《證券交易》證券從業(yè)資格考試測試題（附答案）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（）

A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為

B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)

章完

C、近二年經(jīng)營不出現(xiàn)虧損

D、有健全的風(fēng)險管理制度

【參考答案】：C

2、從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（）不屬于金融

期貨。

A、期權(quán)期貨

B、外匯期貨

C、利率期貨

D、股票價格指數(shù)期貨

【參考答案】：A

3、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[1998]4號《上市公司股東大會規(guī)范意

見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公

司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或

轉(zhuǎn)增）事項。

A、1個月

B、45天

C、2個月

D、90天

【參考答案】：C

4、目前我國對()實行Ti3交割、交收方式。

A、B股

B、A股

C、基金券

D、債券

【參考答案】：A

【解析】其他屬于T+1交割、交收方式。

5、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容()o

A、由正回購方?jīng)Q定

B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定

C、由逆回購方?jīng)Q定

D、由回購雙方約定

【參考答案】：D

【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見

教材第九章第一節(jié)，P269o

6、國債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為()元。

A、5000

B、5040

C、1200

D、1380

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié),P279O

7、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是()o

A、國債

B、股票

C、可轉(zhuǎn)換債券

D、基金證券

【參考答案】：A

8、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該

計劃資產(chǎn)凈值的()o

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教

材第七章第二節(jié)，P201o

9、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲

跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()o

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

【參考答案】：B

10、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施()并予以公

告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

A、特別停牌

B、摘牌

C、停牌

D、掛牌

【參考答案】：A

【解析】證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌

并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

11、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日()個交易日之前刊登

網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

A、1

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：A

【解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日1個交易日之前刊

登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。

12、在證券交易市場中，委托指令根據(jù)()劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)

周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

A、買賣證券的方向

B、委托價格限制

C、委托訂單的數(shù)量

D、委托時效限制

【參考答案】：D

【解析】在證券市場上，委托指令根據(jù)委托時效限制劃分，有當(dāng)日

委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

13、一般的境外投資者可以投資()o

A、國債

B、A股

C、B股

D、權(quán)證

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7O

14、會員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起()個工作日內(nèi)對

申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。

A、5

B、7

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。

見救材第一章第二節(jié)，P18o

15、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有

交易類和非交易類申報各()萬筆流量的使用權(quán)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易

類申報各2萬筆流量的使用權(quán)。

16、()存在需進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

A、深圳A股

B、深圳B股

C、基金

D、債券

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。

見教材第十章第四節(jié)，P298o

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中每日交易結(jié)束后，由()根據(jù)交易所成交數(shù)

據(jù)自動進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

A、清算員

B、報單員

C、中國結(jié)算公司

D、證券公司

【參考答案】：A

【解析】清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割,

打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單

等。每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進(jìn)賬清算，并

打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

18、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融

同業(yè)()向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

A、活期存款利率

B、活期貸款利率

C、定期存款利率

D、拆借利率

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P292O

19、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是()o

A、在周一證券公司的不周席位之間，當(dāng)日買人的證券可以轉(zhuǎn)充管

B、在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部

分或全部

D、轉(zhuǎn)托管可以撤單

【參考答案】：C

【解析】轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的

部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有

關(guān)規(guī)定。

20、2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交

易融資融券的規(guī)定。

A、《公司法》

B、《企業(yè)破產(chǎn)法》

C、《證券法》

D、《企業(yè)所得稅法》

【參考答案】：C

21、證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查,

按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五

節(jié)，P138o

22、維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的

現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券。

A、100%

B、200%

C、300%

D、400%

【參考答案】：C

23、由于債券的()發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自

由支配購入債券。

A、處置權(quán)

B、所有權(quán)

C、收益權(quán)

D、剩余財產(chǎn)分配權(quán)

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第

二節(jié)，P271o

24、證券“存管”服務(wù)是()為()提供的。

A、證券交易所，證券公司

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司

C、證券公司，投資者

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

【參考答案】：B

【解析】存管指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托。

25、關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法不正確的是

()。

A、A股價格最小變動單位為01元人民幣

B、深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.001美元

C、目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格

D、基金計價單位為每份基金價格

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所B股價格最小變動單位為0.01港元。

26、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()o

A、發(fā)行人的監(jiān)事

B、發(fā)行人的打字員

C、持有公司10%股份的股東

D、公司的實際控制人

【參考答案】：B

27、折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及(),

對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計

算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。

A、市場利率

B、市場價格

C、風(fēng)險

D、面值

【參考答案】：B

【解析】本題主要考查折算率，重點題目。

28、系統(tǒng)風(fēng)險一般包括()o

A、利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險、政治風(fēng)險

B、通貨膨脹風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險

C、企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險、政治風(fēng)險

【)、利率風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險

【參考答案】：A

29、證券公司的()是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，確定自營業(yè)務(wù)規(guī)

模、可承受的風(fēng)險限額等C

A、股東大會

B、董事會

C、監(jiān)事會

D、投資決策機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)

中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)

債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。

30、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()o

A、證券公司與客戶必須是一對一

B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營動作

D、通過專門賬戶經(jīng)營動作

【參考答案】：D

【解析】DoD選項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的

特點。

31、申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的基金管理機(jī)構(gòu)，經(jīng)營資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于()億美元。

A、10

B、20

C、30

D、50

【參考答案】：D

32、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由()承擔(dān)°

A、投資者

B、證券公司

C、證券交易所

D、交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

33、某8股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為

0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價

為()。

A、0.800美元/股

B、0.799美元/股

C、0.795美元/股

D、0.794美元/股

【參考答案】：C

34、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將

客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、3萬元以上5萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上15萬元以下

【參考答案】：C

35、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露其(),講解有關(guān)業(yè)務(wù)

規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

A、財務(wù)狀況

B、業(yè)務(wù)資格

C、管理能力

D、投資業(yè)績

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié)，P204o

36、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風(fēng)險。

A、法律風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施。見教材第七

章第五節(jié),P222O

37、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是()

A、營運資金不少于人民幣400萬

B、營運資金不少于人民幣500萬

C、營運資金不少于人民幣800萬

D、營運資金不少于人民幣1000萬

【參考答案】：B

38、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于()o

A、股票買賣

B、申購配股權(quán)證

C、現(xiàn)金紅利發(fā)放

D、新股申購

【參考答案】：D

【解析】通過交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。

39、對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)

債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每()收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率

計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A、星期一

B、星期二

C、星期三

D、星期五

【參考答案】：C

【解析】對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、

企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券

折算率計算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

40、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公

司注冊資本的();證券營業(yè)部的證運營資金不得少于人民幣()萬元?

A、40%1000

B、30%500

C、40%500

D、50%1000

【參考答案】：C

41、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、證券交易所

B、登記結(jié)算公司

C、開戶的商業(yè)銀行

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：D

【解析】中國證監(jiān)會作為證券公司的上級主管單位和證券市場的監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)，其職責(zé)之一就是對證券公司的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行審批，因此證

券公司要開展融資融券業(yè)務(wù)必須根據(jù)相關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會提出申請并獲得

批準(zhǔn)。本題的最佳答案是D選項。

42、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()o

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、1年

【參考答案】：B

【解析】融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應(yīng)符合

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形；融

資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。

43、首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司，最近6個月凈資本均

應(yīng)在()以上。

A、30億元

B、40億元

C、50億元

D、60億元

【參考答案】：C

【解析】首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司，最近6個月凈資

本均應(yīng)在50億元以上。

44、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()o

A、六個月

B、九個月

C、一年

D、十八個月

【參考答案】：C

45、自營業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險是指()o

A、證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關(guān)

規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失

B、證券公司在自營業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動,

造成證券公司自營虧損

C、證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反公司決策部門的有關(guān)規(guī)定使證券公

司自營收益減少甚至損失

D、證券公司在自營業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導(dǎo)致

對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤而遭受損失

【參考答案】：A

【解析】法律風(fēng)險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)和

中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場行為等，使證券公

司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。本題的最佳答案是A選項。

46、我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是()o

A、1999年12月

B、2004年5月

C、2005年4月

D、2006年1月

【參考答案】：C

47、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起()個工

作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115o

48、證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以每百元資金的()

進(jìn)行報價。

A、月收益率

B、季度收益率

C、到期年收益率

D、加權(quán)平均年收益率

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。

見教材第九章第一節(jié)，P267O

49、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式

時，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）o

A、不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元人民幣

B、不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

C、不低于100萬股，或者交易金額不低于600萬元人民幣

D、不低于150萬股，或者交易金額不低于900萬元人民幣

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交

易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：（1）A

股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬

元人民幣；（2）B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金

額不低于30萬美元；（3）基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于

300萬份，或者交易金額不低于300萬元；（4）國債及債券回購大宗交

易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000

萬元；（5）其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金

額不低于100萬元。本題的最佳答案是B選項。

50、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易

單位為債券面額（）。

A、1萬元，1萬元

B、10萬元，10萬元

C、10萬元，1萬元

D、10元，1元

【參考答案】：c

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P269o

51、()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)

辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

A、委托合同

B、風(fēng)險揭示書

C、客戶須知

D、客戶交易結(jié)算資金存管合同

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和

義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77O

52、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為()O

A、交易性過戶

B、證券賬戶轉(zhuǎn)讓

C、集中交易過戶

D、集中證券賬戶變更

【參考答案】：C

53、證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。

A、市場指數(shù)的風(fēng)險度

B、市場指數(shù)的波動性

C、市場價格的波動性

D、市場價格的風(fēng)險度

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P12o

54、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為()o

A、0.005元或其整數(shù)倍

B、0.001元或其整數(shù)倍

C、0.05元或其整數(shù)倍

D、0.1元或其整數(shù)倍

【參考答案】：B

55、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置

相應(yīng)的(),通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變

化。

A、風(fēng)險監(jiān)控閥值

B、風(fēng)險預(yù)測閥值

C、敏感性指標(biāo)

D、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

【參考答案】：A

56、證券交易所會員的定義

在我國，證券交易所會員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依

法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，并取得證券交易所會籍的證券公司。

A、證券交易所

B、國務(wù)院

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：D

【解析】我國，證券交易所會員是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、具有

法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，并取得證券交易所會籍的

證券公司。

57、證券指數(shù)的編制遵循()原則。

A、公平競爭

B、公開透明

C、公開、公平、公正

D、客戶優(yōu)先

【參考答案】：B

【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編

制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都

編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體

價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

58、公開原則的核心要求是()o

A、上市公司的信息披露及時

B、證券公司公開業(yè)務(wù)

C、實現(xiàn)市場信息公開化

D、證券交易實現(xiàn)社會化

【參考答案】：C

【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會

的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一

原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社

會發(fā)布有關(guān)信息。本題的最佳答案是C選項。

59、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地，工作

地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于()米。

A、10

B、15

C、20

D、5

【參考答案】：A

60、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是（）o

A、MAX｛（國債買斷式回購融人證券-國債買斷式回購融出證券），

該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝

B、MIN（（國債買斷式回購融人證券-國債買斷式回購融出證券），

該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝

C、MAX｛（國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融人證券），

該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝

D、MIN｛（國債買斷式回購融出證券-國債買斷式回購融人證券），

該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額｝

【參考答案】：B

【解析】本題主要考查國債買斷式回購“凈增證券”的含義，?？?/p>

題目。

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的

說法中，正確的有（）O

A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個

交易日的撮合交易時間

B、在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍,

但單筆申報最高不能超過99999900元

C、上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新

價”欄目揭示每份基金份額的面值

D、同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或

撤銷，但申報已被受理的除外

【參考答案】：B,D

【解析】A還應(yīng)包括大宗交易時間；C為“揭示每份基金份額的凈

值”。

2、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)

讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為（）O

A、股份編碼和名稱

B、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

C、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

D、次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息,

轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓

價格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。故ABC選項正確。

3、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點甫（）o

A、市場性

B、連續(xù)性

C、高效性

D、經(jīng)濟(jì)性

【參考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行具有以下優(yōu)點：（1）經(jīng)濟(jì)性。網(wǎng)上發(fā)行大大

減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大

量的人力、物力和財力資源。（2）高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所

遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。（3）

市場性。證券市場是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，應(yīng)遵從市場規(guī)律。網(wǎng)上競價發(fā)行

正是將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行

價格。(4)連續(xù)性。采用網(wǎng)上競價發(fā)行方式，由投資者競價產(chǎn)生的發(fā)行

價格反映了市場供求的平衡點，與二級市場上的交易價格無多大的差另L

因而競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市

場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。本題的最佳答案是ABCD選項。

4、下列關(guān)于ETF的說法正確的是()o

A、ETF既可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所

上市交易

B、ETF采用指數(shù)化投資策略

C、ETF與標(biāo)的化指數(shù)偏離較小

D、ETF代表的是一攬子股票的組合

E、ETF既可以用一攬子股票組合進(jìn)行交易，也可以使用現(xiàn)金交易

【參考答案】：A,B,C,D

5、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險

B、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份

額

【參考答案】：A,B,C,D

6、委托指令的基本要素包括()o

A、證券賬號

B、證券品種

C、委托價格

D、買賣方向

【參考答案】：A,B,C,D

7、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有()o

A、委托人

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券交易所

D、證券交易對象

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、

證券交易所和證券交易對象。

8、針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)定()等一系列

指標(biāo)來實施監(jiān)控。

A、資本充足率

B、資產(chǎn)負(fù)債率

C、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D、資產(chǎn)速動率

E、存貨周轉(zhuǎn)率

【參考答案】：A,B,C,D

9、非上市證券的自營買賣可以通過()方式實現(xiàn)。

A、證券公司的營業(yè)柜臺

B、包銷發(fā)行新股

C、銀行間市場

D、代銷發(fā)行新股

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券公司不能自營買賣代銷股票。

10、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有()O

A、自助委托中斷可啟用柜臺委托

B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托

C、電話自動委花中斷可改用電話報單委托

D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

【參考答案】：A,B,C,D

11、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商代辦業(yè)務(wù)的范圍包括()O

A、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事

項

C、對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理

并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

【參考答案】：A,B,D

【解析】對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時

處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會，

屬于主辦券商的主辦業(yè)務(wù)范圍。故C選項不正確。ABD選項內(nèi)容均符合

《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》對主

辦券商代辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為ABD。

12、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括()o

A、參與金額(比例)

B、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式

C、本集合計劃開始運作的條件和日期

D、在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾

【參考答案】：A,B,D

【解析】ABD

【解析】管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括：參與

金額（比例）、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式、在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出

的承諾。

13、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列

O措施。

A、口頭或書面警示

B、約見談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾

D、限制相關(guān)證養(yǎng)賬戶交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

【解析】對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取

下列措施：（1）口頭或書面警示；（2）約見談話；（3）要求相關(guān)投資者提

交書面承諾；（4）限制相關(guān)證券賬戶交易；（5）報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)

證券賬戶或資金賬戶；（6）上報中國證監(jiān)會查處。

14、下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)說法正確的有

（）O

A、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值

的最低限額應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B、證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶

C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)

會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織

D、證券公司可以在規(guī)定的最高限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委

托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)

凈值的最低限額應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。證券公司可以在規(guī)定的最

低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。故D項錯誤。

15、證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。

A、充當(dāng)證券買賣的媒介

B、代替客戶進(jìn)行決策

C、向客戶融資融券

D、提供咨詢服務(wù)

E、穩(wěn)定證券市場

【參考答案】：A,D,E

16、以F屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。

A、政府機(jī)構(gòu)

B、金融機(jī)構(gòu)

C、企業(yè)及事業(yè)法人

D、各類基金

【參考答案】：A,B,C,D

17、證券交易場所的作用在于()o

A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合

理的交易價格

C、實施公開、公正和及時的信息披露

D、為各種證券提高流動性

E、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,E

18、在權(quán)證交易中，禁止的事項有()o

A、權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證

B、任何人通過操縱權(quán)證價格影響其對應(yīng)的標(biāo)的證券價格

C、任何人直接操縱權(quán)證價格

D、以上都不對

【參考答案】：A,B,C

19、投資者做出委托指令的形式中，非柜臺委托主要包括Oo

A、電話委托

B、傳真委托

C、函電委托

D、自助終端委托

E、網(wǎng)上委托

【參考答案】：A,B,C,D,E

20、證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署()實際

上起到了投資者教育的作用。

A、《風(fēng)險揭示書》

B、《證券交易委托代理協(xié)議書》

C、《客戶須知》

D、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

【參考答案】：A,C

【解析】AC

【解析】證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)

險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是()O

A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

D、公司債務(wù)擔(dān)俁的重大變更

【參考答案】：A,B,C,D

2、下列關(guān)于直接營銷渠道的說法正確的有()o

A、分支機(jī)構(gòu)提供較為主動的分銷方式

B、分支機(jī)構(gòu)提供較為被動的分銷方式

C、直接銷售隊伍相對于分支機(jī)構(gòu)缺乏針對性

D、直接銷售隊伍的缺點是成本較高

【參考答案】：B,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。覓教材

第四章第三節(jié)，P122?123。

3、證券公司只能接受其()期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

A、有重大影響的

B、全資擁有的

C、控股的

D、被同一機(jī)構(gòu)控制的

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教

材第五章第五節(jié)，P179o

4、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定

有()。

A、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的15%

C、接受單只擔(dān)俁股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

D、接受單只擔(dān)俁股票的市值不得超過該只股票總市值的2096

【參考答案】：A,D

【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制。見教材

第八章第三節(jié),P253O

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點是()o

A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性

B、客戶資料的俁密性

C、客戶指令的權(quán)威性

D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第

一節(jié)，P72-73o

6、證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有

關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有()O

A、從事證券交易時間

B、賬戶狀態(tài)

C、信譽狀況

D、資產(chǎn)狀況

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客

戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235o

7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的清算交割包括()o

A、為客戶辦理交割

B、打印交割單

C、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

D、打印對賬單

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103o

8、下列關(guān)于銀行間市場保證金或保證券制度和上海證券交易所買

斷式回購的履約金制度的說法中正確的有OO

A、在上海證券交易所買斷式回購交易中，是否引入保證金或保證

券由交易雙方協(xié)商

B、在上海證券交易所買斷式回購交易中，保證金或保證券的金額

由雙方協(xié)商

C、銀行間市場沒有履約金到期歸屬判定規(guī)則

D、在上海證券交易所買斷式回購交易中雙方均需繳納履約金

【參考答案】：C,D

【解析】熟悉上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則及風(fēng)險控

制。見教材第九章第二節(jié)，P275O

9、充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值

按下列()折算率進(jìn)行折算。

A、被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0

B、ETF折算率最高不超過70

c、國債折算率最高不超過65

D、權(quán)證的折算率為0

【參考答案】：A,D

【解析】考點：熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金

比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八

章第二節(jié)，P2d4o

10、證券交易所可以直接或者間接從事的事項有Oo

A、以營利為目的的業(yè)務(wù)

B、新聞出版業(yè)

C、發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

D、安排證券上市

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P9o

11、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的

條件有Oo

A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一

機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員

資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)

的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。

見教材第五章第五節(jié)，P178o

12、按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為

()O

A、證券交易所集中交易過戶登記

B、證券交易所幸集中交易過戶登記

C、證券過戶登記

D、其他變更登記

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容，見教材

第十章第一節(jié)，P288o

13、對于以下()可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交

易行為，深圳證券交易所予以重點監(jiān)控。

A、大量或者頻繁進(jìn)行低買高賣交易

B、在證券價格敏感期內(nèi)，通過集合競價，影響相關(guān)證券或其衍生

品的交易價格、結(jié)算價格或參考價值

C、單獨或合謀，在公開發(fā)布投資分析、預(yù)測或建議前買人或賣出

有關(guān)證券，或進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證

券交易

D、在綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材

第三章第二節(jié)，P66?67。

14、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。

下列各項中，屬于法律規(guī)定協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是()O

A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B、報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式

C、介紹業(yè)務(wù)的范圍

D、為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABCo《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)試行辦法》第

三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

15、在下列()情況下，當(dāng)Et收盤價為前收盤價。

A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的

B、上海證券交易所，當(dāng)日無成交的

C、深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的

D、深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的

【參考答案】：B,D

【解析】考點：掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第

一節(jié)，P58o

16、B股的境外客戶在境外委托時，不同于境內(nèi)委托申報的特點有

()O

A、可通過境內(nèi)、境外的證券代理商進(jìn)行

B、境外證券代理商通過國際通信設(shè)備與證券交易所系統(tǒng)直接連接,

將客戶交易指令申報進(jìn)交易所

C、駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

D、B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

【參考答案】：A,B

【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二

章第三節(jié)，P35O

17、下列滬、深交易所關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算和公布的有關(guān)安排正

確的有()O

A、對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和

其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計

算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

B、對已在證券交易所上市的、可用以回購交易的國債、企業(yè)債和

其他債券，中國結(jié)算公司一般在每星期五收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計

算公式”計算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

C、對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日,

按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用

星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

D、對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日,

按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式”計算該品種債券上市日(不含當(dāng)日)至適

用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率

【參考答案】：A,C

【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三

節(jié)，P278o

18、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()o

A、政府機(jī)構(gòu)

B、金融機(jī)構(gòu)

C、企業(yè)及事業(yè)法人

D、各類基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P6o

19、證券經(jīng)紀(jì)商堅持客戶適當(dāng)性管理原則要做到()o

A、認(rèn)真了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險

偏好

B、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況應(yīng)相適應(yīng)

C、對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托

D、按規(guī)定與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的

《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和

義務(wù)°見教材第四章第一節(jié)，P79。

20、上海證券交易所目前系列指數(shù)包括()o

A、成分指數(shù)

B、綜合指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)。P63o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。()

【參考答案】：B

【解析】熟悉股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié),

P155o

2、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法

規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管

理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資

產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行

為。()

【參考答案】：正確

3、為維持證券市場穩(wěn)定，目前我國尚不允許進(jìn)行信用交易。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】信用交易在我國已經(jīng)可以合法開展，如融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)

規(guī)定的出臺。

4、采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交

易速度有了提高。O

【參考答案】：正確

5、證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺委托。

【參考答案】：錯誤

6、按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委所當(dāng)

日有效。（）

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委

托當(dāng)日有效。

7、經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以

自營或代理投資者買賣權(quán)證。（）

【參考答案】：正確

【解析】Ao經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券

公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司（證券經(jīng)紀(jì)商）在代理投

資者買賣權(quán)證時，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，

充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險，并要求其簽署《風(fēng)險揭示書》。

8、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券

業(yè)務(wù)合同。()

【參考答案】：錯誤

【解析】政權(quán)公司自己制定

9、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價款

為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算所托管人的罰款。結(jié)算公

司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，由投資者承擔(dān)。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失，

由違約投資者承擔(dān)。

10、任何券商都能成為會員制證券交易所的會員。()

【參考答案】：錯誤

【解析】B。證券交易所有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，凡參加者都需

具備一定的條件，有一定的審批手續(xù)，而不是任何券商都可成為其會員。

11、從基本操作看，網(wǎng)上定價市值配售和網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行都

屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。()

【參考答案】：正確

12、證券公司在證券承銷過程中可能存在自營買賣行為。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】證券公司在證券承銷過程中可能存在自營買賣行為。比如,

由于種種原因未能全額售出，則余額部分由證券公司買入。

13、證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

14、證券交易所會員部接受會員的席位申請后，經(jīng)審核批準(zhǔn)，將批

準(zhǔn)情況通知會員后就可以為其安排席位開通和使用事宜。()

【參考答案】：錯誤

15、在上海證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后

有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位為成交價。()

【參考答案】：錯誤

【解析】如有兩個以上申報價格符合條件的，深圳證券交易所取距

前收盤價最近的價位為成交價；而上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最

小的申報價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格

符合條件的，其中間價為成交價格。

16、對客戶失效的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解

凍。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】掌握各類交易費用的含義和收費標(biāo)準(zhǔn)。見教材第

二章第四節(jié)，P43O

17、根據(jù)《證券法》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的

規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶,

并報中國證監(jiān)會備案。()

【參考答案】：正確

18、每個交易日閉市后，結(jié)算公司根據(jù)托管人所托管合格投資者T

日和T-1日在證券交()

【參考答案】：錯誤

【解析】每個交易日閉市后，結(jié)算公司根據(jù)托管人所托管合格投資

者T日在證券交易所的成交數(shù)據(jù)及其他數(shù)據(jù)，不