企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量表工具指南一、適用場景與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)開展信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，具體場景包括：常規(guī)周期性評(píng)估：企業(yè)每年或每半年組織一次全面信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，動(dòng)態(tài)掌握安全態(tài)勢(shì)；新業(yè)務(wù)/系統(tǒng)上線前評(píng)估：針對(duì)新上線的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)模塊或數(shù)字化工具，提前識(shí)別潛在安全風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)性審計(jì)支撐：為滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療等），提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)；安全事件復(fù)盤優(yōu)化：發(fā)生信息安全事件后，通過評(píng)估分析事件根源，完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施；并購或合作前盡職調(diào)查：對(duì)目標(biāo)企業(yè)或合作方的信息安全管理體系進(jìn)行評(píng)估，降低第三方引入風(fēng)險(xiǎn)。通過系統(tǒng)化評(píng)估，企業(yè)可明確資產(chǎn)安全優(yōu)先級(jí)、識(shí)別關(guān)鍵威脅與脆弱點(diǎn)、合理分配安全資源，實(shí)現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)可知、可控、可消”的安全管理目標(biāo)。二、評(píng)估流程與操作步驟（一）前期準(zhǔn)備階段明確評(píng)估范圍與目標(biāo)確定評(píng)估對(duì)象（如全企業(yè)/特定部門/核心系統(tǒng)）、覆蓋的業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如研發(fā)、生產(chǎn)、銷售）及時(shí)間周期；設(shè)定評(píng)估目標(biāo)（如“識(shí)別核心數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)”“梳理網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)脆弱性”等）。組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)團(tuán)隊(duì)需包含：信息安全負(fù)責(zé)人（某部門經(jīng)理）、技術(shù)專家（網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全工程師）、業(yè)務(wù)代表（某業(yè)務(wù)主管）、合規(guī)專員（某合規(guī)專員），必要時(shí)可聘請(qǐng)外部第三方機(jī)構(gòu)參與。制定評(píng)估計(jì)劃明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如數(shù)據(jù)收集周期、現(xiàn)場評(píng)估日期、報(bào)告輸出時(shí)間）、任務(wù)分工及所需資源（如評(píng)估工具、歷史安全記錄、資產(chǎn)清單）。（二）資產(chǎn)梳理與分類資產(chǎn)清單編制依據(jù)業(yè)務(wù)價(jià)值，將信息資產(chǎn)分為以下類別：數(shù)據(jù)資產(chǎn)：客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、員工信息等；系統(tǒng)資產(chǎn)：業(yè)務(wù)系統(tǒng)（如ERP、CRM）、辦公系統(tǒng)（如OA、郵件）、開發(fā)測(cè)試環(huán)境等；網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)：服務(wù)器、路由器、防火墻、終端設(shè)備（電腦、移動(dòng)設(shè)備）等；人員資產(chǎn)：關(guān)鍵崗位人員（系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)運(yùn)維人員）、第三方運(yùn)維人員等；物理資產(chǎn)：機(jī)房、辦公場所、存儲(chǔ)介質(zhì)等。記錄資產(chǎn)名稱、所屬部門、負(fù)責(zé)人、位置、業(yè)務(wù)重要性等關(guān)鍵信息。資產(chǎn)重要性評(píng)級(jí)采用“高、中、低”三級(jí)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合資產(chǎn)對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性的影響（如中斷損失、合規(guī)影響）、敏感度（如數(shù)據(jù)泄露后果）綜合判定。（三）威脅與脆弱性識(shí)別威脅識(shí)別分析可能對(duì)資產(chǎn)造成損害的威脅來源，包括：外部威脅：黑客攻擊（如勒索病毒、SQL注入）、供應(yīng)鏈攻擊、社會(huì)工程學(xué)（如釣魚郵件）、自然災(zāi)害（如火災(zāi)、洪水）；內(nèi)部威脅：員工誤操作（如誤刪數(shù)據(jù)）、權(quán)限濫用、離職人員惡意操作；環(huán)境威脅：電力中斷、網(wǎng)絡(luò)故障、合規(guī)政策變化。脆弱性識(shí)別梳理資產(chǎn)自身存在的安全弱點(diǎn)，涵蓋：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞（如未修復(fù)的CVE漏洞）、弱口令、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)缺陷（如缺乏網(wǎng)絡(luò)隔離）、數(shù)據(jù)加密缺失；管理脆弱性：安全制度缺失（如無數(shù)據(jù)備份策略）、人員安全意識(shí)不足、應(yīng)急響應(yīng)流程不完善；物理脆弱性：機(jī)房門禁管控不嚴(yán)、設(shè)備物理防護(hù)不足。（四）風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)級(jí)可能性與影響程度判定可能性等級(jí)（1-5分，5分最高）：根據(jù)威脅發(fā)生頻率、歷史數(shù)據(jù)及行業(yè)經(jīng)驗(yàn)判定（如“黑客攻擊核心系統(tǒng)”可能性4分，“自然災(zāi)害”可能性1分）；影響程度等級(jí)（1-5分，5分最高）：根據(jù)資產(chǎn)受損后對(duì)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、合規(guī)的影響判定（如“客戶數(shù)據(jù)泄露”影響5分，“辦公終端故障”影響2分）。風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算與等級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)值=可能性等級(jí)×影響程度等級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值≥15（需立即處置）；中風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值8-14（需限期整改）；低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值≤7（可接受，需持續(xù)監(jiān)控）。（五）風(fēng)險(xiǎn)處置與報(bào)告輸出制定處置措施針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取對(duì)應(yīng)策略：高風(fēng)險(xiǎn)：立即規(guī)避（如停用高危系統(tǒng)）或降低風(fēng)險(xiǎn)（如部署防火墻、修補(bǔ)漏洞）；中風(fēng)險(xiǎn)：制定整改計(jì)劃明確責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，逐步降低風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)：保留監(jiān)控，定期復(fù)查。輸出評(píng)估報(bào)告報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)估背景與范圍、資產(chǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)清單（含風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、脆弱點(diǎn)、處置建議）、處置優(yōu)先級(jí)排序、整體風(fēng)險(xiǎn)結(jié)論及改進(jìn)建議。（六）整改跟蹤與持續(xù)優(yōu)化對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)建立整改臺(tái)賬，跟蹤整改進(jìn)度，完成后組織復(fù)驗(yàn)；每年更新評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（如根據(jù)新威脅、新法規(guī)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)矩陣），保證評(píng)估工具與企業(yè)安全需求匹配。三、評(píng)估量表模板與填寫說明企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量表序號(hào)資產(chǎn)類別資產(chǎn)名稱/描述所屬部門資產(chǎn)重要性（高/中/低）威脅類型威脅可能性（1-5分）脆弱點(diǎn)描述脆弱性嚴(yán)重程度（1-5分）現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)值（可能性×影響）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）處置優(yōu)先級(jí)責(zé)任人（部門/角色）整改期限1數(shù)據(jù)資產(chǎn)客戶個(gè)人信息數(shù)據(jù)庫銷售部高外部黑客攻擊4未開啟數(shù)據(jù)脫敏功能5定期備份、訪問權(quán)限控制20高立即信息安全部/*某安全工程師2024–2系統(tǒng)資產(chǎn)ERP生產(chǎn)管理系統(tǒng)生產(chǎn)部高內(nèi)部員工誤操作3缺少操作日志審計(jì)功能4系統(tǒng)權(quán)限分級(jí)、員工培訓(xùn)12中1個(gè)月內(nèi)信息技術(shù)部/*某系統(tǒng)運(yùn)維2024–3網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)邊界防火墻IT部中惡意代碼傳播3防火墻規(guī)則未及時(shí)更新3防病毒軟件、定期漏洞掃描9低持續(xù)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維組/*某網(wǎng)絡(luò)工程師-4人員資產(chǎn)數(shù)據(jù)運(yùn)維人員數(shù)據(jù)部高內(nèi)部權(quán)限濫用2權(quán)限審批流程不完善4最小權(quán)限原則、定期權(quán)限復(fù)核8中2個(gè)月內(nèi)數(shù)據(jù)管理部/*某部門經(jīng)理2024–5物理資產(chǎn)核心機(jī)房IT部高物理入侵2機(jī)房門禁記錄未保存30天37×24小時(shí)安保、視頻監(jiān)控6低持續(xù)監(jiān)控行政部/*某后勤主管-填寫說明資產(chǎn)類別：按“數(shù)據(jù)資產(chǎn)、系統(tǒng)資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)、人員資產(chǎn)、物理資產(chǎn)”分類填寫；威脅可能性：1分（幾乎不可能發(fā)生）至5分（極可能發(fā)生），參考?xì)v史事件頻率及行業(yè)威脅情報(bào)；脆弱性嚴(yán)重程度：1分（輕微影響）至5分（系統(tǒng)完全失效/數(shù)據(jù)嚴(yán)重泄露），結(jié)合資產(chǎn)重要性綜合判定；現(xiàn)有控制措施：填寫已實(shí)施的安全防護(hù)手段（如技術(shù)措施、管理制度、人員培訓(xùn)）；處置優(yōu)先級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序，高風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)最高，低風(fēng)險(xiǎn)無需整改但需納入日常監(jiān)控。四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與優(yōu)化建議（一）評(píng)估客觀性原則避免“主觀臆斷”，威脅與脆弱性識(shí)別需基于實(shí)際數(shù)據(jù)（如漏洞掃描報(bào)告、歷史安全事件記錄），而非個(gè)人經(jīng)驗(yàn)判斷；跨部門人員參與（如業(yè)務(wù)部門需明確業(yè)務(wù)資產(chǎn)價(jià)值，技術(shù)部門需提供技術(shù)脆弱性信息），保證評(píng)估視角全面。（二）動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制威脅landscape變化較快（如新型攻擊手段出現(xiàn)），建議每年更新一次威脅可能性判定標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整（如新系統(tǒng)上線、組織架構(gòu)變更）后，需及時(shí)補(bǔ)充評(píng)估資產(chǎn)范圍，避免遺漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置落地性整改措施需明確“責(zé)任人”和“整改期限”，避免措施流于形式；高風(fēng)險(xiǎn)處置優(yōu)先級(jí)需結(jié)合業(yè)務(wù)影響，如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)需優(yōu)先處理，非核心系統(tǒng)可適當(dāng)延后。（四）合規(guī)與行業(yè)適配評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合企業(yè)所屬行業(yè)監(jiān)管要求（如金融行業(yè)需參考《銀行業(yè)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，醫(yī)療行業(yè)需符合《醫(yī)療