廣東水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作指導(dǎo)書（2024年版）目錄1總則 12基本規(guī)定 23受理質(zhì)量監(jiān)督申請 54制訂質(zhì)量監(jiān)督工作計劃 75確認工程項目劃分 85.1劃分原則 85.2項目劃分程序 86確認或核備質(zhì)量評定標準 107質(zhì)量監(jiān)督檢查 117.1一般規(guī)定 117.2復(fù)核資質(zhì) 127.3質(zhì)量管理體系建立情況監(jiān)督檢查 127.4質(zhì)量管理體系運行監(jiān)督檢查 137.5實體質(zhì)量監(jiān)督檢查 147.6質(zhì)量監(jiān)督檢測 157.7質(zhì)量監(jiān)督檢查意見與整改 158核備工程質(zhì)量結(jié)論 178.1一般規(guī)定 178.2核備內(nèi)容、程序及方法 179質(zhì)量問題處理 219.1質(zhì)量缺陷備案 219.2質(zhì)量事故處理 229.3受理質(zhì)量舉報投訴 2310工程驗收的質(zhì)量監(jiān)督 2411質(zhì)量監(jiān)督檔案及信息化管理 2611.1質(zhì)量監(jiān)督檔案管理 2611.2質(zhì)量監(jiān)督信息化管理 2812其它工作 2912.1質(zhì)量終身責(zé)任制 2912.2工程檢測方案 2912.3竣工驗收抽檢方案 30附錄A廣東省水利建設(shè)工程質(zhì)量和安全監(jiān)督書 31附錄B質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書 36附錄C質(zhì)量管理體系建立和運行檢查表 37附錄D工程質(zhì)量核備資料匯總表 64附錄E施工質(zhì)量缺陷備案登記表 691廣東省水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作指導(dǎo)書（2024年版）1總則1.0.1為加強水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，規(guī)范水利工程質(zhì)量監(jiān)督行為，提高廣東省水利工程建設(shè)質(zhì)量，維護社會公眾利益，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》《水利建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作清單》等有關(guān)規(guī)定，制訂本指導(dǎo)書。1.0.2國家實行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度?？h級以上水行政主管部門或其委托的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，具體承擔(dān)水利工程建設(shè)項目的質(zhì)量監(jiān)督工作。質(zhì)量監(jiān)督工作不代替項目法人（建設(shè)單位，以下統(tǒng)稱項目法人）、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及其他單位的質(zhì)量管理工作，不參與參建各方的具體質(zhì)量管理活動。1.0.3本指導(dǎo)書適用于廣東省各級水行政主管部門管轄范圍內(nèi)按照國家基本建設(shè)程序?qū)嵤╉椖抗芾淼男陆āU建、改建、除險加固等水利工程的質(zhì)量監(jiān)督工作。22基本規(guī)定2.0.1主要依據(jù)1國家、行業(yè)和省有關(guān)工程質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件；2國家、行業(yè)和省有關(guān)技術(shù)標準和工程建設(shè)強制性標準；3工程的批復(fù)文件、經(jīng)批準的設(shè)計文件、合同及其它相關(guān)文件等。2.0.2主要工作質(zhì)量監(jiān)督主要工作包括受理質(zhì)量監(jiān)督申請、制訂質(zhì)量監(jiān)督計劃、確認工程項目劃分、確認或核備質(zhì)量評定標準、開展質(zhì)量監(jiān)督檢查、核備工程質(zhì)量結(jié)論、質(zhì)量監(jiān)督檢測、質(zhì)量問題處理的監(jiān)督、編寫工程質(zhì)量評價意見或質(zhì)量監(jiān)督報告、列席項目法人組織的驗收、參加項目主管部門主持或委托有關(guān)部門主持的驗收、質(zhì)量終身責(zé)任制落實情況的監(jiān)督、建立質(zhì)量監(jiān)督檔案、受理質(zhì)量舉報投訴等。2.0.3監(jiān)督權(quán)限各級水行政主管部門或其委托的水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：1對水利工程質(zhì)量實施強制性監(jiān)督，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)支持與配合，不得拒絕或阻礙質(zhì)量監(jiān)督檢查人員依法執(zhí)行職務(wù)；2要求被監(jiān)督檢查單位提供有關(guān)工程質(zhì)量等方面的文件和資料；3進入被監(jiān)督檢查工程現(xiàn)場和其他相關(guān)場所進行檢查、抽樣3檢測等；可問詢相關(guān)工作人員，要求其說明有關(guān)情況；4對涉及主體結(jié)構(gòu)安全或影響使用功能的質(zhì)量隱患，可要求項目法人組織進行質(zhì)量檢測；5對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，可責(zé)令工程有關(guān)責(zé)任單位改正。2.0.4監(jiān)督期限水利工程建設(shè)項目的質(zhì)量監(jiān)督期限為從辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)起，至工程竣工驗收交付使用止。合同保修期內(nèi)，由于承建方責(zé)任而產(chǎn)生的質(zhì)量問題，質(zhì)量監(jiān)督單位要繼續(xù)監(jiān)督其質(zhì)量問題的處理。工程因故暫停施工的，項目法人應(yīng)當(dāng)提前書面報告質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可暫?，F(xiàn)場相關(guān)質(zhì)量監(jiān)督工作。工程項目恢復(fù)施工，項目法人應(yīng)當(dāng)書面報告質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。2.0.5工作方式1水利工程質(zhì)量監(jiān)督方式以抽查為主；2各級水行政主管部門可采取購買技術(shù)服務(wù)的方式對水利工程建設(shè)項目實施質(zhì)量監(jiān)督；3各級水行政主管部門或其委托的水利工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可根據(jù)工程規(guī)模、重要程度、工作需要等，組建駐現(xiàn)場項目站或巡回監(jiān)督組（站長或組長不能由購買技術(shù)服務(wù)方式的人員擔(dān)任）；4開展監(jiān)督檢查時，必須有2名或以上監(jiān)督人員參與；5實施聯(lián)合監(jiān)督的水利工程，應(yīng)明確監(jiān)督責(zé)任主體，雙方可簽訂工作協(xié)議或采取其它方式明確質(zhì)量監(jiān)督職責(zé)與分工。2.0.6質(zhì)量監(jiān)督人員的基本條件1持有水行政主管部門印制的工作證件；42堅持原則，秉公辦事，認真執(zhí)法，責(zé)任心強；3熟悉國家工程建設(shè)質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、方針和政策，國家及行業(yè)的有關(guān)技術(shù)標準、規(guī)程和規(guī)范。53受理質(zhì)量監(jiān)督申請3.0.1水利工程項目法人應(yīng)于工程開工前辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。按照《廣東省水利廳關(guān)于印發(fā)廣東省水利建設(shè)工程質(zhì)量和安全監(jiān)督書的通知》（粵水監(jiān)督〔2023〕3號）要求，填報《廣東省水利建設(shè)工程質(zhì)量和安全監(jiān)督書》（以下簡稱監(jiān)督書）（見附錄A)，并對填報內(nèi)容及提交材料的真實性、準確性負責(zé)。3.0.2項目法人辦理監(jiān)督書時，應(yīng)提交以下備案資料：1工程項目建設(shè)可行性研究和初步設(shè)計（含概算）審批文件復(fù)印件；2項目法人與勘察（測）、設(shè)計、監(jiān)理、施工、檢測單位簽訂的合同（協(xié)議）復(fù)印件；3項目法人、勘察（測）、設(shè)計、監(jiān)理、施工、檢測等單位質(zhì)量和安全管理組織機構(gòu)情況；項目法人提交成立法人批準文件，其他參建單位資質(zhì)等級證書，項目負責(zé)人職稱證書，施工單位安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；4項目法人、勘察（測）、設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位明確項目負責(zé)人的證明材料，簽署的質(zhì)量終身責(zé)任制承諾書；5危險性較大的單項工程清單和安全生產(chǎn)管理措施。3.0.3分期或分年度實施的工程，項目法人應(yīng)按上述要求及時向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)報送相關(guān)補充資料。3.0.4項目法人在完成監(jiān)督書辦理后，已提交的包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、主要管理人員或關(guān)鍵崗位負責(zé)人等相關(guān)資料如有更新，應(yīng)及時向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。63.0.5質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對符合質(zhì)量監(jiān)督受理條件的工程項目，應(yīng)在15個工作日內(nèi)辦理完成。74制訂質(zhì)量監(jiān)督工作計劃4.0.1質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在受理完成質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)后，應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模、建設(shè)工期和監(jiān)督工作實際需要，編寫監(jiān)督工作計劃，報相應(yīng)的水行政主管部門備案。4.0.2監(jiān)督工作計劃應(yīng)明確監(jiān)督的組織形式、監(jiān)督任務(wù)、工作方式、工作重點、質(zhì)量抽查和質(zhì)量監(jiān)督檢測的頻次和安排等內(nèi)容。4.0.3跨年度工程應(yīng)編寫監(jiān)督工作總計劃和年度計劃?？傆媱澮嗽诠こ涕_工初期發(fā)送項目法人，年度計劃應(yīng)在項目法人提供正式的年度建設(shè)計劃之后14個工作日內(nèi)完成編制并發(fā)送項目法人。4.0.4質(zhì)量監(jiān)督工作總計劃正式印發(fā)并發(fā)送給項目法人后，宜根據(jù)工程規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容組織召開質(zhì)量監(jiān)督計劃交底會。85確認工程項目劃分5.1劃分原則5.1.1水利工程項目劃分應(yīng)結(jié)合工程結(jié)構(gòu)特點、施工部署及施工合同要求進行，劃分結(jié)果應(yīng)有利于保證施工質(zhì)量以及施工質(zhì)量管理。5.1.2同一單位工程中，各個分部工程的工程量（或投資）不宜相差太大，每個單位工程中的分部工程數(shù)目，不宜少于5個。分部工程和單位工程劃分原則參照《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-2007）第3.2條的規(guī)定執(zhí)行。5.1.3工程中永久性房屋（管理設(shè)施用房）、專用公路、專用鐵路等工程項目，可按相關(guān)行業(yè)標準劃分和確定項目名稱。5.1.4臨時工程不納入項目劃分確認范圍。5.2項目劃分程序5.2.1項目劃分的程序參照《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-2007）第3.3條規(guī)定執(zhí)行，大型工程可分階段報送與確認項目劃分。5.2.2質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)收到項目法人報送的項目劃分文件后，應(yīng)在14個工作日內(nèi)對項目劃分進行確認，并以書面形式通知項目法人；如有異議，應(yīng)通知項目法人進行調(diào)整。確認的主要事項包括：1單位工程的名稱、數(shù)量及主要單位工程；2各單位工程中分部工程的數(shù)量及主要分部工程；3重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程。95.2.3分部工程開工前，項目法人或監(jiān)理單位應(yīng)組織設(shè)計、施工等單位，共同劃分單元工程，并由項目法人將單元工程劃分結(jié)果書面報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。其中重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程應(yīng)由項目法人確定并書面報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確認。單元工程劃分按《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準》（SL631~SL639）規(guī)定執(zhí)行。5.2.4工程實施過程中，需對單位工程、主要分部工程、重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程的項目劃分進行調(diào)整時，項目法人應(yīng)將調(diào)整情況重新報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確認。如因地質(zhì)條件變化、設(shè)計規(guī)劃調(diào)整、施工方案變更等原因需要調(diào)整原項目劃分，項目法人可定期或按批量分別將調(diào)整情況重新報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確認。106確認或核備質(zhì)量評定標準6.0.1工程實施過程中，對《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準》（SL631~SL639）中未涉及的單元（工序）工程質(zhì)量評定標準和表格，如選用廣東省水利廳已批準的質(zhì)量評定標準和表格，可由項目法人向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)報備后使用。如未有可適用的質(zhì)量評定標準和表格，項目法人應(yīng)及時組織監(jiān)理、設(shè)計和施工單位，根據(jù)新技術(shù)、新工藝的技術(shù)規(guī)范、設(shè)計要求和設(shè)備生產(chǎn)廠商的技術(shù)說明書等，制定施工、安裝的質(zhì)量評定標準，并按照《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準》（SL631～SL639）的統(tǒng)一格式制定相應(yīng)質(zhì)量評定標準和表格（包括單元及其工序表格），由項目法人逐級報省級水行政主管部門批準后執(zhí)行。6.0.2質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)及時對項目法人報送的工程外觀質(zhì)量評定標準進行確認，對規(guī)程中未列出的外觀質(zhì)量項目的質(zhì)量標準和標準分進行核備。6.0.3直接影響到主體工程質(zhì)量、進度與投資的臨時工程（如：圍堰、導(dǎo)流隧洞、導(dǎo)流明渠等），開工前項目法人應(yīng)根據(jù)工程特點，參照《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準》（SL631~SL639）和其它相關(guān)標準，組織監(jiān)理、設(shè)計及施工等單位確定臨時工程的質(zhì)量檢驗及評定標準，并報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。117質(zhì)量監(jiān)督檢查7.1一般規(guī)定7.1.1項目法人應(yīng)及時向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)提供工程相關(guān)建設(shè)方案、進度安排、設(shè)計變更及驗收計劃，以便質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)安排質(zhì)量監(jiān)督檢查工作。7.1.2質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)進度計劃和建設(shè)進展等情況，及時對參建單位的質(zhì)量管理體系建立和運行、質(zhì)量行為、工程實體質(zhì)量等進行監(jiān)督檢查。7.1.3質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可通過委托專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位或聘請專家等方式，協(xié)助開展質(zhì)量監(jiān)督檢查工作。工程施工過程中，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可根據(jù)工作開展需要，通過委托專業(yè)技術(shù)服務(wù)單位或聘請專家分階段開展工程施工質(zhì)量評估工作，輔助研判工程質(zhì)量狀況。7.1.4質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)根據(jù)監(jiān)督檢查情況及時向項目法人發(fā)送質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書（格式見附錄B）。7.1.5對質(zhì)量體系不完善、質(zhì)量體系運行不正常、質(zhì)量行為不規(guī)范、工程實體質(zhì)量問題較多的項目及其責(zé)任主體，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)加大監(jiān)督檢查力度和頻次。7.1.6質(zhì)量監(jiān)督檢查主要包括以下內(nèi)容：1核查項目法人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)量檢測等單位和人員的資質(zhì)或者資格；2檢查項目法人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)量檢測、監(jiān)測等單位履行法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的質(zhì)量責(zé)任情況；123檢查工程建設(shè)強制性標準執(zhí)行情況；4檢查工程項目質(zhì)量檢驗和驗收情況；5檢查原材料、中間產(chǎn)品、設(shè)備和工程實體質(zhì)量情況；6實施其他質(zhì)量監(jiān)督檢查工作。7.2復(fù)核資質(zhì)合同項目開工初期，根據(jù)相關(guān)資質(zhì)標準規(guī)定，對照有關(guān)參建單位招標投標文件和合同承諾條件，對勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、質(zhì)量檢測、設(shè)備制造安裝等單位的資質(zhì)進行全面的核查，主要包括：1勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書；2施工單位的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證；3質(zhì)量檢測單位的水行政主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書和市場監(jiān)督管理部門頒發(fā)的檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定證書；4主要設(shè)備制造安裝單位的營業(yè)執(zhí)照。7.3質(zhì)量管理體系建立情況監(jiān)督檢查項目開工初期，根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)質(zhì)量管理的法律法規(guī)、部門規(guī)章和技術(shù)標準等要求，對各參建單位質(zhì)量管理體系建立情況進行全面檢查，主要包括：1項目法人組織機構(gòu)和內(nèi)設(shè)部門成立，主要管理人員任命，組織機構(gòu)和人員配備，質(zhì)量管理制度建立情況等（見附錄表C.1)；2勘察設(shè)計單位現(xiàn)場設(shè)代機構(gòu)成立，設(shè)代人員數(shù)量和專業(yè)是否滿足要求，設(shè)計服務(wù)制度建立情況等（見附錄表C.2)；3監(jiān)理單位監(jiān)理部成立，總監(jiān)、副總監(jiān)和監(jiān)理工程師等人員13執(zhí)業(yè)資格、按投標承諾到位和變更情況，質(zhì)量控制制度建立情況等（見附錄表C.3)；4施工單位項目部成立，項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)檢負責(zé)人等人員執(zhí)業(yè)資格、按投標承諾到位和變更情況，質(zhì)量保證制度建立情況等；主要設(shè)備制造安裝單位現(xiàn)場人員配備，質(zhì)量管理制度建立情況等（見附錄表C.4)；5檢測單位人員執(zhí)業(yè)資格、質(zhì)量管理制度建立情況等（見附錄表C.5)；6安全監(jiān)測等其他單位現(xiàn)場人員配備，質(zhì)量管理制度建立情況等（見附錄表C.6）。在工程實施過程中，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)根據(jù)監(jiān)督工作實際需要、建設(shè)工期和參建單位質(zhì)量管理體系變化調(diào)整情況，每年度檢查或復(fù)核各參建單位的質(zhì)量管理體系。7.4質(zhì)量管理體系運行監(jiān)督檢查在工程實施過程中，根據(jù)國家和行業(yè)有關(guān)質(zhì)量管理的法律法規(guī)、部門規(guī)章、技術(shù)標準和設(shè)計文件等，監(jiān)督檢查項目法人質(zhì)量管理體系、設(shè)計單位現(xiàn)場服務(wù)體系、監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系、施工單位質(zhì)量保證體系運行情況等，涉及各參建單位質(zhì)量行為和工程實體質(zhì)量兩個方面，主要包括：1項目法人是否按已制定的質(zhì)量管理制度開展質(zhì)量檢查工作（見附錄表C.7)；2勘察設(shè)計單位是否按設(shè)計規(guī)章制度開展勘察設(shè)計服務(wù)（見附錄表C.8)；143監(jiān)理單位是否按監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理工作制度等開展質(zhì)量控制工作（見附錄表C.9)；4施工單位是否按建立的質(zhì)量保證體系、各項規(guī)章制度、編寫的技術(shù)方案進行施工管理（見附錄表C.10)；5檢測單位是否按檢測質(zhì)量保證體系和服務(wù)體系開展檢測工作（見附錄表C.11)；6現(xiàn)場設(shè)備制造安裝單位是否按技術(shù)標準和設(shè)計要求制造合格的設(shè)備并進行安裝（見附錄表C.12)；7安全監(jiān)測等其他單位的現(xiàn)場質(zhì)量管理情況（見附錄表C.13)。以上附錄清單中的檢查項目，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可根據(jù)自身的工作機制和特點，以及工程規(guī)模、建設(shè)進度、工作安排、問題分類等有針對性地實施檢查工作。對各參建單位質(zhì)量管理體系運行情況的檢查，當(dāng)采用巡查方式開展時，原則上每年度不少于2次。7.5實體質(zhì)量監(jiān)督檢查7.5.1質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)對工程實體質(zhì)量是否滿足工程建設(shè)標準強制性條文、相關(guān)規(guī)范及合同情況進行監(jiān)督檢查。7.5.2工程實體質(zhì)量監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：主要原材料、中間產(chǎn)品、重要部位混凝土及構(gòu)配件、金屬結(jié)構(gòu)、機電設(shè)備等。7.5.3工程實體質(zhì)量監(jiān)督檢查的重點部位為：重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、主要分部工程、主要單位工程。7.5.4質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)對實體質(zhì)量相關(guān)資料進行監(jiān)督檢查，主要15內(nèi)容是：重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、分部工程及單位質(zhì)量評定及驗收、監(jiān)理單位檢查記錄、參建單位自行開展或委托開展的檢測成果、質(zhì)量缺陷處理等資料，重點檢查資料記錄與填寫是否及時規(guī)范、檢測項目數(shù)據(jù)是否準確齊全、檢查項目是否真實全面。7.6質(zhì)量監(jiān)督檢測7.6.1質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測單位對工程質(zhì)量進行監(jiān)督檢測。7.6.2根據(jù)工程建設(shè)情況和監(jiān)督工作需要，重點針對主體工程或影響工程結(jié)構(gòu)安全的部位的原材料、中間產(chǎn)品和工程實體開展質(zhì)量抽樣檢測；根據(jù)工程建設(shè)進展情況，主體工程施工期間開展的監(jiān)督檢測次數(shù)原則上一年不少于1次。7.6.3質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)及時將質(zhì)量監(jiān)督檢測結(jié)果通知項目法人；對質(zhì)量監(jiān)督檢測中發(fā)現(xiàn)不滿足設(shè)計要求的原材料、中間產(chǎn)品及工程實體等質(zhì)量問題，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)及時通知項目法人進行復(fù)核，并組織整改閉環(huán)，必要時抄送相關(guān)項目主管部門。7.7質(zhì)量監(jiān)督檢查意見與整改7.7.1質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)做好質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄和取證工作，對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，建立整改臺賬。檢查結(jié)束后，質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)及時將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題向項目法人反饋，并將質(zhì)量監(jiān)督檢查意見通知項目法人，對檢查中發(fā)現(xiàn)較大或未按要求整改的質(zhì)量問題，必要時抄送相關(guān)項目主管部門。7.7.2質(zhì)量監(jiān)督檢查意見由項目法人組織整改落實，項目法人應(yīng)16按規(guī)定時限及時將整改落實情況書面報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。7.7.3質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)對質(zhì)量監(jiān)督檢查意見的整改落實情況進行跟蹤核查。對不按要求落實整改的責(zé)任單位及責(zé)任人，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可進行通報，必要時可提請項目主管部門按有關(guān)規(guī)定對責(zé)任單位及責(zé)任人進行處理。178核備工程質(zhì)量結(jié)論8.1一般規(guī)定8.1.1工程質(zhì)量核備材料由項目法人在規(guī)定時間內(nèi)以書面形式報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（質(zhì)量核備表格式見附錄D)，項目法人對質(zhì)量結(jié)論和報送材料的真實性負責(zé)。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)主要依據(jù)質(zhì)量資料是否規(guī)范齊全、質(zhì)量評定驗收程序是否合規(guī)、監(jiān)督檢查問題是否完成整改三個方面提出施工質(zhì)量監(jiān)督核備意見。8.1.2質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)一般采取審查質(zhì)量核備表、抽查相關(guān)質(zhì)量檢驗評定資料等方式開展核備工作，必要時可赴工程現(xiàn)場核查。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)發(fā)現(xiàn)項目法人報送的質(zhì)量核備材料不齊全或存在錯誤的，應(yīng)通知項目法人重新辦理質(zhì)量核備手續(xù)。8.1.3質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對驗收結(jié)論有異議時，項目法人應(yīng)組織參加驗收單位進一步研究，并將研究意見報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。當(dāng)雙方對質(zhì)量結(jié)論仍然有分歧意見時，應(yīng)報上一級質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)或法人驗收監(jiān)督管理機關(guān)協(xié)調(diào)解決。8.2核備內(nèi)容、程序及方法8.2.1項目法人報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備的內(nèi)容包括：1重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級；2分部工程驗收質(zhì)量結(jié)論；3單位工程外觀質(zhì)量標準及標準分；4單位工程外觀質(zhì)量評定結(jié)論；5單位工程驗收質(zhì)量結(jié)論；186工程項目質(zhì)量結(jié)論；7法人驗收監(jiān)督管理機關(guān)、質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)要求報送核備的其它內(nèi)容。8.2.2核備程序及方法1重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量經(jīng)施工單位自評合格、監(jiān)理單位抽檢后，由項目法人（或委托監(jiān)理單位）、監(jiān)理、設(shè)計、施工、工程運行管理（施工階段已經(jīng)有時）等單位組成聯(lián)合小組，共同檢查核定其質(zhì)量等級并填寫簽證表，報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程，由項目法人在單元工程質(zhì)量等級核定后10個工作日內(nèi)，將質(zhì)量等級簽證表及相關(guān)資料報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)在收到資料后20個工作日內(nèi)，根據(jù)監(jiān)督檢查情況，主要從第8.1.1條所列三個方面及時將核備意見書面反饋項目法人。當(dāng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對驗收質(zhì)量結(jié)論有異議時，參照第8.1.3條規(guī)定辦理。2分部工程項目法人應(yīng)在分部工程驗收通過之日后10個工作日內(nèi)，將驗收質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)在收到資料后20個工作日內(nèi)，根據(jù)監(jiān)督檢查情況，主要從第8.1.1條所列三個方面及時將核備意見書面反饋項目法人。當(dāng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對驗收質(zhì)量結(jié)論有異議時，參照第8.1.3條規(guī)19定辦理。3單位工程外觀質(zhì)量評定單位工程完工后，項目法人應(yīng)組織監(jiān)理、設(shè)計、施工及工程運行管理等單位組成工程外觀質(zhì)量評定組，現(xiàn)場進行工程外觀質(zhì)量檢驗評定，并在評定完成后10個工作日內(nèi)，將評定結(jié)論報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)在收到資料后20個工作日內(nèi)，根據(jù)監(jiān)督檢查情況，主要從第8.1.1條所列三個方面及時將核備意見書面反饋項目法人。當(dāng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對驗收質(zhì)量結(jié)論有異議時，參照第8.1.3條規(guī)定辦理。4單位工程項目法人應(yīng)在單位工程驗收通過之日后10個工作日內(nèi)，將驗收質(zhì)量結(jié)論和相關(guān)資料報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)在收到資料后20個工作日內(nèi)，根據(jù)監(jiān)督檢查情況，主要從第8.1.1條所列三個方面及時將核備意見書面反饋項目法人。當(dāng)質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對驗收質(zhì)量結(jié)論有異議時，參照第8.1.3條規(guī)定辦理。5工程項目工程項目質(zhì)量，在單位工程質(zhì)量評定合格后，由監(jiān)理單位進行統(tǒng)計并評定工程項目質(zhì)量等級，經(jīng)項目法人認定后，在10個工作日內(nèi)報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。工程項目施工質(zhì)量的評定可在項目法人組織竣工驗收自查20后，按自查質(zhì)量結(jié)論填寫工程項目施工質(zhì)量評定表，并在完成竣工驗收自查工作之日起10個工作日內(nèi)與相關(guān)資料一起報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)在收到資料后20個工作日內(nèi)，根據(jù)監(jiān)督檢查情況，主要從第8.1.1條所列三個方面及時將核備意見書面反饋項目法人。219質(zhì)量問題處理9.1質(zhì)量缺陷備案9.1.1在施工過程中發(fā)生工程質(zhì)量缺陷，由施工單位制定處理方案經(jīng)監(jiān)理單位批準后，及時進行處理。質(zhì)量缺陷經(jīng)過處理，并經(jīng)監(jiān)理單位組織驗收達到合格標準的，應(yīng)有質(zhì)量缺陷處理施工記錄和處理后的驗收記錄，并建立質(zhì)量缺陷臺賬。9.1.2在工程實施過程中，因特殊原因使得工程個別部位或局部發(fā)生達不到技術(shù)標準和設(shè)計要求（但不影響使用），且未能及時進行處理的工程質(zhì)量缺陷問題（質(zhì)量評定仍定為合格），應(yīng)以工程質(zhì)量缺陷備案形式記錄備案。9.1.3單元工程施工質(zhì)量驗收評定未達到合格標準時，應(yīng)及時進行處理，處理后應(yīng)按下列規(guī)定進行驗收評定：1全部返工重做的，重新進行驗收評定；2經(jīng)加固補強并經(jīng)設(shè)計和監(jiān)理單位鑒定能達到設(shè)計要求時，其質(zhì)量評定為合格；3處理后的單元工程部分質(zhì)量指標仍未達到設(shè)計要求時，經(jīng)原設(shè)計單位復(fù)核，項目法人及監(jiān)理單位確認能滿足安全和使用功能要求，可不再進行處理；或經(jīng)加固補強后，改變了建筑物外形尺寸或造成工程永久缺陷的，經(jīng)項目法人、監(jiān)理及設(shè)計單位確認能基本滿足設(shè)計要求，其質(zhì)量可評定為合格，并按規(guī)定進行質(zhì)量缺陷備案。9.1.4在施工過程中發(fā)生第9.1.2條和第9.1.3條第3款規(guī)定的工程質(zhì)量缺陷時，監(jiān)理單位應(yīng)及時組織填寫質(zhì)量缺陷備案表，內(nèi)容23應(yīng)真實、準確、完整，質(zhì)量缺陷備案表中應(yīng)明確質(zhì)量缺陷是否進行處理，并由工程參建單位代表在質(zhì)量缺陷備案表上簽字，若有不同意見應(yīng)明確記載。質(zhì)量缺陷備案表格式見《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-2007）附錄B，質(zhì)量缺陷備案資料按竣工驗收的標準制備。9.1.5項目法人應(yīng)在質(zhì)量缺陷備案完成后10個工作日內(nèi)將質(zhì)量缺陷備案登記表（見附錄E）和質(zhì)量缺陷備案表及有關(guān)資料報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。項目法人對質(zhì)量缺陷備案資料的真實性負責(zé)。9.1.6質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)在收到質(zhì)量缺陷備案登記表和質(zhì)量缺陷備案表及有關(guān)資料20個工作日完成備案，在質(zhì)量缺陷備案登記表簽署備案意見后發(fā)送項目法人。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)提交的工程質(zhì)量監(jiān)督報告（或質(zhì)量評價意見）中應(yīng)明確記載質(zhì)量缺陷備案情況。9.2質(zhì)量事故處理9.2.1工程質(zhì)量事故發(fā)生后，項目法人按照《水利工程質(zhì)量事故處理暫行規(guī)定》（水利部令第9號），向上級主管部門報送事故情況，同時報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。9.2.2質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)接到質(zhì)量事故報告后應(yīng)及時到達事故現(xiàn)場，按規(guī)定參加事故調(diào)查和處理工作。9.2.3項目法人必須按有關(guān)規(guī)定針對事故原因提出處理方案，報有關(guān)單位審定。審定后的處理方案應(yīng)由項目法人及時報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。9.2.4工程質(zhì)量事故處理后，應(yīng)由項目法人委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程質(zhì)量檢測單位檢測后，按照處理方案確定的質(zhì)量標準，重新進行工程質(zhì)量評定，并及時將工程質(zhì)量事故處理情況報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。9.3受理質(zhì)量舉報投訴9.3.1質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)需設(shè)立質(zhì)量舉報投訴電話、傳真、電郵等方式途徑，接受公眾監(jiān)督；及時處理并反饋質(zhì)量投訴。9.3.2質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)在收到舉報和新聞媒體報道的質(zhì)量問題時，應(yīng)認真對待，按規(guī)定做好保密工作，并及時安排有關(guān)人員到現(xiàn)場調(diào)查。9.3.3經(jīng)查實存在質(zhì)量問題的，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)通知項目法人采取措施進行整改。問題嚴重的，應(yīng)向項目主管部門提出停工整頓等建議。9.3.4質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)及時反饋實名舉報質(zhì)量問題的調(diào)查結(jié)果。2410工程驗收的質(zhì)量監(jiān)督10.0.1重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程及分部工程驗收質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)視情況可派員列席重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程及分部工程驗收，（大型樞紐）工程主要建筑物的分部工程驗收會，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)宜列席驗收會。項目法人應(yīng)在驗收前提前3個工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。10.0.2工程外觀質(zhì)量評定項目法人應(yīng)在工程外觀質(zhì)量評定前提前5個工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可派員列席，并對工程外觀質(zhì)量評定過程進行監(jiān)督。10.0.3單位工程驗收項目法人應(yīng)在單位工程驗收前提前5個工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)派員列席，并對驗收情況進行監(jiān)督，提出質(zhì)量監(jiān)督意見。10.0.4階段驗收項目法人應(yīng)在階段驗收前提前10個工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)根據(jù)涉及的已完單元工程質(zhì)量評定情況及分部工程、單位工程驗收質(zhì)量結(jié)論的核備意見等編寫工程質(zhì)量監(jiān)督報告。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)作為階段驗收委員會成員單位，派代表參加會議并提交工程質(zhì)量評價意見。10.0.5竣工驗收竣工驗收分為竣工技術(shù)預(yù)驗收和竣工驗收兩個階段。申請竣25工驗收前，項目法人應(yīng)組織竣工驗收自查。項目法人組織竣工驗收自查前，應(yīng)提前10個工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)派員列席竣工驗收自查會議。項目法人應(yīng)在工程竣工技術(shù)預(yù)驗收前提前20個工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)派員參加竣工預(yù)驗收，并提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告（格式參考見附錄F）。項目法人應(yīng)在工程竣工驗收前提前20個工作日通知質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)作為竣工驗收委員會成員單位，應(yīng)派員參加竣工驗收。2611質(zhì)量監(jiān)督檔案及信息化管理11.1質(zhì)量監(jiān)督檔案管理11.1.1質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定進行工程質(zhì)量監(jiān)督檔案管理。11.1.2質(zhì)量監(jiān)督檔案資料整理應(yīng)與監(jiān)督工作同步進行。水利工程質(zhì)量監(jiān)督檔案按保管期限可分為長期、短期兩種。對于長期保存資料，其收集、整理、歸檔等工作應(yīng)符合《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》等規(guī)定。短期保存的資料可在工程項目完工驗收后竣工驗收前，返還項目法人。11.1.3質(zhì)量監(jiān)督檔案主要包括工程建設(shè)中涉及的質(zhì)量管理資料和質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)自身工作資料。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)長期保存的質(zhì)量監(jiān)督檔案包括：1質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)辦理文件及項目站成立文件及規(guī)章制度等材料；2質(zhì)量監(jiān)督工作計劃、工作方案；3項目劃分確認文件及相應(yīng)材料；4質(zhì)量監(jiān)督檢查記錄、取證材料、檢查意見；5整改通知及相應(yīng)回復(fù)材料；6項目法人報送的質(zhì)量評定核備等材料；7質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故備案資料、質(zhì)量問題調(diào)查處理報告及相關(guān)材料；8質(zhì)量舉報調(diào)查處理相關(guān)材料；9參建單位驗收管理工作報告；2710檢測方案確認文件、質(zhì)量監(jiān)督檢測報告；11質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)組織召開的會議記錄、會議紀要、質(zhì)量監(jiān)督工作總結(jié)；12工程質(zhì)量監(jiān)督月報、簡報；13政府驗收有關(guān)資料，包括階段驗收鑒定書、竣工驗收自查的工程項目質(zhì)量結(jié)論及相關(guān)資料，竣工驗收鑒定書；14工程質(zhì)量評價意見、工程質(zhì)量監(jiān)督報告等；15質(zhì)量監(jiān)督過程中形成的圖片、音像等資料；16其它需要保存的資料。11.1.4質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)宜短期保存的項目法人資料：1項目審批文件、項目法人組建文件、項目法人匯報材料、規(guī)章制度等；2工程項目的招標文件、中標單位的投標文件及合同文件；3項目法人對設(shè)計、監(jiān)理、施工等參建單位的現(xiàn)場主要管理人員情況、質(zhì)量管理體系的核查資料；4質(zhì)量管理月報等。11.1.5質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)宜短期保存的設(shè)計單位資料：1設(shè)計單位成立設(shè)代機構(gòu)文件；2施工圖階段設(shè)計報告、設(shè)計圖紙、設(shè)計變更等。11.1.6質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)宜短期保存的監(jiān)理單位資料：1現(xiàn)場機構(gòu)組建文件、總監(jiān)任命及監(jiān)理人員資料；2監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、規(guī)章制度等。11.1.7質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)宜短期保存的施工單位資料：1項目部成立文件及項目經(jīng)理、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人等28任命文件；2批準的施工組織設(shè)計等。11.1.8質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定宜保存的其他資料。11.2質(zhì)量監(jiān)督信息化管理11.2.1質(zhì)量監(jiān)督工作應(yīng)積極推行信息化管理。11.2.2質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)加強對監(jiān)督項目的信息化管理，運用互聯(lián)網(wǎng)、移動通信等技術(shù)，建立質(zhì)量監(jiān)督信息平臺，及時掌握管轄范圍內(nèi)水利工程建設(shè)項目的質(zhì)量動態(tài)。11.2.3項目法人應(yīng)按有關(guān)要求如實向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)提供有關(guān)信息資料，不得隱匿、瞞報。11.2.4質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)對項目法人提供的涉及商業(yè)秘密等資料應(yīng)加強保密管理，不得泄露給未經(jīng)授權(quán)的任何組織或個人。2912其它工作12.1質(zhì)量終身責(zé)任制12.1.1項目法人、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位的項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)前，根據(jù)《廣東省水利廳關(guān)于水利工程建設(shè)質(zhì)量終身責(zé)任的管理辦法》（粵水規(guī)范字〔2022〕3號）的要求，簽署工程質(zhì)量終身責(zé)任承諾書。由項目法人將上述材料連同法定代表人授權(quán)書和法定代表人證明材料一并報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。12.1.2項目負責(zé)人如有變更的，應(yīng)按前述規(guī)定重新備案。若備案不及時，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)書面督促。12.1.3在工程實施過程中，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)加強對質(zhì)量終身責(zé)任承諾書信息的管理，對工程質(zhì)量終身責(zé)任制落實情況開展監(jiān)督檢查。12.2工程檢測方案12.2.1主體工程開工前，根據(jù)《水利工程質(zhì)量檢測技術(shù)規(guī)程》（SL734-2016）要求，項目法人委托實施的全過程檢測，其檢測方案經(jīng)檢測單位編寫、項目法人認定后，由項目法人報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。12.2.2主體工程開工前，根據(jù)《水利工程質(zhì)量對比檢測實施辦法》要求，由項目法人委托實施的質(zhì)量對比檢測和監(jiān)理平行檢測，其檢測方案經(jīng)項目法人批準后，報送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。3012.3竣工驗收抽檢方案竣工驗收前，竣工驗收主持單位可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測單位對工程質(zhì)量進行抽樣檢測。根據(jù)竣工驗收的需要，質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)對項目法人提出工程質(zhì)量抽樣檢測的項目、內(nèi)容和數(shù)量進行審核，重點審核主體工程或影響工程結(jié)構(gòu)安全的部位。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)及時對項目法人報送的竣工驗收抽檢方案提出書面反饋意見。審核通過后，由項目法人報送竣工驗收主持單位核定。31附錄A廣東省水利建設(shè)工程質(zhì)量和安全監(jiān)督書廣東省水利建設(shè)工程質(zhì)量和安全監(jiān)督書編號：〔20 〕第號工程名稱：項目法人（章）：監(jiān)督單位或受委托監(jiān)督機構(gòu)（章）：法定代表人／委托代理人：年 月 日32注意事項：·填表要求：1．本表由項目法人負責(zé)填報，逐頁加蓋項目法人公章，并對填報內(nèi)容及提交材料的真實性、準確性負責(zé)。2．填寫時應(yīng)使用電腦打印，也可使用黑色筆填寫，不得使用圓珠筆，填寫字跡應(yīng)清晰、整潔。3．各項內(nèi)容需增加的，可以拓展?！まk理質(zhì)量和安全監(jiān)督手續(xù)時需提交的資料：1．工程項目建設(shè)可行性研究和初步設(shè)計（含概算）審批文件復(fù)印件；2．項目法人與勘察（測）、設(shè)計、監(jiān)理、施工、檢測單位簽訂的合同（協(xié)議）復(fù)印件；3．項目法人、勘察（測）、設(shè)計、監(jiān)理、施工、檢測等單位質(zhì)量和安全管理組織機構(gòu)情況；項目法人成立批準文件，其他參建單位資質(zhì)等級證書，施工單位安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件；4．項目法人、勘察（測）、設(shè)計、監(jiān)理、施工等單位明確項目負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人的證明材料，簽署的質(zhì)量終身責(zé)任制承諾書；5．危險性較大的單項工程清單和安全生產(chǎn)管理措施。上述資料按順序編制成冊提交，要有封面、目錄和頁碼，作為附件資料?！ろ椖糠ㄈ藨?yīng)當(dāng)組織編制保證安全生產(chǎn)的措施方案，并自工程開之日起15個工作日內(nèi)報送監(jiān)督機構(gòu)備案。建設(shè)過程中安全生產(chǎn)情況發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)及時對保證安全生產(chǎn)的措施進行調(diào)整，并報監(jiān)督機構(gòu)備案?！と绻こ谭譃槎鄠€標段且參建單位不為同一家或開工時間不同的，按照不同標段提交相應(yīng)表格及資料。·本表一式四份，監(jiān)督單位（或受委托監(jiān)督機構(gòu)）兩份、項目法人兩份。33工程名稱建設(shè)地點項目法人單位名稱法人代表職務(wù)／職稱聯(lián)系電話批準文件項目負責(zé)人技術(shù)負責(zé)人工程規(guī)模和主要建設(shè)內(nèi)容計劃工期開工日期：竣工日期：概算總投資萬元監(jiān)督期限可行性研究批準文件初步設(shè)計（含概算）批準文件勘察（測）單位單位名稱34資質(zhì)等級資質(zhì)證書編號項目負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話技術(shù)負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話設(shè)計單位單位名稱資質(zhì)等級資質(zhì)證書編號項目負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話技術(shù)負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話監(jiān)理單位單位名稱資質(zhì)等級資質(zhì)證書編號項目總監(jiān)職務(wù)／職稱聯(lián)系電話技術(shù)負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話施工單位單位名稱安全生產(chǎn)許可證號資質(zhì)等級資質(zhì)證書編號項目負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話安全生產(chǎn)考核合格證技術(shù)負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話項目安全負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話安全生產(chǎn)考核合格證項目質(zhì)量負責(zé)人職務(wù)／職稱聯(lián)系電話35質(zhì)量和安全監(jiān)督依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、強制性標準、有關(guān)行業(yè)標準、經(jīng)批準的設(shè)計文件及主要合同文件等。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，工程項目法人接受質(zhì)量和安全監(jiān)督。法定代表人／委托代理人（簽名）：日期：年月日36附錄B質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書質(zhì)量監(jiān)督檢查結(jié)果通知書（項目法人）：年月日，我單位質(zhì)量監(jiān)督人員對工程進行了監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：一、質(zhì)量管理體系建立和運行情況（一）。（二）。二、工程實體質(zhì)量（一）。（二）。三、監(jiān)督意見要求（一）。（二）。針對以上問題，項目法人應(yīng)組織參建單位進行整改，并于年月日前整改情況（整改方案）和相關(guān)資料報我單位備案。質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（章）年月日抄送：37附錄C質(zhì)量管理體系建立和運行檢查表表C.1項目法人質(zhì)量管理體系檢查表項目法人：檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況組織機構(gòu)機構(gòu)成立情況機構(gòu)成立文件：機構(gòu)組建：?符合規(guī)定?不符合規(guī)定內(nèi)設(shè)部門情況部門成立文件：內(nèi)設(shè)部門名稱：共設(shè)個部門?，F(xiàn)場管理部門：?有?無獨立質(zhì)檢部門：?有?無人員配備法定代表人（現(xiàn)場負責(zé)人）情況法定代表人（現(xiàn)場負責(zé)人）姓名：?專職?兼職技術(shù)負責(zé)人職稱專業(yè)技術(shù)負責(zé)人姓名：,職稱,專業(yè)。?符合規(guī)定要求?不符合規(guī)定要求管理人員情況人員數(shù)量：共人；其中高級職稱＿人，中級職稱人，初級職稱人。專業(yè)情況：專業(yè)＿人；專業(yè)人；專業(yè)＿人；專業(yè)人。人員結(jié)構(gòu)情況：?符合規(guī)定要求?不符合規(guī)定要求質(zhì)量管理工程質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制建立情況?建立?未建立質(zhì)量管理責(zé)任制?建立?未建立規(guī)章制度建立情況規(guī)章制度共項，其中工程質(zhì)量管理制度項。質(zhì)量管理制度：?完善?基本完善?不完善38對監(jiān)理機構(gòu)質(zhì)量控制體系檢查情況是否檢查：?全覆蓋檢查?部分檢查?未檢查對設(shè)計單位現(xiàn)場服務(wù)體系檢查情況是否檢查：?全覆蓋檢查?部分檢查?未檢查對工地第三方試驗室質(zhì)量管理體系檢查情況是否檢查：?全覆蓋檢查?部分檢查?未檢查針對國家或行業(yè)沒有相關(guān)標準的特殊施工工法或“四新”技術(shù)組織制定質(zhì)量標準和技術(shù)要求情況是否檢查：?全覆蓋檢查?部分檢查?未檢查建管日志記錄情況：?完整?不完整?無記錄檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：39表C.2勘察、設(shè)計單位現(xiàn)場服務(wù)體系檢查表勘察、設(shè)計單位：檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況組織機構(gòu)勘察、設(shè)計資質(zhì)資質(zhì)等級：資質(zhì)證書編號：?符合要求?不符合要求現(xiàn)場設(shè)代機構(gòu)（設(shè)代）按合同規(guī)定成立機構(gòu)（明確設(shè)代）情況：?已成立（明確）?未成立（未明確）設(shè)代人員項目負責(zé)人明確情況：?明確?未明確人員數(shù)量及專業(yè)共＿人，其中高級＿人，中級＿人，初級＿人。專業(yè)情況：專業(yè)＿人，專業(yè)＿人，專業(yè)人?滿足需要?基本滿足需要?不滿足需要設(shè)代人員駐工地現(xiàn)場時間是否滿足合同要求?滿足?不滿足合同要求（或投標承諾）人數(shù)：實際到位人數(shù)：服務(wù)制度設(shè)計文件、圖紙簽發(fā)制度簽發(fā)制度是否完善：?完善?不完善單項設(shè)計技術(shù)交底制度是否建立：?已建立?未建立現(xiàn)場設(shè)計通知、設(shè)計變更的審核及簽發(fā)制度是否完善：?完善?不完善標準執(zhí)行情況是否制定技術(shù)標準、計算機軟件有效性管理規(guī)定制定情況：?已制定?未制定40在體系文件中是否明確設(shè)置執(zhí)行和檢查強制性條文的環(huán)節(jié)明確情況：?明確?未明確檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：41表C.3監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系檢查表監(jiān)理單位：檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況組織機構(gòu)監(jiān)理資質(zhì)資質(zhì)等級：資質(zhì)證書編號：?符合要求?不符合要求監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置情況現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)成立文件：機構(gòu)組成情況：?按投標文件承諾組建?未按投標文件承諾組建監(jiān)理人員監(jiān)理機構(gòu)人員到崗情況人員數(shù)量：共人，其中監(jiān)理工程師＿人，監(jiān)理員人，監(jiān)理工作人員人。?數(shù)量符合合同要求?數(shù)量不符合合同要求監(jiān)理機構(gòu)到崗人員專業(yè)情況專業(yè)情況：專業(yè)＿人，＿專業(yè)人，專業(yè)人?滿足需要?不滿足需要總監(jiān)理工程師到崗情況：?未變更?變更符合規(guī)定?變更不符合規(guī)定副總監(jiān)理工程師到崗情況：?未變更?變更符合規(guī)定?變更不符合規(guī)定監(jiān)理機構(gòu)到崗人員變更情況監(jiān)理工程師變更＿人，監(jiān)理員變更＿人?符合規(guī)定?不符合規(guī)定監(jiān)理檢測平行、跟蹤檢測情況是否由有國家規(guī)定資質(zhì)條件的檢測機構(gòu)承擔(dān)：?符合規(guī)定?不符合規(guī)定質(zhì)量控制監(jiān)理規(guī)劃編制情況：?滿足要求□基本滿足要求?不滿足要求□未編制監(jiān)理實施細則實施細則編制情況：共＿個專業(yè)，包括專業(yè)?滿足要求?基本滿足要求?不滿足要求?未編制崗位責(zé)任制建立情況崗位責(zé)任制建立情況：共個，包括?完善?基本完善?不完善質(zhì)量控制制度質(zhì)量控制制度建立情況：共＿個，包括?完善?基本完善?不完善規(guī)范表格使用情況使用情況：?符合要求?基本符合要求?不符合要求監(jiān)理日志記錄情況：?完整?不完整?無記錄會議紀要編發(fā)情況：?符合要求?基本符合要求?不符合要求對施工單位（設(shè)備制造單位）質(zhì)量保證體系檢查情況是否檢查：?檢查?未檢查檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：42表C.4施工（設(shè)備制造安裝）單位質(zhì)量保證體系檢查表施工（設(shè)備制造安裝）單位：檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況組織機構(gòu)施工資質(zhì)資質(zhì)等級：資質(zhì)證書編號：?符合要求?不符合要求項目部組建項目部成立文件：內(nèi)設(shè)部門名稱：共設(shè)個部門。獨立質(zhì)檢部門：?有?無現(xiàn)場試驗室建立或委托情況：?建立?委托?未建立、無委托施工人員主要管理人員到崗情況人員數(shù)量：共人，其中工程師以上人，助理工程師人。人員情況：?滿足工程需要?不滿足工程需要項目經(jīng)理到崗情況：?未變更?變更符合規(guī)定?變更不符合規(guī)定技術(shù)負責(zé)人到崗情況：?未變更□變更符合規(guī)定?變更不符合規(guī)定質(zhì)檢機構(gòu)負責(zé)人到崗情況：?未變更□變更符合規(guī)定?變更不符合規(guī)定質(zhì)檢人員到崗人，持質(zhì)檢證＿人持證情況：?全部持證?部分持證?無持證人員關(guān)鍵崗位人員到崗＿人，持證＿人人員情況：?滿足工程需要?不滿足工程需要工地試驗室施工自檢情況是否由有國家規(guī)定資質(zhì)條件的檢測機構(gòu)承擔(dān)：?符合規(guī)定?不符合規(guī)定機械設(shè)備機械設(shè)備進場情況進場施工設(shè)備的數(shù)量、規(guī)格、性能是否滿足施工合同的要求：?滿足?基本滿足□不滿足報驗情況?報驗?未報驗質(zhì)量保證規(guī)章制度崗位責(zé)任制建立情況崗位責(zé)任制建立情況：共個，包括?完善?基本完善?不完善工程質(zhì)量保證制度建立情況質(zhì)量保證制度建立情況：共個，包括?完善?基本完善?不完善采用的規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標準情況有效情況：?有效?部分無效“三檢制”制定情況：?按規(guī)定制定?未按規(guī)定制定?未制定施工技術(shù)方案申報情況：?已申報?未申報技術(shù)工人技術(shù)交底情況進行情況：?按要求進行?未按要求進行檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：4344表C.5質(zhì)量檢測單位質(zhì)量保證體系檢查表檢測單位：檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況組織機構(gòu)檢測資質(zhì)資質(zhì)等級：資質(zhì)證書編號：資質(zhì)類別：?巖土工程，□混凝土工程，□金屬結(jié)構(gòu)，□機械電氣，?量測?滿足要求□不滿足要求工地試驗室成立文件：試驗室負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人是否明確：?明確?未明確工地試驗室人員人員情況檢測人員數(shù)量：共＿人，持證人。專業(yè)情況：巖土工程類人，混凝土工程類人，金屬結(jié)構(gòu)類人，機械電氣類＿人，量測類＿人。?滿足要求?基本滿足要求?不滿足要求試驗室負責(zé)人任職：?符合規(guī)定?不符合規(guī)定技術(shù)負責(zé)人職稱：?符合規(guī)定□不符合規(guī)定質(zhì)量負責(zé)人職稱：□符合規(guī)定□不符合規(guī)定現(xiàn)場設(shè)備儀器設(shè)備儀器主要檢測設(shè)備（附一覽表，注明儀器名稱、編號、型號、測量范圍、準確度等級、不確定度、量值溯源）是否滿足檢測工作需要：?滿足?基本滿足?不滿足設(shè)備儀器檢定情況主要檢測設(shè)備數(shù)量＿，其中檢定設(shè)備數(shù)量，未檢定設(shè)備數(shù)量。?符合規(guī)定?不符合規(guī)定檢測參數(shù)檢測參數(shù)共個，其中巖土工程類個，混凝土工程類＿個，金屬結(jié)構(gòu)類＿個，機械電氣類＿個，量測類個。?滿足?基本滿足?不滿足試驗室設(shè)施和環(huán)境設(shè)施場地是否滿足檢驗工作的正常運行：?滿足□基本滿足?不滿足環(huán)境條件是否按規(guī)定進行監(jiān)測控制：?按規(guī)定□不按規(guī)定內(nèi)務(wù)和安全管理是否制定內(nèi)務(wù)和安全管理措施：?制定?未制定質(zhì)量保證制度維護制度?制定?未制定儀器設(shè)備狀態(tài)標識?規(guī)范?不規(guī)范儀器設(shè)備檔案?建立?不規(guī)范?未建立儀器設(shè)備的檢定校驗計劃?制定?未制定質(zhì)量內(nèi)控制度建立質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等制定情況：?完善?基本完善?不完善檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：45表C.6安全監(jiān)測單位質(zhì)量保證體系檢查表安全監(jiān)測單位：檢查項目檢查內(nèi)容檢查情況組織機構(gòu)施工資質(zhì)要求量測資質(zhì)：資質(zhì)證書編號：?符合要求?不符合要求項目部組建項目部成立文件：具備儀器率定資質(zhì)人員：?有?無安全監(jiān)測儀器率定現(xiàn)場或委托情況：?現(xiàn)場?委托?未率定、無委托施工人員主要管理人員到崗情況人員數(shù)量：共＿人，其中工程師以上人，助理工程師人。人員情況：?滿足工程需要?不滿足工程需要項目經(jīng)理到崗情況：?未變更?變更符合規(guī)定?變更不符合規(guī)定技術(shù)負責(zé)人到崗情況：?未變更□變更符合規(guī)定?變更不符合規(guī)定安全監(jiān)測儀器率定情況儀器設(shè)備進場情況主要儀器設(shè)備：是否滿足施工合同或圖紙要求：?滿足□基本滿足□不滿足是否有廠家合格證書：?有?否廠家產(chǎn)品生產(chǎn)許可證：?有?否進場儀器檢定情況進場檢測儀器設(shè)備數(shù)量＿，其中檢定儀器設(shè)備數(shù)量，未檢定儀器設(shè)備數(shù)量＿?！醴弦?guī)定□不符合規(guī)定埋設(shè)安裝安全監(jiān)測儀器率定情況進場監(jiān)測儀器設(shè)備數(shù)量＿，其中率定儀器設(shè)備數(shù)量＿，未率定儀器設(shè)備數(shù)量＿。□符合規(guī)定?不符合規(guī)定檢測人員共＿人，持證人員：人，其中量測類＿人專業(yè)類別：?滿足要求?基本滿足要求□不滿足要求質(zhì)量保證規(guī)章制度崗位責(zé)任制建立情況崗位責(zé)任制建立情況：共個，包括?完善?基本完善?不完善工程質(zhì)量保證制度建立情況質(zhì)量保證制度建立情況：共＿個，包括?完善?基本完善?不完善采用的規(guī)程、規(guī)范、質(zhì)量標準情況有效情況：?有效?部分無效“三檢制”制定情況：?按規(guī)定制定?未按規(guī)定制定?未制定施工技術(shù)方案申報情況：?已申報?未申報技術(shù)工人技術(shù)交底情況進行情況：?按要求進行?未按要求進行檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：46表C.7項目法人質(zhì)量管理體系運行檢查表工程名稱項目法人檢查項目檢查內(nèi)容分類檢查情況（一）質(zhì)量管理崗位履職1質(zhì)量管理責(zé)任人履職不到位嚴重2質(zhì)量管理責(zé)任人駐場時間不滿足要求或脫崗嚴重3質(zhì)量管理責(zé)任人責(zé)任心不強，對存在的問題視而不見，本崗位管理工作混亂，存在質(zhì)量隱患嚴重4質(zhì)量管理責(zé)任人專業(yè)技能差，對存在的問題不能及時發(fā)現(xiàn)和解決較重（二）施工圖審查5未制定施工圖審查管理辦法較重6施工圖設(shè)計文件審查不符合有關(guān)管理制度規(guī)定較重7未組織施工圖審查，擅自施工嚴重（三）施工技術(shù)準備8未及時辦理測量基準點的交接手續(xù)；提供的測量控制基準點精度不滿足規(guī)范要求嚴重9未督促有關(guān)單位組織設(shè)計交底，或技術(shù)交底工作不到位，不滿足需要較重10未對參建各單位的項目開工技術(shù)準備進行監(jiān)督檢查或?qū)Υ嬖诘膯栴}未及時指出或按要求處理較重11未督促和組織有關(guān)單位對新材料、新工藝、新設(shè)備進行現(xiàn)場試驗和提供施工技術(shù)指南（操作指南）較重（四）設(shè)計變更管理12未制定具體的設(shè)計變更管理辦法嚴重13制定的設(shè)計變更管理實施辦法不滿足工程需要較重14未按管理辦法進行設(shè)計變更管理嚴重（五）質(zhì)量檢查15未對主要原材料、中間產(chǎn)品和實體質(zhì)量組織必要的抽檢嚴重16未制定抽檢計劃，或未按計劃對主要原材料和工程實體質(zhì)量進行抽檢，或?qū)χ饕牧虾凸こ虒嶓w質(zhì)量抽檢不滿足相關(guān)規(guī)定較重17對典型、嚴重或反復(fù)出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，未組織分析、吸取教訓(xùn)，未提出預(yù)防措施較重18對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題整改落實情況未組織檢查，或檢查不到位較重19對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等發(fā)現(xiàn)的問題未及時組織有關(guān)單位整改到位或未進行相關(guān)責(zé)任追究嚴重20明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標準，降低工程質(zhì)量；或?qū)υO(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標準，降低工程質(zhì)量的行為未及時制止嚴重21未對參建單位現(xiàn)場機構(gòu)的質(zhì)量行為、各項制度執(zhí)行進行檢查或發(fā)現(xiàn)問題未及時予以指正和督促整改較重22質(zhì)量檢查工作不到位，未及時發(fā)現(xiàn)存在的問較重47題23未按照質(zhì)量缺陷管理制度進行質(zhì)量缺陷備案嚴重24未按規(guī)定將質(zhì)量缺陷情況報有關(guān)部門核備較重25未對質(zhì)量缺陷的整改實施監(jiān)督檢查或檢查不到位較重26未進行質(zhì)量檢查或檢查后未留下相關(guān)記錄較重（六）質(zhì)量事故處理27發(fā)生質(zhì)量事故未按規(guī)定及時報告嚴重28發(fā)生質(zhì)量事故隱瞞不報或謊報嚴重29未按規(guī)定對質(zhì)量事故進行認定或初步認定嚴重30未按照“三不放過”原則對質(zhì)量事故及時進行處理嚴重31未建立質(zhì)量事故檔案較重（七）質(zhì)量檢驗與評定32未及時組織工程項目劃分或未及時報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)確認，或未及時對不合理項目劃分組織修訂較重33項目劃分未明確重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、主要分部工程和主要單位工程較重34對質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)批復(fù)的項目劃分意見未及時組織落實較重35未對單元工程質(zhì)量評定資料進行檢查或?qū)z查發(fā)現(xiàn)的問題未督促整改較重36未參加重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程驗收、簽證嚴重37重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級簽證未報質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)核備較重38未按規(guī)定及時進行質(zhì)量檢驗與評定較重（八）工程驗收39未制定驗收工作方案和驗收工作計劃或未報驗收監(jiān)督管理部門核備較重40未審查相關(guān)單位驗收工作計劃并監(jiān)督檢查其驗收工作較重41未組織完工驗收或驗收不合格即擅自交付使用；對不合格的工程按照合格工程驗收嚴重42提交的驗收資料不真實、不完整，導(dǎo)致驗收結(jié)論有誤嚴重43未按規(guī)定及時驗收嚴重44工程驗收中發(fā)現(xiàn)問題未提出處理意見嚴重45未將竣工驗收報告、有關(guān)認可文件或準許使用文件報送備案較重（九）其他46未及時組織研究或落實初步設(shè)計審查意見中確定需要解決的問題嚴重47未按規(guī)定辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)嚴重48未按合同規(guī)定對參建單位主要管理人員的變更進行管理較重49委托質(zhì)量檢測機構(gòu)的資質(zhì)不符合要求嚴重50未對質(zhì)量管理人員進行質(zhì)量法規(guī)、質(zhì)量標準和強制性條文等業(yè)務(wù)培訓(xùn)較重51不合理壓縮工期嚴重52強令施工單位使用不合格的設(shè)備和原材料嚴重4853不配合上級部門質(zhì)量檢查工作，對發(fā)現(xiàn)的問題推諉扯皮嚴重54不配合上級部門質(zhì)量檢查工作，不按要求提交資料或銷毀、隱匿資料嚴重55未按要求編制“年度度汛報告”或“度汛技術(shù)要求”嚴重56“年度度汛報告”或“度汛技術(shù)要求”編制不及時較重檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：備注：質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可結(jié)合工程實際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對本表進行適當(dāng)增加或調(diào)減。49表C.8勘察、設(shè)計單位現(xiàn)場服務(wù)體系運行檢查表件施更件施更工程名稱勘察、設(shè)計單位檢查項目檢查內(nèi)容分類檢查情況（一）工圖1初步設(shè)計審查批復(fù)意見不落實或結(jié)果缺乏適用性嚴重2環(huán)保、水保、移民等專業(yè)設(shè)施設(shè)計深度不夠嚴重3專業(yè)設(shè)計成果存在缺陷嚴重4設(shè)計文件存在缺項或漏項嚴重5編制的招標設(shè)計文件不滿足工程招標及工程建設(shè)需要較重6未按合同要求或供圖協(xié)議及時提供施工圖和設(shè)計文件嚴重7施工圖紙存在“錯、缺、碰、漏”現(xiàn)象嚴重（二）現(xiàn)場服務(wù)8現(xiàn)場設(shè)代人員資質(zhì)、專業(yè)、數(shù)量配置不滿足合同要求較重9現(xiàn)場設(shè)代服務(wù)不到位，不能滿足工程建設(shè)需要較重10土建、金結(jié)、機電等專業(yè)交叉時，設(shè)代服務(wù)銜接不到位，發(fā)生嚴重質(zhì)量問題嚴重11未按合同要求組織開展施工期地質(zhì)勘察工作嚴重12地質(zhì)勘測設(shè)計工作不詳細，不能滿足工程需要嚴重13未按要求進行建基面地質(zhì)編錄或未編寫地質(zhì)情況說明嚴重14對工程施工中出現(xiàn)的特殊地質(zhì)問題未及時作出地質(zhì)預(yù)報和提出處理方案嚴重15工程建設(shè)條件發(fā)生較大變化時，未及時提出處理方案或調(diào)整設(shè)計，對質(zhì)量、安全、進度等造成影響嚴重16未及時進行設(shè)計交底或交底表述不清、記錄不詳較重17采用“四新”技術(shù)沒有經(jīng)過充分的技術(shù)經(jīng)濟論證或未專門對其進行施工技術(shù)交底工作較重18未參加應(yīng)參加的監(jiān)理例會、質(zhì)量分析會等各類會議較重19未參加重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量聯(lián)合檢驗、驗收嚴重（三）設(shè)計20設(shè)計通知、設(shè)計變更不符合規(guī)定程序較重21施工圖設(shè)計階段未編制施工質(zhì)量標準、施工技術(shù)要求或針對性較差較重22設(shè)計變更報告未經(jīng)批復(fù)擅自提供嚴重50故故變更圖紙23未按規(guī)定履行重大設(shè)計變更程序嚴重24用會議紀要代替設(shè)計變更通知較重25設(shè)計變更報告內(nèi)容不符合技術(shù)標準要求較重26設(shè)計變更不及時，影響工程建設(shè)進度或結(jié)算較重（四）勘察設(shè)計質(zhì)量問題及質(zhì)27未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計嚴重28未按照工程建設(shè)強制性條文進行勘察設(shè)計工作嚴重29由于勘察設(shè)計漏項及錯誤或設(shè)計深度不夠等問題，造成重大設(shè)計變更或引發(fā)工程質(zhì)量問題嚴重30前期地質(zhì)勘察工作深度不夠嚴重31未按規(guī)定參加質(zhì)量事故調(diào)查、分析和處理嚴重32未及時提出質(zhì)量事故的設(shè)計處理意見，或處理意見不合理較重（五）程驗收33未按規(guī)定參加分部工程驗收、單位工程驗收、施工合同完成驗收、階段驗收、竣工驗收嚴重34未提交符合要求的設(shè)計工作報告較重35對不合格工程、不合格項目同意驗收嚴重36提交的驗收資料不真實、不完整，導(dǎo)致驗收結(jié)論有誤嚴重（六）其他37未按規(guī)定編制設(shè)代日志、設(shè)代月報、設(shè)代年報等文件一般38對質(zhì)量監(jiān)督、質(zhì)量檢查、質(zhì)量巡查和稽察等發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題未及時整改或整改不到位嚴重檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：備注：質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可結(jié)合工程實際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對本表進行適當(dāng)增加或調(diào)減。51表C.9監(jiān)理單位質(zhì)量控制體系運行檢查表工程名稱監(jiān)理單位檢查項目檢查內(nèi)容分類檢查情況（一）施工準備工作1未制定監(jiān)理規(guī)劃或監(jiān)理實施細則嚴重2監(jiān)理實施細則未履行審批程序，或無審批手續(xù)嚴重3監(jiān)理規(guī)劃或監(jiān)理實施細則編制缺項、不完整，或存在錯誤較重4監(jiān)理實施細則針對性和可操作性較差；無質(zhì)量控制要點、控制措施較重5對施工單位質(zhì)量保證體系未進行審查或?qū)彶闊o記錄，或?qū)Υ嬖趩栴}未督促落實整改較重6對施工單位的開工準備（如人員設(shè)備進場、工器具準備等）未進行檢查與批準或?qū)徍斯ぷ?，或檢查與批準、審核工作存在不足較重7對混凝土、漿砌石等項目施工器具不滿足相關(guān)規(guī)定即允許開倉或默認開倉較重8未按規(guī)定協(xié)助建管單位向施工單位移交施工設(shè)施或施工條件較重9未按規(guī)定對施工單位的測量方案、成果進行批準和實地復(fù)核嚴重10施工圖不滿足開工條件，即同意開工較重11未協(xié)調(diào)建管單位及設(shè)計單位及時提供施工圖紙，或同意或默認施工單位在無正式施工圖紙的情況下施工較重12對施工圖紙審簽不符合監(jiān)理規(guī)范要求較重13對不具備開工條件的分部工程批準或默認開工嚴重14合同項目開工申請批復(fù)時間晚于實際開工時間一般15對施工單位施工技術(shù)準備工作審核不嚴或監(jiān)督檢查工作不到位較重16未組織設(shè)計交底會議嚴重17組織的設(shè)計交底會議沒有記錄、記錄內(nèi)容不全較重18對施工組織設(shè)計、施工技術(shù)方案、作業(yè)指導(dǎo)書等技術(shù)文件審查不嚴較重19對工藝試驗審查不滿足合同規(guī)定的技術(shù)要求較重20未按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計變更管理程序嚴重21設(shè)計變更未履行審批程序，或?qū)徟绦虿蝗赐庥糜谑┕せ蚪Y(jié)算較重（二）施工過程22未對施工單位地質(zhì)復(fù)勘和土料場復(fù)勘等工作進行監(jiān)督檢查或監(jiān)督檢查不到位嚴重23未監(jiān)督施工單位定期對施工控制網(wǎng)進行復(fù)核較重52質(zhì)量控制24未按規(guī)范要求施工單位進行各種施工工藝參數(shù)的試驗或未審批施工單位提交的工藝參數(shù)試驗報告較重25對批復(fù)的施工方案實施監(jiān)督不到位較重26未按規(guī)定對施工單位的原材料、中間產(chǎn)品的存放工作進行監(jiān)督檢查或監(jiān)督檢查不到位較重27簽證未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備嚴重28簽證不合格的建設(shè)工程嚴重29與施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量嚴重30對進場使用的原材料、中間產(chǎn)品，未履行審批手續(xù)或?qū)徟ぷ鞔嬖诓蛔銍乐?1未按規(guī)范規(guī)定的項目和頻次對進場原材料、中間產(chǎn)品及成品進行平行檢測和跟蹤檢測較重32平行檢測、跟蹤檢測工作不符合規(guī)范要求嚴重33委托不具備資質(zhì)的試驗檢測單位進行檢測嚴重34未按規(guī)程規(guī)范要求對施工單位的取樣工作進行見證較重35對平行檢測不合格的材料和中間產(chǎn)品的處理措施不力嚴重36未按規(guī)定對施工單位的原材料、中間產(chǎn)品及產(chǎn)品質(zhì)量檢測工作進行監(jiān)督檢查或監(jiān)督檢查不到位嚴重37批準或默認施工單位使用錯誤的混凝土（砂漿）配合比，或配料單嚴重38未按規(guī)定對施工單位拌和系統(tǒng)及其管理進行監(jiān)督檢查較重39未按規(guī)定對混凝土拌和質(zhì)量進行監(jiān)督檢查嚴重40未按合同和規(guī)范規(guī)定對重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、重要部位、主要工序施工過程進行旁站監(jiān)理或旁站無記錄，或編造旁站記錄嚴重41工作期間履職不到位，擅離職守，脫崗嚴重施工過程質(zhì)量控制42對重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程、主要工序施工過程旁站記錄不完整較重43對施工單位“三檢制”執(zhí)行情況和存在問題檢查不到位較重44未對施工單位的質(zhì)量評定資料進行復(fù)核或復(fù)核不認真，簽認存在明顯錯誤的質(zhì)量評定表嚴重45單元（工序）工程未經(jīng)檢驗合格即允許或默認下道工序施工嚴重46對施工（安裝）單位有質(zhì)量改進指令，但事后無檢查或有檢查無記錄較重5347未按規(guī)程規(guī)范要求組織重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程（或設(shè)備安裝主要單元工程）質(zhì)量驗收，或未驗收即允許或默認下道工序施工嚴重48重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級簽證未及時報送建管單位較重49重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程質(zhì)量等級簽證，相關(guān)人員未進行簽字確認或簽認有錯誤較重50對施工單位申報文件、資料，監(jiān)理單位審批意見填寫不準確較重51對施工單位申報文件、資料，監(jiān)理單位審批人員資格不符合規(guī)定較重52對施工單位提交的各種資料審查不嚴格較重53對明顯的質(zhì)量問題不能及時發(fā)現(xiàn)或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題未及時下發(fā)監(jiān)理指令嚴重54對存在的質(zhì)量問題未督促施工單位進行及時處理或落實整改嚴重55出現(xiàn)質(zhì)量問題未及時召開質(zhì)量專題會議，或議定的事項未落實嚴重56應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽字的文件由他人代簽嚴重57工程質(zhì)量評定資料監(jiān)理單位簽字不全一般58工程質(zhì)量評定資料弄虛作假嚴重（三）安全監(jiān)測設(shè)備安裝監(jiān)理59未參加監(jiān)測儀器和材料進場驗收或進場驗收記錄不詳較重60未對監(jiān)測儀器率定情況進行監(jiān)督檢查較重61未對電纜進行見證取樣檢測較重62未對施工人員資格及所用檢測設(shè)備進行審查較重63未對需要變更的方案提出審批意見嚴重64未按合同約定開展安全監(jiān)測安裝工程的監(jiān)理工作嚴重65未及時復(fù)核監(jiān)測單位監(jiān)測結(jié)果較重66未及時組織系統(tǒng)聯(lián)合測試較重67未組織開展試運行階段監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析整理工作較重68未按規(guī)程規(guī)范進行工程質(zhì)量評定和驗收嚴重69未組織相關(guān)單位移交基準點、原始資料、考證表等相關(guān)原始資料較重70未對監(jiān)測儀器埋設(shè)質(zhì)量缺陷處理進行監(jiān)督或記錄較重71未督促監(jiān)測單位對監(jiān)測資料進行整編、分析和處理較重（四）金屬結(jié)構(gòu)72未按合同約定進行駐廠監(jiān)造或監(jiān)造無資料嚴重73未對項目檢測人員、設(shè)備、方法進行審核，未對項目檢測實施全過程監(jiān)督并確認結(jié)嚴重54設(shè)備監(jiān)造果74未對零部件加工工藝、精度、材質(zhì)進行檢查監(jiān)督，或沒有記錄嚴重75未對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序、關(guān)鍵施工時段實行旁站監(jiān)理，或旁站無記錄、編造旁站記錄嚴重76旁站監(jiān)理人員未按合同要求和有關(guān)規(guī)定履職較重77未對金屬結(jié)構(gòu)件和設(shè)備的安裝、調(diào)試、試運轉(zhuǎn)等進行檢查嚴重78未對設(shè)備制造質(zhì)量檢驗和試驗記錄進行簽字確認嚴重79未對外購?fù)鈪f(xié)件質(zhì)量檢驗進行審查確認嚴重80未進行出廠驗收，出廠驗收資料不全，無驗收大綱，無驗收遺留問題處理資料嚴重81未組織工程金屬結(jié)構(gòu)件、永久設(shè)備進場驗收，或驗收無記錄嚴重82工程金屬結(jié)構(gòu)件、永久設(shè)備進場驗收記錄不全較重83無監(jiān)造日志、日記，或記錄不全較重（五）輸變電工程監(jiān)理84未對變電所址、線路路徑進行復(fù)核和檢查處理嚴重85發(fā)生特殊工種人員資質(zhì)不符的現(xiàn)象未檢查發(fā)現(xiàn)或未指令其停止作業(yè)嚴重86未對重要項目、隱蔽工程和關(guān)鍵部位設(shè)置見證點、待檢點，并實行旁站監(jiān)理嚴重（六）質(zhì)量缺陷管理87未制定或明確工程質(zhì)量缺陷管理制度嚴重88未按要求對質(zhì)量缺陷進行檢驗和評估較重89未按規(guī)定對工程質(zhì)量缺陷處理方案進行審查較重90對質(zhì)量缺陷的處理未實施監(jiān)督、檢驗及驗收；檢驗和驗收無記錄或記錄不全嚴重91未按規(guī)定將質(zhì)量缺陷的檢查、處理和驗收情況上報建管單位較重92未對施工單位質(zhì)量缺陷管理制度的執(zhí)行、缺陷處理工作落實及存在的問題進行檢查或檢查工作不到位較重（七）質(zhì)量事故處理93對工程質(zhì)量事故未按規(guī)定及時報告嚴重94質(zhì)量事故無記錄或記錄不詳、不實或與實際情況不符嚴重95未按要求參加工程質(zhì)量事故調(diào)查、分析嚴重96對工程質(zhì)量事故處理未實施監(jiān)督及驗收，或監(jiān)督、驗收無記錄嚴重97未建立工程質(zhì)量事故檔案或檔案資料不全較重（八）質(zhì)98對質(zhì)量督查、巡查、檢查、稽察等提出的整改意見未落實，或落實不到位嚴重55整改99對項目法人（建管單位）、設(shè)計單位提出的質(zhì)量問題未督促施工單位進行整改或整改不到位較重（九）工程驗收100對施工單位提交的驗收申請報告等驗收資料未審查，或?qū)彶闊o記錄較重101施工驗收階段使用規(guī)程、規(guī)范不當(dāng)較重102未及時組織分部工程驗收較重103主持的分部工程驗收不符合規(guī)范要求嚴重104未提交各時段工程驗收監(jiān)理工作報告嚴重105對遺留問題未在分部工程驗收簽證書中填寫清楚較重106未督促施工單位落實驗收遺留問題較重107提交的驗收資料不真實、不完整，導(dǎo)致驗收結(jié)論有誤嚴重（十）監(jiān)理資料及其它108監(jiān)理日志、日記等資料造假嚴重109監(jiān)理日志、日記填寫不規(guī)范、不完整或日志與日記填寫內(nèi)容不能反映工程實際情況較重110監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師巡視無記錄或記錄不全較重111監(jiān)理單位與施工單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系嚴重112監(jiān)理例會記錄內(nèi)容不完善，例會次數(shù)不滿足監(jiān)理規(guī)劃要求較重113監(jiān)理用表格式不規(guī)范，或填寫錯誤一般114施工進度滯后，未編制控制性進度計劃，未責(zé)令施工單位采取補救措施較重115未制訂監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃或培訓(xùn)計劃未落實一般116對施工單位主要管理人員考勤不嚴格較重117監(jiān)理月報、監(jiān)理專題報告、監(jiān)理工作報告和監(jiān)理工作總結(jié)報告等文件及其內(nèi)容不完整、不規(guī)范、不能反映工程實際情況較重118對施工單位工程檔案資料整理整編檢查監(jiān)督工作不到位較重119未安排專人負責(zé)信息管理，未制定監(jiān)理收發(fā)文管理辦法，文檔管理混亂嚴重120檢查發(fā)現(xiàn)問題后以未同意施工等為由進行推諉，逃避監(jiān)理責(zé)任較重檢查中發(fā)現(xiàn)的其它情況質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)意見：審核：監(jiān)督人員：日期：備注：質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)可結(jié)合工程實際情況和質(zhì)量監(jiān)督工作需要，對本表進行適當(dāng)增加或調(diào)減。56表C.10施工單位質(zhì)量保證體系運行檢查表工程名稱施工單位檢查項目檢查內(nèi)容分類檢查情況（一）施工準備工作1施工組織設(shè)計、施工方案及措施計劃等未編制、或未經(jīng)審批，擅自組織施工嚴重2未編制施工作業(yè)指導(dǎo)書較重3施工作業(yè)指導(dǎo)書針對性、實用性差或不滿足施工技術(shù)要求較重4施工圖未會檢或未形成檢查記錄較重5無施工圖紙施工或按照草圖施工嚴重6未按規(guī)定對技術(shù)管理人員、作業(yè)隊和施工班組作業(yè)人員逐級進行技術(shù)交底或交底內(nèi)容不滿足施工要求較重7未按規(guī)范規(guī)定或合同要求進行施工工藝試驗或生產(chǎn)性試驗即開始施工；工藝試驗或生產(chǎn)性試驗不滿足要求即開始施工嚴重8合同項目、單位工程及分部工程開工申請所附資料不全較重9未經(jīng)批準擅自施工嚴重10未按合同要求進行地質(zhì)復(fù)勘嚴重11未按規(guī)定和合同要求進行料場復(fù)勘嚴重12料場分區(qū)規(guī)劃不規(guī)范，最大干密度取值不具有代表性嚴重13機械設(shè)備配備不滿足施工要求較重14機械設(shè)備進場報驗不及時或報驗資料不全或未報驗就投入施工較重15測量儀器、設(shè)備儀表等未按規(guī)定進行檢定或校準嚴重16涉及施工質(zhì)量控制的各類儀器、儀表等設(shè)備損壞，不滿足施工要求嚴重17對施工測量控制點保護不到位，導(dǎo)致?lián)p壞較重（二）施工質(zhì)量保證18未經(jīng)監(jiān)理批準擅自變更施工方案嚴重19未按工程設(shè)計圖紙、技術(shù)標準及相關(guān)規(guī)范施工嚴重20錯誤使用技術(shù)標準及規(guī)程規(guī)范嚴重21原材料、中間產(chǎn)品未按規(guī)程規(guī)范要求進行進場檢驗（測）、驗收，即用于工程嚴重22預(yù)應(yīng)力錨具、波紋管、支座、涵管等產(chǎn)品或構(gòu)配件未進行檢驗或檢驗資料不全，即用于工程嚴重23進場驗收記錄和相關(guān)資料不完整或填寫錯誤較重24原材料、中間產(chǎn)品檢測項目和頻次不符合規(guī)范要求較重25在施工中使用未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的原材料、構(gòu)配件、設(shè)備嚴重26送檢試樣弄虛作假嚴重27未按規(guī)定進行見證取樣檢測嚴重28對重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單