(zé)任追究機制包括（）？A.保薦代表人問責(zé)B.項目負(fù)責(zé)人問責(zé)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人問責(zé)D.公司負(fù)責(zé)人問責(zé)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的信息披露內(nèi)容包括（）？A.質(zhì)押股票名稱及數(shù)量B.質(zhì)押期限C.質(zhì)押率D.融入資金用途跨境業(yè)務(wù)的應(yīng)急預(yù)案包括（）？A.匯率波動應(yīng)急B.境外監(jiān)管處罰應(yīng)急C.資金結(jié)算故障應(yīng)急D.交易對手方違約應(yīng)急三、判斷題（共30題，每題1分，共30分）2025年科創(chuàng)板IPO承銷新規(guī)要求，主承銷商凈資本最低要求為100億元，強化風(fēng)險承受能力。（）證券公司股票承銷業(yè)務(wù)中，主承銷商的最低承銷比例不得低于50%，確保承銷責(zé)任落實。（）股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的單一融出方單日單只股票質(zhì)押規(guī)模不得超過該股票總股本的5%，防范集中度風(fēng)險。（）證券公司開展跨境證券業(yè)務(wù)，只需取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格，無需外匯管理部門審批。（）首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下投資者報價剔除比例不得低于所有有效報價的10%，優(yōu)化定價機制。（）融資融券業(yè)務(wù)的客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，保障證券公司債權(quán)安全。（）QFII持有單一上市公司股份不得超過該公司總股本的10%，控制境外投資集中度。（）科創(chuàng)板保薦代表人應(yīng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，確保專業(yè)能力。（）股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的回購期限最長不得超過3年，符合長期資金需求。（）跨境證券交易的資金交割應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成，保障交易效率。（）首次公開發(fā)行股票的主承銷商應(yīng)在發(fā)行價格確定后7個工作日內(nèi)完成配售工作。（）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金比例不得低于轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券市值的15%，控制杠桿風(fēng)險。（）證券公司跨境證券投資規(guī)模不得超過公司凈資本的100%，匹配風(fēng)險承受能力。（）承銷公司債券規(guī)模超過50億元的，承銷團(tuán)成員不得少于5家，分散承銷風(fēng)險。（）融資融券業(yè)務(wù)的融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率的1.1倍，合理定價。（）QDII單一境外證券投資組合的規(guī)模不得超過QDII總資產(chǎn)的20%，分散境外投資風(fēng)險。（）保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為保薦業(yè)務(wù)凈收入的20%，強化風(fēng)險抵御能力。（）股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單一證券公司對單一客戶的質(zhì)押股票市值不得超過該客戶凈資產(chǎn)的50%，控制客戶風(fēng)險。（）證券公司應(yīng)每季度向監(jiān)管機構(gòu)報送跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險報告，強化風(fēng)險監(jiān)控。（）首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)上發(fā)行比例不得低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%，保障中小投資者參與權(quán)。（）融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用賬戶維持擔(dān)保比例低于150%時，證券公司應(yīng)通知客戶追加擔(dān)保物。（）跨境業(yè)務(wù)的境外交易對手方最低信用評級要求為AA級以上，控制信用風(fēng)險。（）短期公司債券的期限不得超過365天，符合短期融資需求。（）股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押率不得超過60%，防范股價波動風(fēng)險。（）QFII的投資額度審批權(quán)限屬于國家外匯管理局，而非中國證監(jiān)會。（）保薦協(xié)議應(yīng)在輔導(dǎo)開始前簽訂并報監(jiān)管機構(gòu)備案，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（）融資融券業(yè)務(wù)的標(biāo)的證券由證券交易所確定并公布，證券公司不得自行新增。（）QDII的境外投資范圍包括非標(biāo)準(zhǔn)化境外資產(chǎn)，擴大投資渠道。（）證券公司承銷證券時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人虛假陳述的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)報告監(jiān)管機構(gòu)。（）跨境業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)對跨境交易的資金流向、交易對手方、投資標(biāo)的進(jìn)行實時監(jiān)控，防范合規(guī)風(fēng)險。（）四、綜合題（共10題，每題1分，共10分）案例背景：某證券公司T成立于2010年，注冊資本150億元，具備證券承銷與保薦、融資融券、跨境證券業(yè)務(wù)等資格。2025年，T公司擔(dān)任科創(chuàng)板某發(fā)行人U的主承銷商及保薦機構(gòu)，在承銷過程中，未按新規(guī)要求達(dá)到最低承銷比例，網(wǎng)下報價剔除比例僅為5%，且向不符合條件的個人投資者進(jìn)行配售；保薦業(yè)務(wù)中，T公司未完成全面盡職調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人U存在重大財務(wù)造假行為，持續(xù)督導(dǎo)期間未履行信息披露督導(dǎo)義務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)中，T公司為客戶V提供的融資利率低于中國人民銀行規(guī)定的同期貸款基準(zhǔn)利率的1.1倍，客戶V信用賬戶維持擔(dān)保比例降至120%時未通知追加擔(dān)保物，且違規(guī)將非標(biāo)的證券納入融資融券標(biāo)的范圍；跨境業(yè)務(wù)中，T公司未取得國家外匯管理局頒發(fā)的跨境業(yè)務(wù)資格證書即開展QDII業(yè)務(wù)，境外投資組合規(guī)模超過QDII總資產(chǎn)的25%，未按規(guī)定報送跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險報告，且通過違規(guī)渠道辦理外匯資金結(jié)算，規(guī)避外匯管制。多項違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)查處。根據(jù)上述案例，回答下列問題：T公司作為科創(chuàng)板發(fā)行人U的主承銷商，未達(dá)到最低承銷比例，違反了主承銷商最低承銷比例不得低于（）的規(guī)定？A.30%B.40%C.50%D.60%T公司網(wǎng)下報價剔除比例僅為5%，違反了網(wǎng)下投資者報價剔除比例不得低于所有有效報價（）的規(guī)定？A.5%B.10%C.15%D.20%T公司為客戶V提供的融資利率低于同期貸款基準(zhǔn)利率的1.1倍，違反了融資利率不得低于基準(zhǔn)利率（）倍的要求？A.1.0B.1.1C.1.2D.1.5T公司未取得外匯管理部門頒發(fā)的資格證書即開展QDII業(yè)務(wù)，違反了跨境業(yè)務(wù)的（）監(jiān)管要求？A.資格審批B.額度管理C.外匯結(jié)算D.信息披露T公司在保薦業(yè)務(wù)中未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人U的重大財務(wù)造假，違反了保薦機構(gòu)的（）核心職責(zé)？A.輔導(dǎo)義務(wù)B.盡職調(diào)查C.持續(xù)督導(dǎo)D.信息披露客戶V信用賬戶維持擔(dān)保比例降至120%時T公司未通知追加擔(dān)保物，違反了維持擔(dān)保比例低于（）時應(yīng)通知客戶的規(guī)定？A.130%B.150%C.160%D.180%T公司境外投資組合規(guī)模超過QDII總資產(chǎn)的25%，違反了單一境外投資組合規(guī)模不得超過總資產(chǎn)（）的規(guī)定？A.10%B.15%C.20%D.25%T公司違規(guī)將非標(biāo)的證券納入融資融券標(biāo)的范圍，違反了融資融券標(biāo)的證券由（）確定的規(guī)則？A.證券公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會該案例中，T公司在跨境業(yè)務(wù)中缺失的合規(guī)管理措施不包括（）？A.資格審批B.額度管控C.外匯結(jié)算D.客戶激勵針對T公司的綜合違規(guī)行為，監(jiān)管機構(gòu)可采取的處罰措施不包括（）？A.沒收違法所得B.暫停保薦業(yè)務(wù)資格C.吊銷營業(yè)執(zhí)照D.對責(zé)任人采取市場禁入?yún)⒖即鸢讣敖馕鲆弧雾椷x擇題（共40題）C解析：2025年科創(chuàng)板IPO承銷新規(guī)明確主承銷商凈資本最低要求為100億元，強化承銷商風(fēng)險承受能力。C解析：股票承銷業(yè)務(wù)中，主承銷商最低承銷比例不得低于50%，確保承銷責(zé)任落實。B解析：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)單一融出方單日單只股票質(zhì)押規(guī)模不得超過該股票總股本的5%，防范集中度風(fēng)險。A解析：跨境證券業(yè)務(wù)資格證書由中國證監(jiān)會頒發(fā)，外匯管理局負(fù)責(zé)外匯額度審批。B解析：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者報價剔除比例不得低于所有有效報價的10%，優(yōu)化定價公平性。C解析：融資融券業(yè)務(wù)客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，保障證券公司債權(quán)安全。B解析：QFII持有單一上市公司股份不得超過該公司總股本的10%，控制境外投資集中度。B解析：科創(chuàng)板保薦代表人應(yīng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，確保專業(yè)履職能力。C解析：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長不得超過3年，平衡資金使用與風(fēng)險控制。B解析：跨境證券交易資金交割應(yīng)在2個工作日內(nèi)完成，符合國際結(jié)算慣例。A解析：發(fā)行價格確定后，主承銷商應(yīng)在3個工作日內(nèi)完成配售工作，提高發(fā)行效率。B解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)保證金比例不得低于標(biāo)的證券市值的15%，控制杠桿風(fēng)險。C解析：跨境證券投資規(guī)模不得超過公司凈資本的100%，匹配風(fēng)險承受能力。B解析：公司債券發(fā)行規(guī)模超50億元的，承銷團(tuán)成員不得少于5家，分散承銷風(fēng)險。B解析：融資利率不得低于同期貸款基準(zhǔn)利率的1.1倍，合理覆蓋資金成本與風(fēng)險。C解析：QDII單一境外投資組合規(guī)模不得超過總資產(chǎn)的20%，分散境外投資風(fēng)險。C解析：保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險準(zhǔn)備金提取比例為凈收入的20%，專項用于應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險與損失。C解析：單一證券公司對單一客戶的質(zhì)押股票市值不得超過該客戶凈資產(chǎn)的50%，控制客戶信用風(fēng)險。B解析：跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險報告應(yīng)按季度報送，強化監(jiān)管動態(tài)監(jiān)控。B解析：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行比例不得低于50%，保障中小投資者參與權(quán)。D解析：維持擔(dān)保比例低于180%時，證券公司應(yīng)通知客戶追加擔(dān)保物，提前防范風(fēng)險。B解析：境外交易對手方最低信用評級要求為AA級以上，控制跨境信用風(fēng)險。D解析：短期公司債券期限不得超過365天，符合短期融資工具定義。C解析：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)質(zhì)押率不得超過60%，防范股價波動導(dǎo)致的質(zhì)押物價值不足。B解析：QFII投資額度審批權(quán)限屬于國家外匯管理局，落實外匯管控要求。B解析：保薦協(xié)議應(yīng)在輔導(dǎo)開始前簽訂并備案，明確保薦與發(fā)行人的權(quán)利義務(wù)。B解析：融資融券標(biāo)的證券由證券交易所確定并公布，確保標(biāo)的證券質(zhì)量。D解析：QDII境外投資范圍不包括非標(biāo)準(zhǔn)化境外資產(chǎn)，防范非標(biāo)資產(chǎn)風(fēng)險。B解析：發(fā)現(xiàn)發(fā)行人虛假陳述的，應(yīng)在5個工作日內(nèi)報告監(jiān)管機構(gòu)，及時處置風(fēng)險。D解析：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警、強制平倉、動態(tài)監(jiān)測機制，多維度防控風(fēng)險。C解析：跨境外匯資金結(jié)算應(yīng)通過指定外匯結(jié)算銀行辦理，符合外匯管理要求。A解析：招股說明書披露后3個工作日內(nèi)完成路演，提高發(fā)行推介效率。B解析：融資融券規(guī)模不得超過公司凈資本的200%，控制業(yè)務(wù)杠桿水平。C解析：跨境業(yè)務(wù)合規(guī)檢查應(yīng)每半年開展一次，全面排查合規(guī)風(fēng)險。B解析：承銷情況應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個工作日內(nèi)報證券業(yè)協(xié)會備案，完善監(jiān)管備案流程。C解析：上市公司控股股東質(zhì)押股票數(shù)量不得超過其持有股份總數(shù)的50%，防范控制權(quán)變動風(fēng)險。D解析：跨境業(yè)務(wù)外匯管理要求包括額度管控、收支申報、風(fēng)險對沖，不包括外匯自由兌換。A解析：盡職調(diào)查工作應(yīng)在輔導(dǎo)階段完成，為申報材料制作奠定基礎(chǔ)。A解析：客戶未按期追加擔(dān)保物的，應(yīng)在到期后1個工作日內(nèi)啟動強制平倉程序。D解析：跨境交易應(yīng)實時監(jiān)控資金流向、交易對手方、投資標(biāo)的，全面防范合規(guī)風(fēng)險。二、多項選擇題（共40題）ABC解析：科創(chuàng)板IPO承銷新規(guī)核心修訂包括提高凈資本要求、優(yōu)化報價剔除比例、強化合規(guī)責(zé)任，未放寬配售對象準(zhǔn)入。ABCD解析：股票承銷業(yè)務(wù)核心規(guī)則包括承銷團(tuán)組建、定價機制、配售管理、信息披露，覆蓋發(fā)行全流程。ABC解析：融資類創(chuàng)新業(yè)務(wù)包括股票質(zhì)押式回購、融資融券、轉(zhuǎn)融通，債券質(zhì)押式回購為傳統(tǒng)融資業(yè)務(wù)。ABCD解析：跨境證券業(yè)務(wù)監(jiān)管機構(gòu)包括中國證監(jiān)會、外匯管理局、證券業(yè)協(xié)會及境外監(jiān)管機構(gòu)，形成跨境監(jiān)管協(xié)同。ABCD解析：保薦機構(gòu)職責(zé)包括盡職調(diào)查、輔導(dǎo)發(fā)行人、制作申報材料、組織路演推介，覆蓋發(fā)行全鏈條。ABCD解析：股票質(zhì)押式回購風(fēng)險控制措施包括質(zhì)押率限制、集中度管理、股價預(yù)警、強制平倉，多維度防控風(fēng)險。ABC解析：QFII投資范圍包括境內(nèi)股票、債券、衍生品，不包括非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。ABCD解析：承銷業(yè)務(wù)禁止性行為包括虛假陳述、操縱發(fā)行價格、違規(guī)配售、超額承銷，維護(hù)發(fā)行市場秩序。ABCD解析：融資融券核心規(guī)則包括標(biāo)的證券管理、維持擔(dān)保比例、保證金制度、強制平倉，覆蓋業(yè)務(wù)全流程。ABCD解析：跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險包括匯率風(fēng)險、跨境合規(guī)風(fēng)險、交易對手方風(fēng)險、外匯管制風(fēng)險，需全面防控。ABCD解析：保薦業(yè)務(wù)合規(guī)要求包括代表人資格管理、盡職調(diào)查規(guī)范、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度，強化合規(guī)履職。AB解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)參與主體包括證券公司（借入方）、證券金融公司（融出方），上市公司與投資者不直接參與。ABC解析：跨境業(yè)務(wù)外匯管理義務(wù)包括額度申請、收支申報、風(fēng)險監(jiān)控，資金托管為托管機構(gòu)職責(zé)。ABC解析：公司債券承銷方式包括全額包銷、余額包銷、代銷，聯(lián)合承銷為承銷團(tuán)模式。ABCD解析：股票質(zhì)押式回購參與主體包括融入方（資金需求方）、融出方（資金提供方）、證券公司（中介機構(gòu)）、托管機構(gòu)（質(zhì)押物保管）。ABCD解析：QDII核心監(jiān)管要求包括投資額度管理、境外投資范圍限制、信息披露義務(wù)、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度，全面規(guī)范境外投資行為。ABCD解析：承銷業(yè)務(wù)信息披露內(nèi)容包括發(fā)行公告、定價報告、配售結(jié)果、承銷總結(jié)報告，保障投資者知情權(quán)。ABCD解析：標(biāo)的證券應(yīng)符合上市時間、流通市值、交易活躍度、合規(guī)記錄等要求，確保標(biāo)的質(zhì)量。ABCD解析：跨境證券交易結(jié)算方式包括凈額結(jié)算、全額結(jié)算、跨境直連結(jié)算、代理結(jié)算，適應(yīng)不同交易場景。ABCD解析：持續(xù)督導(dǎo)期限為主板2年、科創(chuàng)板3年、創(chuàng)業(yè)板3年、北交所2年，符合不同板塊監(jiān)管要求。ABCD解析：股票質(zhì)押式回購禁止情形包括無真實交易背景、超比例質(zhì)押、關(guān)聯(lián)方違規(guī)質(zhì)押、質(zhì)押退市風(fēng)險股票，防范違規(guī)質(zhì)押風(fēng)險。ABCD解析：跨境業(yè)務(wù)合規(guī)管理措施包括建立制度、合規(guī)培訓(xùn)、實時監(jiān)控、定期檢查，構(gòu)建全流程合規(guī)體系。ABC解析：網(wǎng)下配售對象包括證券公司、基金管理公司、保險機構(gòu)等機構(gòu)投資者，個人投資者不得參與網(wǎng)下配售。ABCD解析：轉(zhuǎn)融通核心規(guī)則包括保證金制度、費率管理、期限限制、風(fēng)險控制，規(guī)范業(yè)務(wù)運作。ABC解析：境外投資標(biāo)的評估包括合規(guī)性、風(fēng)險、流動性評估，收益評估為市場化決策內(nèi)容。ABC解析：風(fēng)險準(zhǔn)備金用途包括彌補承銷損失、應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險、支付罰款，不得用于業(yè)務(wù)拓展。ABCD解析：客戶權(quán)利包括自主選擇標(biāo)的證券、獲得融資融券服務(wù)、查詢賬戶信息、要求保密，保障客戶合法權(quán)益。ABC解析：跨境業(yè)務(wù)信息披露包括投資情況、外匯風(fēng)險、境外合規(guī)情況，交易對手方信息無需公開披露。ABCD解析：盡職調(diào)查范圍包括發(fā)行人財務(wù)、合規(guī)、業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易情況，全面核實發(fā)行人資質(zhì)。ABCD解析：平倉流程包括預(yù)警通知、追加擔(dān)保、平倉操作、資金清算，確保流程合規(guī)有序。ABCD解析：外匯風(fēng)險對沖方式包括遠(yuǎn)期合約、互換、期權(quán)、期貨，多工具防控匯率風(fēng)險。ABCD解析：公司債券承銷盡職調(diào)查包括發(fā)行人信用狀況、發(fā)行用途、償債能力、擔(dān)保情況，全面評估債券風(fēng)險。ABCD解析：融資融券風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險，覆蓋業(yè)務(wù)全流程。ABCD解析：跨境交易協(xié)議應(yīng)明確交易條款、結(jié)算方式、風(fēng)險責(zé)任、爭議解決，保障交易合規(guī)有序。AB解析：首次公開發(fā)行股票發(fā)行價格確定方式包括詢價定價、直接定價，競價定價與協(xié)商定價不符合監(jiān)管要求。ABCD解析：轉(zhuǎn)融通風(fēng)險控制措施包括授信管理、保證金監(jiān)控、標(biāo)的證券管理、風(fēng)險預(yù)警，多維度防控風(fēng)險。ABCD解析：跨境業(yè)務(wù)禁止性行為包括違規(guī)轉(zhuǎn)移資金、規(guī)避外匯管制、境外違規(guī)投資、為境外客戶違規(guī)開戶，維護(hù)跨境金融秩序。ABCD解析：保薦業(yè)務(wù)責(zé)任追究機制包括代表人、項目負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、公司負(fù)責(zé)人問責(zé)，全面落實責(zé)任。ABCD解析：股票質(zhì)押式回購信息披露包括質(zhì)押股票信息、期限、質(zhì)押率、資金用途，保障信息透明。ABCD解析：跨境業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案包括匯率波動、境外監(jiān)管處罰、資金結(jié)算故障、交易對手方違約應(yīng)急，全面應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險。三、判斷題（共30題）√解析：科創(chuàng)板主承銷商凈資本最低100億元，確保證券公司具備足夠風(fēng)險承受能力?！探馕觯褐鞒袖N商最低承銷比例50%，落實承銷核心責(zé)任?！探馕觯簡我蝗诔龇絾稳諉沃还善辟|(zhì)押規(guī)模不超過5%，防范集中度風(fēng)險?！两馕觯嚎缇匙C券業(yè)務(wù)需同時取得中國證監(jiān)會業(yè)