企業(yè)合同審批及執(zhí)行過程記錄模板一、適用范圍與核心價值二、全流程操作指引（一）合同發(fā)起與初步審核發(fā)起準(zhǔn)備業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，擬定合同文本，附上對方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、合作背景說明、相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、報價單等）。填寫《合同審批及執(zhí)行記錄表》中“合同基本信息”部分，包括合同編號、合同名稱、合作方信息、合同金額、簽訂期限、核心條款摘要等。部門初審業(yè)務(wù)部門負責(zé)人對合同內(nèi)容的必要性、條款合理性（如價格、交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等）進行初審，確認無誤后簽字，并提交至法務(wù)部門。（二）多部門協(xié)同審批法務(wù)合規(guī)審查法務(wù)部門重點審核合同條款的合法性、合規(guī)性，包括主體資格、權(quán)利義務(wù)對等性、爭議解決方式、知識產(chǎn)權(quán)條款、保密條款等風(fēng)險點。法務(wù)需在3個工作日內(nèi)完成審查，出具明確意見（如“同意”“修改后同意”“不同意”），并記錄至《合同審批及執(zhí)行記錄表》“審批意見”欄。若需修改，業(yè)務(wù)部門應(yīng)調(diào)整后重新提交。財務(wù)審核財務(wù)部門審核合同中的付款方式、資金安排、稅務(wù)處理、發(fā)票要求等財務(wù)條款，評估企業(yè)現(xiàn)金流及財務(wù)風(fēng)險。確認無異議后簽字，若涉及大額資金支付，需同步附上資金預(yù)算審批文件。管理層審批根據(jù)合同金額及重要性分級審批（如：10萬元以下由部門總監(jiān)審批；10萬-50萬元由分管副總審批；50萬元以上由總經(jīng)理審批）。管理層從戰(zhàn)略匹配度、資源協(xié)調(diào)性、企業(yè)利益最大化角度綜合評估，簽署最終審批意見。（三）合同簽署與生效文本定稿與用印審批通過后，業(yè)務(wù)部門聯(lián)系合作方確認最終文本，按企業(yè)用印流程申請合同用?。ㄐ韪酵暾膶徟涗洷恚?。用印后，合同正本至少一式兩份（企業(yè)與合作方各執(zhí)一份），副本由行政部或業(yè)務(wù)部歸檔保存。生效登記行政部或指定專人將簽署完畢的合同信息錄入合同管理系統(tǒng)，更新合同狀態(tài)為“已生效”，并分配唯一合同編號，避免重復(fù)或遺漏。（四）執(zhí)行過程動態(tài)記錄執(zhí)行責(zé)任分工業(yè)務(wù)部門為合同執(zhí)行第一責(zé)任部門，指定專人（如項目經(jīng)理*某）負責(zé)跟進合同履行，包括交付進度、質(zhì)量驗收、款項收付等。進度記錄每月/每季度，執(zhí)行負責(zé)人在《合同執(zhí)行進度跟蹤表》中記錄實際進展，包括：已完成事項（如“第一批貨物已交付，驗收合格”）；未完成事項及原因（如“因供應(yīng)商延遲生產(chǎn)，第二批貨物預(yù)計延期10天”）；后續(xù)計劃（如“下周與供應(yīng)商協(xié)商交期，并書面確認”）。異常處理履行過程中若出現(xiàn)變更（如金額、期限、條款調(diào)整）或爭議（如對方違約），需及時提交《合同變更與問題處理記錄表》，說明情況、影響及處理建議，按原審批流程重新審批或啟動爭議解決機制。（五）歸檔與閉環(huán)管理執(zhí)行完畢確認合同義務(wù)全部履行后，業(yè)務(wù)部門收集對方出具的《驗收合格證明》《付款確認函》等憑證，確認合同狀態(tài)為“已完結(jié)”。資料歸檔將合同正本、審批記錄表、執(zhí)行進度表、變更記錄、驗收憑證等資料整理成冊，移交至檔案管理部門，歸檔期限不少于合同終止后5年。三、標(biāo)準(zhǔn)化記錄表單表1：合同基本信息與審批流程表合同編號合同名稱合作方名稱合作方統(tǒng)一社會信用代碼合同金額（元）合同簽訂期限核心條款摘要□付款方式：□預(yù)付%□分期□貨到付款□其他：__________□交付標(biāo)準(zhǔn)：□國標(biāo)□行標(biāo)□約定標(biāo)準(zhǔn)：__________□違約責(zé)任：________________________審批節(jié)點審批部門/人審批意見審批日期備注業(yè)務(wù)部門初審負責(zé)人*某法務(wù)審查法務(wù)專員*某財務(wù)審核財務(wù)經(jīng)理*某管理層審批總經(jīng)理*某用印登記行政專員*某用印份數(shù)：______用印日期：______表2：合同執(zhí)行進度跟蹤表合同編號執(zhí)行階段時間節(jié)點計劃內(nèi)容實際完成情況負責(zé)人*某問題與反饋籌備階段202X–簽訂合同、預(yù)付款支付已完成，預(yù)付款元到賬張*三無執(zhí)行階段202X–第一批貨物交付延期3天，已協(xié)商賠償李*四供應(yīng)商生產(chǎn)延誤驗收階段202X–質(zhì)量驗收驗收合格，出具報告王*五無付款階段202X–尾款支付已支付，合同關(guān)閉張*三無表3：合同變更與問題處理記錄表合同編號變更/問題類型發(fā)生時間具體描述影響分析處理措施責(zé)任部門/人*某審批結(jié)果合同條款變更202X–交貨期限延長15天影響項目進度，需協(xié)調(diào)下游環(huán)節(jié)與合作方簽訂補充協(xié)議，明確違約責(zé)任業(yè)務(wù)部趙*六總經(jīng)理批準(zhǔn)對方違約202X–未按時提供技術(shù)資料導(dǎo)致研發(fā)延期3天發(fā)送催告函，要求賠償法務(wù)部孫*七已協(xié)商解決四、關(guān)鍵注意事項與風(fēng)險提示信息準(zhǔn)確性：合同基本信息（如合作方名稱、金額、期限）需與營業(yè)執(zhí)照、協(xié)議等原始材料一致，避免因信息錯誤導(dǎo)致法律風(fēng)險。審批時效性：各部門需在規(guī)定時限內(nèi)完成審批，緊急合同可啟動“綠色通道”，但事后需補全審批手續(xù)。執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控：執(zhí)行負責(zé)人需定期跟蹤合同履行情況，重大問題（如對方違約、不可抗力）須24小時內(nèi)上報管理層。保密要求：合同文本及審批信息涉及企業(yè)商業(yè)秘密，