第1篇第一章總則第一條為規(guī)范證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于本公司在境內(nèi)開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于咨詢(xún)?nèi)藛T、咨詢(xún)內(nèi)容、咨詢(xún)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等。第三條本制度遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)開(kāi)展合法合規(guī)。（二）誠(chéng)信原則：堅(jiān)持誠(chéng)信為本，為客戶(hù)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、全面的咨詢(xún)服務(wù)。（三）客觀(guān)公正原則：提供客觀(guān)、公正的咨詢(xún)服務(wù)，避免誤導(dǎo)投資者。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第二章機(jī)構(gòu)與人員第四條公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)部門(mén)，負(fù)責(zé)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的組織實(shí)施和管理。第五條證券投資咨詢(xún)部門(mén)應(yīng)具備以下條件：（一）具備合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證；（二）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、管理制度和內(nèi)部控制體系；（三）具備一定數(shù)量的具備證券投資咨詢(xún)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員；（四）具備必要的辦公場(chǎng)所和設(shè)備。第六條證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)具備以下條件：（一）取得證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)；（二）具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)；（三）熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和投資策略；（四）具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)。第七條證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：（一）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度；（二）不得泄露客戶(hù)信息；（三）不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益；（四）不得從事與證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)。第三章咨詢(xún)內(nèi)容與流程第八條證券投資咨詢(xún)部門(mén)應(yīng)制定咨詢(xún)內(nèi)容規(guī)范，確保咨詢(xún)內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第九條咨詢(xún)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：（一）證券市場(chǎng)概況；（二）宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析；（三）行業(yè)分析；（四）公司基本面分析；（五）技術(shù)分析；（六）投資策略建議。第十條咨詢(xún)流程如下：（一）客戶(hù)咨詢(xún)：客戶(hù)向證券投資咨詢(xún)部門(mén)提出咨詢(xún)需求；（二）接受咨詢(xún)：證券投資咨詢(xún)部門(mén)接受客戶(hù)咨詢(xún)，了解客戶(hù)需求；（三）分析研究：證券投資咨詢(xún)部門(mén)對(duì)客戶(hù)需求進(jìn)行分析研究，形成咨詢(xún)報(bào)告；（四）咨詢(xún)報(bào)告：證券投資咨詢(xún)部門(mén)向客戶(hù)提交咨詢(xún)報(bào)告；（五）跟蹤服務(wù)：證券投資咨詢(xún)部門(mén)對(duì)客戶(hù)投資情況進(jìn)行跟蹤服務(wù)，提供必要的支持。第四章風(fēng)險(xiǎn)管理第十一條公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行。第十二條風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中的各種風(fēng)險(xiǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制：采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)損失；（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。第十三條證券投資咨詢(xún)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)咨詢(xún)內(nèi)容進(jìn)行審核，確保咨詢(xún)內(nèi)容的合規(guī)性。第十四條證券投資咨詢(xún)部門(mén)應(yīng)建立健全客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理客戶(hù)投訴，維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。第五章監(jiān)督與檢查第十五條公司定期對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第十六條檢查內(nèi)容包括但不限于：（一）咨詢(xún)?nèi)藛T資質(zhì)；（二）咨詢(xún)內(nèi)容合規(guī)性；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況；（四）客戶(hù)投訴處理情況。第十七條對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，公司應(yīng)立即采取措施予以整改，并追究相關(guān)責(zé)任。第六章附則第十八條本制度由公司證券投資咨詢(xún)部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。第十九條本制度自發(fā)布之日起施行?！咀ⅰ勘痉侗緝H供參考，具體內(nèi)容應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況和法律法規(guī)要求進(jìn)行調(diào)整。第2篇第一章總則第一條為規(guī)范證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。第三條證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下原則：（一）客觀(guān)公正原則；（二）誠(chéng)實(shí)信用原則；（三）客戶(hù)至上原則；（四）風(fēng)險(xiǎn)揭示原則；（五）保密原則。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立證券投資咨詢(xún)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)本制度的實(shí)施和監(jiān)督。第五條證券投資咨詢(xún)管理部門(mén)的主要職責(zé)：（一）制定和完善證券投資咨詢(xún)管理制度；（二）組織實(shí)施證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；（四）處理證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)投訴；（五）協(xié)助監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作。第六條證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員應(yīng)具備以下條件：（一）具有證券從業(yè)資格；（二）熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)；（三）具備一定的證券投資分析能力；（四）具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神。第三章業(yè)務(wù)規(guī)范第七條證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括以下內(nèi)容：（一）證券投資咨詢(xún)報(bào)告；（二）證券投資建議；（三）證券投資策略；（四）證券投資組合管理；（五）其他證券投資相關(guān)服務(wù)。第八條證券投資咨詢(xún)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）報(bào)告標(biāo)題；（二）報(bào)告摘要；（三）證券投資分析；（四）投資建議；（五）風(fēng)險(xiǎn)提示；（六）報(bào)告日期。第九條證券投資咨詢(xún)報(bào)告的編制應(yīng)符合以下要求：（一）客觀(guān)公正，不得夸大或隱瞞事實(shí)；（二）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，引用數(shù)據(jù)來(lái)源可靠；（三）分析合理，觀(guān)點(diǎn)明確；（四）風(fēng)險(xiǎn)提示充分，明確告知客戶(hù)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)向客戶(hù)提供以下服務(wù)：（一）提供證券投資咨詢(xún)報(bào)告；（二）提供證券投資建議；（三）解答客戶(hù)咨詢(xún)；（四）協(xié)助客戶(hù)制定投資策略；（五）跟蹤客戶(hù)投資情況，提供投資建議調(diào)整。第十一條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守以下規(guī)定：（一）不得泄露客戶(hù)信息；（二）不得利用客戶(hù)信息謀取不正當(dāng)利益；（三）不得進(jìn)行虛假宣傳；（四）不得誤導(dǎo)客戶(hù)；（五）不得違反法律法規(guī)。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制第十二條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保業(yè)務(wù)安全、合規(guī)。第十三條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第十四條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（一）投資咨詢(xún)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制；（二）投資建議風(fēng)險(xiǎn)控制；（三）客戶(hù)資金風(fēng)險(xiǎn)控制；（四）信息披露風(fēng)險(xiǎn)控制；（五）內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)控制。第五章監(jiān)督檢查第十五條證券投資咨詢(xún)管理部門(mén)應(yīng)定期對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。第十六條證券投資咨詢(xún)管理部門(mén)應(yīng)建立健全以下監(jiān)督檢查制度：（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查制度；（二）非現(xiàn)場(chǎng)檢查制度；（三）投訴處理制度；（四）違規(guī)處理制度。第十七條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合監(jiān)管部門(mén)和證券投資咨詢(xún)管理部門(mén)的監(jiān)督檢查工作。第六章違規(guī)處理第十八條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本制度的，應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：（一）警告；（二）罰款；（三）暫?；虺蜂N(xiāo)證券從業(yè)資格；（四）吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（五）追究刑事責(zé)任。第十九條證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全違規(guī)處理制度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行及時(shí)處理。第七章附則第二十條本制度由證券投資咨詢(xún)管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本制度自發(fā)布之日起施行。注：本范本僅供參考，具體內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第3篇第一章總則第一條為規(guī)范證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，保障投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。第三條證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下原則：（一）合法合規(guī)原則；（二）客觀(guān)公正原則；（三）誠(chéng)信服務(wù)原則；（四）風(fēng)險(xiǎn)揭示原則；（五）保密原則。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)由公司投資咨詢(xún)部門(mén)負(fù)責(zé)，部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備證券從業(yè)資格，并對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)全面負(fù)責(zé)。第五條投資咨詢(xún)部門(mén)的主要職責(zé)：（一）制定證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度；（二）組織、實(shí)施證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；（三）對(duì)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查；（四）處理投資者投訴；（五）收集、整理證券市場(chǎng)信息；（六）組織培訓(xùn)、考核從業(yè)人員。第六條投資咨詢(xún)部門(mén)下設(shè)以下崗位：（一）部門(mén)負(fù)責(zé)人；（二）投資顧問(wèn)；（三）市場(chǎng)分析師；（四）客戶(hù)服務(wù)人員；（五）風(fēng)險(xiǎn)控制人員。第三章業(yè)務(wù)管理第七條證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)分為以下類(lèi)別：（一）證券投資咨詢(xún)服務(wù)；（二）證券投資咨詢(xún)報(bào)告；（三）證券投資咨詢(xún)培訓(xùn)。第八條證券投資咨詢(xún)服務(wù)包括：（一）證券投資咨詢(xún)；（二）證券投資策略建議；（三）證券投資組合管理；（四）其他證券投資相關(guān)服務(wù)。第九條證券投資咨詢(xún)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）報(bào)告名稱(chēng)；（二）報(bào)告日期；（三）報(bào)告摘要；（四）市場(chǎng)分析；（五）投資建議；（六）風(fēng)險(xiǎn)提示；（七）免責(zé)聲明。第十條證券投資咨詢(xún)培訓(xùn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；（二）證券投資分析技巧；（三）證券投資策略；（四）風(fēng)險(xiǎn)管理。第十一條證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)流程：（一）客戶(hù)咨詢(xún)；（二）收集客戶(hù)信息；（三）分析客戶(hù)需求；（四）提供咨詢(xún)服務(wù)；（五）跟蹤服務(wù)；（六）客戶(hù)回訪(fǎng)。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制第十二條證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。第十三條風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：（一）制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（二）建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；（三）定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（四）嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)隔離制度；（五）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。第五章培訓(xùn)與考核第十四條公司應(yīng)定期對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平。第十五條培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：（一）證券市場(chǎng)法律法規(guī)；（二）證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)知識(shí)；（三）職業(yè)道德與職業(yè)操守；（四）風(fēng)險(xiǎn)控制知識(shí)。第十六條公司應(yīng)建立健全考核制度，對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行定期考核。第十七條考核內(nèi)容應(yīng)包括：（一）業(yè)務(wù)知識(shí)；（二）職業(yè)道德；（三