2025年ccaa注冊(cè)審核員考試題庫(kù)管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)教材配套認(rèn)證通附答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20題）1.依據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司開展認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)向（）提出申請(qǐng)。A.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局B.省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門C.中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）D.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）答案：A2.管理體系審核中，“基于證據(jù)的方法”要求審核證據(jù)應(yīng)具備（）。A.充分性、相關(guān)性、可追溯性B.客觀性、相關(guān)性、可驗(yàn)證性C.完整性、系統(tǒng)性、有效性D.獨(dú)立性、權(quán)威性、時(shí)效性答案：B3.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“組織的環(huán)境”不包括（）。A.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)研發(fā)動(dòng)態(tài)B.員工對(duì)職業(yè)發(fā)展的期望C.當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門的監(jiān)管要求D.客戶對(duì)產(chǎn)品交付周期的要求答案：B（注：“組織的環(huán)境”關(guān)注內(nèi)外部因素對(duì)管理體系的影響，員工期望屬于內(nèi)部環(huán)境但需與體系績(jī)效相關(guān)，B選項(xiàng)未明確關(guān)聯(lián)）4.某企業(yè)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵工序作業(yè)指導(dǎo)書未規(guī)定溫度控制范圍，但現(xiàn)場(chǎng)操作員工通過(guò)經(jīng)驗(yàn)控制溫度，產(chǎn)品檢驗(yàn)合格率達(dá)標(biāo)。此情況應(yīng)判定為（）。A.輕微不符合B.嚴(yán)重不符合C.觀察項(xiàng)D.無(wú)不符合答案：A（注：作業(yè)指導(dǎo)書缺失關(guān)鍵參數(shù)屬于文件控制不符合，雖未造成不合格品，但影響過(guò)程受控）5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證組織的監(jiān)督審核周期最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月答案：B6.以下不屬于審核原則中“公正表達(dá)”要求的是（）。A.審核結(jié)論基于審核證據(jù)B.及時(shí)報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題C.對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的描述保持客觀D.審核員避免與受審核方存在利益關(guān)聯(lián)答案：D（注：D屬于“獨(dú)立性”原則要求）7.ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“生命周期觀點(diǎn)”要求組織（）。A.對(duì)產(chǎn)品從設(shè)計(jì)到報(bào)廢的所有階段進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)B.僅關(guān)注生產(chǎn)過(guò)程的環(huán)境因素C.委托第三方進(jìn)行全生命周期分析D.在管理評(píng)審中報(bào)告生命周期評(píng)價(jià)結(jié)果答案：A8.管理體系認(rèn)證的“初次認(rèn)證”流程不包括（）。A.認(rèn)證申請(qǐng)與受理B.一階段審核C.認(rèn)證決定D.監(jiān)督審核答案：D9.某審核員在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，受審核方提供的2023年管理評(píng)審報(bào)告中未包含外部環(huán)境變化的分析內(nèi)容。依據(jù)ISO9001:2015，不符合的條款是（）。A.9.3.2管理評(píng)審輸入B.9.3.3管理評(píng)審輸出C.5.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾D.9.1.3分析與評(píng)價(jià)答案：A（注：管理評(píng)審輸入應(yīng)包括與外部環(huán)境相關(guān)的信息，如9.3.2.1要求）10.以下關(guān)于審核計(jì)劃的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.審核計(jì)劃需經(jīng)審核委托方和受審核方確認(rèn)B.審核計(jì)劃應(yīng)明確審核范圍和準(zhǔn)則C.審核計(jì)劃可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況調(diào)整D.審核計(jì)劃由受審核方負(fù)責(zé)編制答案：D（注：審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制）11.依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動(dòng)的，可處（）罰款。A.5萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上答案：C12.管理體系審核中，“審核發(fā)現(xiàn)”是指（）。A.與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息B.對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果C.審核組對(duì)受審核方管理體系有效性的總體結(jié)論D.受審核方針對(duì)不符合采取的糾正措施答案：B13.ISO45001:2018標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)的“健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果”不包括（）。A.防止與工作相關(guān)的傷害和健康損害B.持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系C.提高員工滿意度D.提供健康安全的工作環(huán)境答案：C（注：預(yù)期結(jié)果聚焦于職業(yè)健康安全績(jī)效，員工滿意度屬于間接影響）14.認(rèn)證證書暫停期間，獲證組織（）。A.可繼續(xù)使用認(rèn)證證書和標(biāo)志B.需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)立即撤銷證書D.無(wú)需配合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的后續(xù)審核答案：B15.以下關(guān)于審核抽樣的說(shuō)法，正確的是（）。A.抽樣數(shù)量越多，審核結(jié)論越可靠B.應(yīng)選擇高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)抽樣C.抽樣應(yīng)完全隨機(jī)，避免主觀判斷D.抽樣結(jié)果未發(fā)現(xiàn)不符合即可判定符合答案：B16.某企業(yè)將“產(chǎn)品一次交驗(yàn)合格率≥98%”作為質(zhì)量目標(biāo)，審核時(shí)發(fā)現(xiàn)2024年1-6月實(shí)際合格率為97.5%，且未采取任何措施。不符合ISO9001:2015的（）。A.6.2.1質(zhì)量目標(biāo)的制定B.6.2.2質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施C.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)D.10.2.1不合格和糾正措施答案：B（注：質(zhì)量目標(biāo)未達(dá)成時(shí)，組織應(yīng)采取措施，屬于6.2.2要求）17.依據(jù)《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》，認(rèn)證人員不得同時(shí)在（）以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)答案：A18.管理體系審核中，“過(guò)程方法”的應(yīng)用要求審核員（）。A.關(guān)注單個(gè)部門的職責(zé)履行情況B.分析過(guò)程之間的相互作用和接口C.僅檢查文件化的程序D.重點(diǎn)審核最高管理層的承諾答案：B19.以下關(guān)于認(rèn)證標(biāo)志的使用，正確的是（）。A.在產(chǎn)品包裝上標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志時(shí)，需同時(shí)注明認(rèn)證范圍B.將認(rèn)證標(biāo)志用于未經(jīng)認(rèn)證的產(chǎn)品系列C.在廣告中使用認(rèn)證標(biāo)志時(shí)，暗示獲得了“國(guó)家免檢”資格D.認(rèn)證證書暫停期間繼續(xù)使用認(rèn)證標(biāo)志答案：A20.審核組在一階段審核中發(fā)現(xiàn)，受審核方未識(shí)別與產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)要求。此情況應(yīng)（）。A.直接判定為嚴(yán)重不符合，終止審核B.記錄為觀察項(xiàng)，建議受審核方整改C.要求受審核方在二階段審核前完成整改D.不影響二階段審核的實(shí)施答案：C（注：一階段審核需確認(rèn)受審核方具備實(shí)施審核的基本條件，法律法規(guī)識(shí)別缺失屬于關(guān)鍵準(zhǔn)備不足，需整改后再進(jìn)行二階段）二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.管理體系認(rèn)證的核心原則包括（）。A.獨(dú)立性B.公正性C.一致性D.保密性答案：ABCD2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“領(lǐng)導(dǎo)作用”的要求包括（）。A.確保質(zhì)量方針與組織戰(zhàn)略方向一致B.分配質(zhì)量管理體系的職責(zé)和權(quán)限C.促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維D.定期評(píng)審質(zhì)量管理體系的有效性答案：ABCD3.審核員的能力要求包括（）。A.理解管理體系標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法規(guī)B.具備審核技術(shù)（如抽樣、溝通）C.掌握受審核方所在行業(yè)的專業(yè)知識(shí)D.保持客觀公正的職業(yè)素養(yǎng)答案：ABCD4.以下屬于審核證據(jù)的有（）。A.生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行記錄B.員工關(guān)于操作流程的口頭陳述C.審核員現(xiàn)場(chǎng)觀察到的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)混亂現(xiàn)象D.受審核方提供的供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告答案：ABCD5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在作出認(rèn)證決定時(shí)，需考慮的因素包括（）。A.審核組的審核結(jié)論B.受審核方的整改情況C.認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果D.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況答案：ABC6.ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“環(huán)境因素”的識(shí)別應(yīng)考慮（）。A.正常、異常和緊急狀態(tài)B.過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)的活動(dòng)C.內(nèi)部和外部的相關(guān)方需求D.產(chǎn)品生命周期的各個(gè)階段答案：ABD（注：C屬于環(huán)境目標(biāo)的考慮因素）7.以下關(guān)于不符合項(xiàng)的說(shuō)法，正確的是（）。A.嚴(yán)重不符合指管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效B.輕微不符合指孤立的、對(duì)體系影響較小的問(wèn)題C.觀察項(xiàng)無(wú)需受審核方采取措施D.不符合項(xiàng)的判定需基于審核證據(jù)答案：ABD8.管理體系審核的階段包括（）。A.審核啟動(dòng)B.文件評(píng)審C.現(xiàn)場(chǎng)審核D.審核后續(xù)活動(dòng)答案：ABCD9.依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有（）行為的，將被撤銷批準(zhǔn)文件。A.以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得批準(zhǔn)B.超出批準(zhǔn)范圍從事認(rèn)證活動(dòng)C.停業(yè)整頓期間繼續(xù)從事認(rèn)證活動(dòng)D.認(rèn)證活動(dòng)不符合認(rèn)證基本規(guī)范答案：AC10.審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.審核目的、范圍和準(zhǔn)則B.審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論C.受審核方的整改計(jì)劃D.審核組成員名單答案：ABD三、判斷題（每題1分，共10題）1.管理體系認(rèn)證的依據(jù)僅包括國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001）。（）答案：×（注：還包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證規(guī)則等）2.審核員可以同時(shí)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)任職。（）答案：×（注：《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》禁止認(rèn)證人員同時(shí)從事咨詢）3.受審核方可以選擇審核組成員。（）答案：×（注：審核組由認(rèn)證機(jī)構(gòu)指派，受審核方僅可提出合理異議）4.管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括改進(jìn)措施，但無(wú)需明確責(zé)任人和完成期限。（）答案：×（注：ISO9001:2015要求管理評(píng)審輸出應(yīng)包括措施的責(zé)任和時(shí)限）5.認(rèn)證證書的有效期為3年，期間需進(jìn)行2次監(jiān)督審核。（）答案：√6.審核抽樣應(yīng)覆蓋所有過(guò)程，每個(gè)過(guò)程的抽樣數(shù)量必須相同。（）答案：×（注：抽樣應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程需增加抽樣量）7.環(huán)境管理體系中，重要環(huán)境因素必須制定目標(biāo)和方案。（）答案：√（注：ISO14001:2015要求對(duì)重要環(huán)境因素采取控制措施，包括目標(biāo)和方案）8.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)必須在審核報(bào)告中明確不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款。（）答案：√9.認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以向未通過(guò)認(rèn)證的組織出售認(rèn)證證書。（）答案：×（注：《認(rèn)證認(rèn)可條例》禁止虛假認(rèn)證）10.審核員在審核時(shí)應(yīng)避免提出具體的改進(jìn)建議，保持獨(dú)立性。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述管理體系審核的“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”在審核中的應(yīng)用。答案：審核中應(yīng)識(shí)別受審核方管理體系的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如關(guān)鍵過(guò)程失控、法律法規(guī)變化等），根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)整審核資源和抽樣量；關(guān)注組織是否在體系策劃中考慮了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇（如ISO9001:2015的6.1條款）；審核發(fā)現(xiàn)需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響（如輕微不符合與嚴(yán)重不符合的判定）；最終結(jié)論需反映體系應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。2.說(shuō)明ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“過(guò)程方法”的核心要點(diǎn)。答案：過(guò)程方法要求將活動(dòng)和相關(guān)資源作為過(guò)程進(jìn)行管理，通過(guò)識(shí)別過(guò)程、確定過(guò)程順序和相互作用（輸入輸出關(guān)系）、明確過(guò)程職責(zé)和權(quán)限、監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程績(jī)效、持續(xù)改進(jìn)過(guò)程等步驟，提高管理的有效性和效率。強(qiáng)調(diào)PDCA循環(huán)在單個(gè)過(guò)程和整個(gè)體系中的應(yīng)用，關(guān)注過(guò)程間的接口和協(xié)同。3.簡(jiǎn)述認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證組織監(jiān)督審核的主要目的。答案：監(jiān)督審核的主要目的是確認(rèn)獲證組織的管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求并有效運(yùn)行；驗(yàn)證上次審核后體系的變化（如組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品、法規(guī)等）是否對(duì)符合性產(chǎn)生影響；確認(rèn)上次審核中不符合項(xiàng)的糾正措施是否有效；評(píng)估體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，為證書保持提供依據(jù)。4.列舉審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中收集審核證據(jù)的主要方法。答案：主要方法包括：查閱文件和記錄（如質(zhì)量手冊(cè)、檢驗(yàn)報(bào)告）；觀察現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)（如生產(chǎn)過(guò)程、設(shè)備運(yùn)行）；與員工訪談（如操作工人、管理人員）；現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量或測(cè)試（如產(chǎn)品性能檢測(cè)）；收集實(shí)物證據(jù)（如不合格品、標(biāo)識(shí)樣本）；驗(yàn)證外部提供的信息（如供應(yīng)商資質(zhì)、客戶反饋）。五、案例分析題（每題10分，共2題）案例1：某機(jī)械制造企業(yè)通過(guò)了ISO9001認(rèn)證，審核員在監(jiān)督審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：（1）2024年3月采購(gòu)的一批鋼材，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄顯示“外觀合格”，但未進(jìn)行力學(xué)性能測(cè)試（該鋼材用于關(guān)鍵部件制造，企業(yè)質(zhì)量手冊(cè)規(guī)定“關(guān)鍵原材料需進(jìn)行力學(xué)性能測(cè)試”）；（2）車間某臺(tái)關(guān)鍵設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃中，規(guī)定每月需更換潤(rùn)滑油，但3-5月的保養(yǎng)記錄顯示僅在3月更換了一次；（3）管理評(píng)審報(bào)告中提到“客戶投訴率較去年上升15%”，但未分析原因和制定改進(jìn)措施。問(wèn)題：指出上述情況分別不符合ISO9001:2015的哪些條款，并說(shuō)明理由。答案：（1）不符合8.4.3外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制-驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的實(shí)施。理由：企業(yè)規(guī)定關(guān)鍵原材料需進(jìn)行力學(xué)性能測(cè)試，但實(shí)際未執(zhí)行，屬于未按策劃的要求實(shí)施驗(yàn)證。（2）不符合8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制-可獲得形成文件的信息（如維護(hù)要求）。理由：設(shè)備維護(hù)計(jì)劃規(guī)定每月更換潤(rùn)滑油，但未按計(jì)劃實(shí)施，且保養(yǎng)記錄不完整，說(shuō)明過(guò)程控制未有效執(zhí)行。（3）不符合9.3.3管理評(píng)審輸出-改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需求。理由：管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)客戶投訴率上升，但未分析原因和制定改進(jìn)措施，未輸出必要的改進(jìn)措施。案例2：某食品加工企業(yè)申請(qǐng)ISO22000認(rèn)證，一階段審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：（1）企業(yè)未識(shí)別《食品安全法》中關(guān)于“食品添加劑使用范圍和限量”的具體要求；（2）生產(chǎn)車間的洗手消毒設(shè)施損壞，無(wú)法正常使用；（3）質(zhì)量手冊(cè)中規(guī)定“每年進(jìn)行一次內(nèi)部審核”，但實(shí)際從未開展過(guò)內(nèi)部審核。問(wèn)題：審核組應(yīng)如何處理上述情況？是否允許進(jìn)行二階段審核？答案：（1）未