金融行業(yè)基金經(jīng)理投資策略執(zhí)行績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資回報(bào)率基金凈值增長率40%年化10%按實(shí)際年化凈值增長率與目標(biāo)值的差值比例評分，每高于目標(biāo)1%加0.5分，低于目標(biāo)1%減0.5分，最高5分，最低0分超額收益年化3%按實(shí)際年化超額收益與目標(biāo)值的差值比例評分，每高于目標(biāo)1%加0.5分，低于目標(biāo)1%減0.5分，最高5分，最低0分夏普比率1.2按實(shí)際夏普比率與目標(biāo)值的差值比例評分，每高于目標(biāo)0.1加0.5分，低于目標(biāo)0.1減0.5分，最高5分，最低0分最大回撤不超過10%按實(shí)際最大回撤與目標(biāo)值的差值比例評分，回撤低于目標(biāo)1%加0.5分，高于目標(biāo)1%減0.5分，最高5分，最低0分策略穩(wěn)定性連續(xù)6個(gè)月符合策略持倉偏離度小于5%按月符合次數(shù)比例評分，每符合1個(gè)月加0.2分，最高5分，最低0分風(fēng)險(xiǎn)控制能力波動(dòng)率25%年化15%按實(shí)際年化波動(dòng)率與目標(biāo)值的差值比例評分，低于目標(biāo)1%加0.5分，高于目標(biāo)1%減0.5分，最高5分，最低0分不良資產(chǎn)率0%完全符合目標(biāo)得5分，出現(xiàn)不良資產(chǎn)按比例扣分，每出現(xiàn)1%不良資產(chǎn)扣2分，最高5分，最低0分合規(guī)操作次數(shù)0次違規(guī)完全符合目標(biāo)得5分，每發(fā)生1次違規(guī)扣1分，最高5分，最低0分壓力測試達(dá)標(biāo)率100%按實(shí)際達(dá)標(biāo)次數(shù)比例評分，每達(dá)標(biāo)1次加0.5分，最高5分，最低0分流動(dòng)性管理無重大流動(dòng)性事件完全符合目標(biāo)得5分，發(fā)生1次輕微流動(dòng)性事件扣1分，重大事件扣3分，最高5分，最低0分策略執(zhí)行效率交易執(zhí)行準(zhǔn)確率20%99%按實(shí)際準(zhǔn)確率與目標(biāo)值的差值比例評分，每高于目標(biāo)1%加0.5分，低于目標(biāo)1%減0.5分，最高5分，最低0分交易成本控制年化總成本不超過1.5%按實(shí)際年化總成本與目標(biāo)值的差值比例評分，低于目標(biāo)0.1%加0.5分，高于目標(biāo)0.1%減0.5分，最高5分，最低0分策略調(diào)整響應(yīng)時(shí)間市場變化后24小時(shí)內(nèi)完成調(diào)整按實(shí)際響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)值的差值比例評分，每提前1小時(shí)加0.5分，延遲1小時(shí)減0.5分，最高5分，最低0分模型運(yùn)行穩(wěn)定性連續(xù)運(yùn)行無故障按月運(yùn)行穩(wěn)定性比例評分，每月無故障加0.2分，發(fā)生1次故障扣0.5分，最高5分，最低0分系統(tǒng)資源利用率不低于80%按實(shí)際利用率與目標(biāo)值的差值比例評分，每高于目標(biāo)5%加0.5分，低于目標(biāo)5%減0.5分，最高5分，最低0分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通部門協(xié)作滿意度15%90%以上按季度滿意度評分平均分與目標(biāo)值的差值比例評分，每高于目標(biāo)1%加0.5分，低于目標(biāo)1%減0.5分，最高5分，最低0分策略報(bào)告質(zhì)量無重大遺漏按季度報(bào)告質(zhì)量評分平均分與目標(biāo)值的差值比例評分，每高于目標(biāo)1%加0.5分，低于目標(biāo)1%減0.5分，最高5分，最低0分跨部門溝通效率重大事項(xiàng)響應(yīng)時(shí)間不超過2天按實(shí)際響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)值的差值比例評分，每提前1天加0.5分，延遲1天減0.5分，最高5分，最低0分培訓(xùn)參與度100%參與所有必修培訓(xùn)按參與比例評分，每完成1次必修培訓(xùn)加0.2分，未完成扣0.5分，最高5分，最低0分知識分享貢獻(xiàn)每季度至少分享1次策略經(jīng)驗(yàn)按實(shí)際分享次數(shù)比例評分，每分享1次加0.5分，未分享扣1分，最高5分，最低0分本考核表用于評定金融行業(yè)基金經(jīng)理在投資策略執(zhí)行方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際達(dá)成情況，結(jié)合評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分。權(quán)重分配為：投資回報(bào)率40%，風(fēng)險(xiǎn)控制能力25%，策略執(zhí)行效率20%，團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通15%?？己私Y(jié)果將作為績效評估的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：