安全標準化體系管理評審與內部評價制度第一章總則第一條目的為持續(xù)改進公司安全標準化管理體系的適宜性、充分性和有效性，及時識別體系運行過程中的問題與不足，規(guī)范管理評審和內部評價的實施流程，保障安全標準化體系持續(xù)有效運行，防范各類安全風險，依據《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》（GB/T33000-2016）及相關法律法規(guī)要求，結合公司實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司安全標準化管理體系覆蓋的所有部門、生產經營環(huán)節(jié)及相關崗位的管理評審與內部評價工作。第三條核心原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵循國家及地方相關安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范要求；2.系統性原則：全面覆蓋安全標準化體系各要素，兼顧過程與結果評價；3.持續(xù)改進原則：以評審和評價結果為依據，推動體系優(yōu)化升級，提升安全管理水平；4.責任落實原則：明確各部門及相關人員在評審與評價工作中的職責，確保工作落地見效。第二章組織與職責第四條組織架構公司成立安全標準化體系管理評審與內部評價領導小組（以下簡稱“領導小組”），由總經理擔任組長，分管安全副總經理擔任副組長，各部門負責人為成員。領導小組下設辦公室（設在安全管理部），負責評審與評價工作的日常組織、協調、資料匯總及跟蹤整改等工作。第五條主要職責1.組長（總經理）：（1）批準管理評審計劃和內部評價方案；（2）主持管理評審會議，對體系運行的適宜性、充分性和有效性作出最終評價；（3）批準評審與評價報告，下達整改指令，保障整改資源投入。2.副組長（分管安全副總經理）：（1）協助組長組織開展評審與評價工作；（2）審核管理評審計劃、內部評價方案及相關報告；（3）監(jiān)督整改措施的落實情況，協調解決評審與評價過程中的重大問題。3.安全管理部：（1）擬定管理評審計劃和內部評價方案，報領導小組審批；（2）組織組建內部評價小組，對評價人員進行培訓；（3）收集、匯總評審與評價所需的各類資料（如體系運行記錄、隱患排查記錄、事故統計數據、法律法規(guī)更新信息等）；（4）組織開展內部評價工作，形成內部評價報告；（5）籌備管理評審會議，整理會議紀要；（6）跟蹤、驗證整改措施的落實情況，建立評審與評價工作檔案。4.各部門負責人：（1）組織本部門開展安全標準化體系運行自查工作，提交自查報告；（2）配合內部評價小組開展評價工作，提供相關資料和現場條件；（3）針對評審與評價中發(fā)現的問題，制定本部門整改措施，明確責任人及完成時限，并組織落實；（4）參與管理評審會議，提出本部門體系運行相關的意見和建議。5.內部評價小組：（1）依據評價方案開展現場評價，客觀記錄評價結果；（2）識別體系運行中的不符合項，分析原因，提出整改建議；（3）撰寫內部評價報告，提交領導小組審核。第三章內部評價第六條評價周期與頻次1.常規(guī)評價：每年至少開展1次全面的內部評價，評價周期不超過12個月；2.專項評價：出現以下情況時，應及時組織專項內部評價：（1）安全標準化體系發(fā)生重大變更（如組織機構調整、工藝流程優(yōu)化、重大危險源變化等）；（2）發(fā)生生產安全事故或重大未遂事件；（3）法律法規(guī)、標準規(guī)范及相關要求發(fā)生重大更新；（4）外部審核（如政府監(jiān)管部門檢查、第三方認證審核）發(fā)現重大不符合項；（5）總經理或分管安全副總經理認為需要開展專項評價的其他情況。第七條評價內容1.安全標準化體系要素的符合性：包括目標職責、制度化管理、教育培訓、現場管理、風險管控與隱患排查治理、應急管理、事故管理、持續(xù)改進等要素是否符合《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》及公司體系文件要求；2.體系文件的適宜性：體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)指導書等）是否適應公司生產經營實際、法律法規(guī)更新及技術發(fā)展需求；3.體系運行的有效性：（1）安全目標的完成情況；（2）風險管控措施的落實效果，隱患排查治理的閉環(huán)情況；（3）教育培訓的有效性，員工安全意識和操作技能提升情況；（4）應急管理體系的有效性，應急演練的開展情況及應急處置能力；（5）事故發(fā)生率及事故處理、整改情況。4.法律法規(guī)及相關要求的合規(guī)性：公司安全生產工作是否符合現行法律法規(guī)、標準規(guī)范及行業(yè)要求。第八條評價流程1.方案制定：安全管理部根據體系運行情況，擬定內部評價方案，明確評價目的、范圍、內容、方法、時間安排、評價人員及分工等，報領導小組審批。2.準備階段：（1）安全管理部組織評價人員進行培訓，熟悉評價標準、方法及相關體系文件；（2）各部門開展自查工作，形成自查報告，提交至安全管理部；（3）安全管理部收集、整理評審資料，為現場評價提供支撐。3.現場評價：（1）評價小組依據評價方案，采用查閱資料、現場核查、人員訪談等方式開展評價；（2）對發(fā)現的問題進行記錄，明確不符合項的具體內容、所在部門及相關證據；（3）與被評價部門負責人溝通確認不符合項，初步分析問題產生的原因。4.報告編制：評價小組匯總評價結果，撰寫內部評價報告，明確不符合項清單、整改建議、評價結論等，提交領導小組審核。5.整改跟蹤：（1）各部門針對不符合項，制定整改計劃，明確整改措施、責任人及完成時限，報安全管理部備案；（2）安全管理部跟蹤整改措施的落實情況，對整改效果進行驗證；（3）整改完成后，相關部門提交整改完成報告，經評價小組驗證合格后，關閉不符合項；對未按期完成整改的，上報領導小組追究相關責任。第四章管理評審第九條評審周期與頻次1.常規(guī)評審：每年至少開展1次管理評審，評審周期不超過12個月，且應在內部評價完成后、外部審核前開展；2.特殊評審：出現以下情況時，應及時組織專項管理評審：（1）內部評價發(fā)現體系存在重大不符合項，無法通過常規(guī)整改解決；（2）發(fā)生重大及以上生產安全事故；（3）公司生產經營規(guī)模、范圍、工藝發(fā)生重大變化，可能影響體系運行；（4）法律法規(guī)、標準規(guī)范及相關要求發(fā)生重大調整；（5）總經理認為需要開展專項評審的其他情況。第十條評審輸入管理評審會議召開前，各相關部門應向安全管理部提交以下資料，作為評審輸入：1.內部評價報告及整改驗證情況；2.安全目標完成情況分析報告；3.隱患排查治理匯總報告（含重大隱患整改情況）；4.生產安全事故統計分析及處理情況報告；5.法律法規(guī)、標準規(guī)范更新識別及合規(guī)性評價報告；6.教育培訓計劃執(zhí)行情況及效果評價報告；7.應急管理體系運行情況（含應急演練、應急物資儲備等）報告；8.體系文件修改、完善建議；9.外部審核（政府監(jiān)管、第三方認證）意見及整改情況；10.員工、客戶及相關方的安全訴求與建議；11.安全投入使用情況及效果分析報告。第十一條評審內容1.安全標準化體系的適宜性：體系是否適應公司生產經營實際、法律法規(guī)更新及技術發(fā)展需求；2.體系的充分性：體系要素是否全面覆蓋公司安全生產各環(huán)節(jié)，管理制度、流程是否完善；3.體系的有效性：（1）安全目標的達成情況；（2）風險管控和隱患排查治理的實際效果；（3）事故預防能力的提升情況；（4）員工安全意識和操作技能的提升效果。4.安全投入的合理性和有效性；5.內部評價及外部審核發(fā)現問題的整改情況；6.體系改進的機會和需求（如體系文件修訂、管理流程優(yōu)化等）。第十二條評審流程1.計劃制定：安全管理部根據體系運行情況及相關要求，擬定管理評審計劃，明確評審目的、內容、時間、參會人員及各部門職責，報總經理批準。2.資料收集：安全管理部組織各部門提交評審輸入資料，進行匯總、整理后，提前3個工作日分發(fā)至各參會人員。3.會議召開：總經理主持管理評審會議，各部門負責人匯報相關工作情況，參會人員針對評審內容進行討論、分析，提出改進意見和建議。安全管理部負責記錄會議內容，形成會議紀要。4.報告編制：安全管理部根據會議討論結果及評審輸入資料，撰寫管理評審報告，明確評審結論、改進措施、責任部門及完成時限，報總經理批準。5.整改落實：（1）各責任部門根據管理評審報告要求，制定整改計劃，組織落實改進措施；（2）安全管理部跟蹤整改措施的落實情況，對整改效果進行驗證；（3）整改完成后，相關部門提交整改完成報告，經安全管理部驗證合格后，納入體系持續(xù)改進檔案。6.資料歸檔：安全管理部將管理評審計劃、評審輸入資料、會議紀要、評審報告、整改計劃及整改驗證資料等整理歸檔，建立完整的管理評審工作檔案。第五章記錄管理第十三條記錄要求管理評審與內部評價過程中的各類記錄（如評價方案、自查報告、現場評價記錄、不符合項清單、評審報告、整改計劃及驗證記錄等）應真實、準確、完整，具有可追溯性。第十四條歸檔與保存安全管理部負責建立評審與評價工作檔案，對相關記錄進行分類歸檔。記錄保存期限不少于3年，涉及重大事故、重大整改事項的記錄保存期限不少于5年。第六章考核與獎懲第十五條考核機制公司將管理評審與內部評價工作的開展情況、整改措施的落實情況納入各部門及相關人員的年度績效考核體系。第十六條獎懲規(guī)定1.對在評審與評價工作中認真負責、及時發(fā)現重大安全隱患或提出有效改進建議的部門或個人，給予表彰及物質獎勵；2.對未按要求開展自查工作、拒絕配合評審與評價工作、未按期完成整