11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共6。小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的四個(gè)

選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定。）

1.投資F股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于我司上季末總資產(chǎn)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.一般，股票分割往往會(huì)導(dǎo)致股價(jià)（）。

A.上漲

B.下降

C不變

D.急劇下降

3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（）的選擇有親密關(guān)系。

A.成分股票

B.基礎(chǔ)指數(shù)

C.受托人

D.投資人

4.有關(guān)金融期權(quán)與金融期貨，卜.列論述錯(cuò)誤的是（）。

A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相似的

B.運(yùn)用金融期貨進(jìn)行套期保值，在防止價(jià)格不利變動(dòng)導(dǎo)致的損失的同步，也必須放棄若

價(jià)格有利變動(dòng)也許獲得的利益

C.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可防止價(jià)格不利變動(dòng)導(dǎo)致的損失，又可在相稱(chēng)程度上保住價(jià)格

有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

D.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或

搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目的

5.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)

D.違約風(fēng)險(xiǎn)

6.下列有關(guān)企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)年金不得購(gòu)置投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購(gòu)

C.企業(yè)年金的受托人可以指定專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

7.有關(guān)封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格與否包括手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）。

A.兩者均包括

B.兩者都包括

C.前者不包括，后者包括

D.前者包括，后者不包括

8.金融期貨的重要交易制度不包括（）。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器原則

9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是（）。

A.股票期權(quán)

B.股票指數(shù)期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.貨幣期權(quán)

10.外國(guó)企業(yè)的股票在美國(guó)上市一般采用（）形式。

A.股票

B.存托憑證

C.認(rèn)股權(quán)證

D.股票期權(quán)

II.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者緊張未來(lái)現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，這種交易

方式稱(chēng)為（）。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.牛市套期保值

D.熊市套期保值

12.假如市場(chǎng)是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A.大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

B.保持相反的關(guān)系

C.兩者沒(méi)有任何關(guān)系

D.大體保持相等的關(guān)系

13.下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算企業(yè)業(yè)務(wù)的是（）o

A.證券賬戶(hù)設(shè)置

B.實(shí)物證券的保管

C.記名證券的存管和九戶(hù)

D.刊登證券投資征詢(xún)匯報(bào)

C.符合基本條件的債券自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

D.當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易原因的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以

保證指數(shù)的持續(xù)性

19.（）是指在一只基金內(nèi)部通過(guò)構(gòu)造化的設(shè)計(jì)或安排，將一般基金份額拆分為具有不

一樣預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(lèi)（級(jí)）或多類(lèi)（級(jí)）份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

A.積極型基金

B.保本基金

C.QDII基金

D.分級(jí)基金

20.基金管理人可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中持續(xù)計(jì)提一定比例的（）o

A.基金交易費(fèi)

B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.基金運(yùn)作費(fèi)

21.證券的流動(dòng)性不能通過(guò)如下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（）

A.貼現(xiàn)

B.記賬

C.轉(zhuǎn)讓

D.承兌

22.有關(guān)資本證券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.持有人有一定的收入祈求權(quán)

B.有價(jià)證券即指資本證券

C.有價(jià)證券是資本證券的重要形式

D.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)絡(luò)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券

23.某投資者買(mǎi)了I張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%若1年中通貨膨脹率

為5%,則該國(guó)債的實(shí)際收益率為（）。

A.0

B.5%

C.10%

D.I5%

24.從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)不小于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是

（）。

A.資本收益

B.收益減少

C.資本損失

D.收益增長(zhǎng)

25.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未足額分派時(shí)，能在后明年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為（）。

A.參與優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股

C.可贖回優(yōu)先股

D.股息可調(diào)整優(yōu)先股

26.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在（）億元人民幣以上，

待償期限在（）年以上的債券。

A.30J

B.50;l

C.30;3

D.50;3

27.（）不一樣于其池股息，它不是來(lái)自企業(yè)的盈利，而是對(duì)企業(yè)未來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)

質(zhì)上是一種負(fù)債分派，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一種例外。

A.財(cái)產(chǎn)股息

B.負(fù)債股息

C.股票股息

D.建業(yè)股息

28.套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同步，做一筆與現(xiàn)

貨交易（）的期貨交易。

A.品種不一樣、數(shù)量相稱(chēng)、期限相似、方向相似

B.品種相稱(chēng)、數(shù)最不一樣、期限不一樣、方向相反

C.品種相稱(chēng)、數(shù)量相禰、期限相稱(chēng)、方向相反

D.品種不一樣、數(shù)量不一樣、期限相稱(chēng)、方向相似

29o向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)屬于（）。

A.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

30.證券投資征詢(xún)企業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格原則的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（）o

A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)為

D.證券行業(yè)公會(huì)

31.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按

5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)置.1000股該股票，同步賣(mài)出1000股2年期期貨，2年后

盈利為（）元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

32.我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是（）。

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.通道制

D.審批制

33.（）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)

提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文獻(xiàn)的法律服務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券法律業(yè)務(wù)

C.證券協(xié)議業(yè)務(wù)

D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)

34.中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。這句話(huà)描述

的是中小企業(yè)板塊的（）。

A.運(yùn)作獨(dú)立

B.監(jiān)督獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

35.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券企業(yè)（）以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提

出議案。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

36.下列人員中，可以成為持有企業(yè)5%以上股權(quán)的股東的是（）。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意賠本，欠他人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁企業(yè)負(fù)債到達(dá)凈資產(chǎn)的75%

37.《初次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定上市企業(yè)凈利潤(rùn)須滿(mǎn)足近來(lái)持續(xù)盈利，

且（）年合計(jì)凈利潤(rùn)不低于（）萬(wàn)元。

A.3;3OOO

B.3;5OOO

C.5;3OOO

D.5;5000

38.證券企業(yè)解雇合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有合法理由，并自解雇之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解

雇的事實(shí)和理由書(shū)面匯報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

39.證券交易所的上市證券的清算和交收由（）集中完畢。

A.證券營(yíng)業(yè)部

B.證券企業(yè)。

C.上市企業(yè)

D.證券登記結(jié)算企業(yè)

40.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)（）年的高級(jí)管理人

員。

A.2;3

B.2;5

C.3;2

41.（）是指一筆數(shù)額較大的證券交易，一般在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。

A.集中競(jìng)價(jià)交易

B.大宗交易

C.綜合協(xié)議交易

D.固定收益平臺(tái)交易

42.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有

一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達(dá)（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面匯報(bào)，告知該上市企業(yè)，并予公告。

A.3%

B.10%

C.15%

D.30%

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(chēng)為（）。

A.二板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.三板市場(chǎng)

D.中小板

44.我國(guó)的股權(quán)分置是指（）市場(chǎng)上的上市企業(yè)股份按能否在證券交易所上市交易，被

辨別為非流通股和流通股，

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

45.在股份企業(yè)增資發(fā)行新股時(shí)，原一般股股東享有按其持股比例、以（）優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一

定數(shù)量新股的權(quán)利。

A.等于市場(chǎng)價(jià)格

B.低了市價(jià)的特定價(jià)格

C.前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格

D.理論價(jià)格

46.一般，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的（）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

A.基期價(jià)格

氏發(fā)行量或成交量

C.等同權(quán)重

D.計(jì)算期價(jià)格

47.歐洲債券是指借款人（）。

A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

B.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

C在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

48.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，（）,利率應(yīng)當(dāng)定得高某些。

A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

49.（）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行企業(yè)以外的其他企業(yè)的一

般股票互換的選擇權(quán)。

A.附有發(fā)售選擇權(quán)條款的債券

B.附自可轉(zhuǎn)換條款的債券

C.附有互換條款的債券

D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

50.看跌期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按（）賣(mài)出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.期權(quán)價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.協(xié)定價(jià)格

D.期權(quán)費(fèi)加買(mǎi)入價(jià)格

51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)詳細(xì)工程而發(fā)行的債券是（）。

A.一般債券

B.專(zhuān)題債券

C.建設(shè)國(guó)債

D.特種國(guó)債

52.目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是（）。

A.中國(guó)工商銀行

B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

C.中國(guó)進(jìn)出I」銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

53.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定,

A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。

A.0.00I

B.0.005

C.0.01

D.0.1

54.（）一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其他的投資于一般股。

A.成長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.指數(shù)基金

D.平衡型基金

55.證券投資基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。

A.所有者和經(jīng)營(yíng)者

B.互相制衡

C.委托與受托

D.債權(quán)與債務(wù)

56.下列有關(guān)證券企業(yè)的分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，對(duì)的的是（）。

A.以?xún)糍Y本為基準(zhǔn)

B.以扶優(yōu)限劣為關(guān)鍵

C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為根據(jù)

57.下列有關(guān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）o

A.具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)

B.獲得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)2年以上

C.不超過(guò)60歲

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

58.目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在（）左右。

A.O.33%

B.1.33%

C.2.33%

D.3.33%

59.下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，對(duì)的的是（）。

A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式

發(fā)行受益憑證而設(shè)置的一種基金

B.基金的設(shè)置程序類(lèi)似于一般股份企業(yè)，基金自身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

C.是最重要的基金品種，其長(zhǎng)處是資本的成長(zhǎng)潛力較大

D.契約型基金來(lái)源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流

行

60.下列有關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)置的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括及資征詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)

的機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理注冊(cè)

D.投資征詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具有證券

專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至

少有兩項(xiàng)符合題目規(guī)定。）

1.?般來(lái)說(shuō)，證券的票面要素有（）o

A.標(biāo)的物

B.持有人

C.權(quán)利

D.義務(wù)

2.有關(guān)證券市場(chǎng)的籌資投資功能，下列說(shuō)法對(duì)的的是（）o

A.籌資和投資是證券市場(chǎng)基本功能不可分割的兩個(gè)方面.，忽視其中任何一種方面都會(huì)導(dǎo)

致市場(chǎng)的嚴(yán)重缺陷

B.資金盈余者可以通過(guò)買(mǎi)人證券實(shí)現(xiàn)投資

C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過(guò)發(fā)行多種證券來(lái)到達(dá)籌資的目的

D.在證券市場(chǎng)上交易的證券，只是籌資的一種工具

3.下列屬于對(duì)股份企業(yè)稅后利潤(rùn)分派的是（）。

A.按《企業(yè)法》規(guī)定提取法定公積金

B.假如有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分派

C.假如有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損

D.償還企業(yè)的債務(wù)

4.有關(guān)香港恒生指數(shù)，下列描述對(duì)的的是（）o

A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反應(yīng)香港股票市

場(chǎng)行情變動(dòng)最有代表性和影響最大的指數(shù)

B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2月提出改制，初次將B股納入恒生指

數(shù)成分股

C.恒生指數(shù)的成分股是固定的

D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算措施為以流通市值調(diào)整計(jì)算，并為成分股

設(shè)定20%的比重上限

5.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有）。

A.提前終止基金協(xié)議

B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金協(xié)議期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

6.下列有關(guān)四個(gè)重要日期含義的論述有誤的是（

A.股利宣布口是指企業(yè)董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

B.股權(quán)登記口是指記錄和確認(rèn)參與本期股利分派的股東口期，在此口期持有企業(yè)股票的

股東方能享有股利發(fā)放

C.除息除權(quán)日，一般為股權(quán)登記日之前的I個(gè)工作日，本日之后（含本日）買(mǎi)入的股票不

再享有本期股利

D.派發(fā)日是指股份企業(yè)告知發(fā)放給股東的日期

7.下列各項(xiàng)屬于公募證券特性的是（）。

A.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

C.采用公告制度

D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

8.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，重要?dú)w因于（）。

A.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.企業(yè)的產(chǎn)生

9.我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）自發(fā)行之日起計(jì)息，付息方式分為（）。

A.利隨本清

B.定期付息

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.不定期付息

1（）.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱(chēng)為（）。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

11.在存在活躍市場(chǎng)的狀況下，下列有關(guān)股票估值原則的描述，對(duì)的的有（）。

A.當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值.

B.當(dāng)FI沒(méi)市價(jià)，且近來(lái)交易后來(lái)經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用近來(lái)交易的市價(jià)

確定股票投資的公允價(jià)值

C.當(dāng)日沒(méi)市價(jià)，且近來(lái)交易后來(lái)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參照類(lèi)似投資的現(xiàn)行

價(jià)格或利率，調(diào)整近來(lái)交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值

D.有確鑿證據(jù)表明近來(lái)交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)近來(lái)交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以

確定股票投資的公允價(jià)值

12.債券的票面要素包括（）。

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱(chēng)

13.股份企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況是股票價(jià)格的基石，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況好壞的分析包括（）。

A.企業(yè)資產(chǎn)凈值

B.企業(yè)的派息政策

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)利率

D.重要經(jīng)營(yíng)者更替

14.某企業(yè)于依法成立，注冊(cè)資本為260萬(wàn)元，的股東會(huì)議中對(duì)修改企業(yè)章程的事項(xiàng)作

出決策，如下說(shuō)法對(duì)的的是（）o

A.該企業(yè)是有限責(zé)任企業(yè)

B.該決策必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

C.該企業(yè)是股份有限企業(yè)

D.該決策必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過(guò)

15.有關(guān)證券中介機(jī)構(gòu)，下列論述對(duì)的的是（）。

A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供有關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置需要按照工商管理法規(guī)的規(guī)定辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必

須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)同意

16.下列有關(guān)買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)的說(shuō)法，對(duì)的的是（）。

A.根據(jù)選擇權(quán)的不一樣可以把期權(quán)劃分為買(mǎi)入期權(quán)利賣(mài)出期權(quán)

氏交易者買(mǎi)入看跌期權(quán)，是由于他預(yù)期該項(xiàng)金融工具的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)下跌

C.買(mǎi)入期權(quán)又稱(chēng)看跌期權(quán)或認(rèn)沽權(quán)

D.買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)交易雙方均有損失，且都是無(wú)窮大的也許

17.下列屬于申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓須履行的程序的是（）。

A.董事會(huì)、股東大會(huì)決策

B.簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)立案確認(rèn)

18.信用違約互換（CDS）交易的危險(xiǎn)來(lái)自（）。

A.具有較高的杠桿性

區(qū)由于信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要直正持有作為參照的信用工具,因此特定信用工具也許

同步在多起交易中被當(dāng)作CDS的參照，有也許極大地放大風(fēng)險(xiǎn)敞口總額，在發(fā)生危機(jī)時(shí)，

市場(chǎng)往往恐慌性高估涉險(xiǎn)金額

C.信用違約互換過(guò)快的增長(zhǎng)速度

D.由于場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充足的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清晰自己的交易對(duì)手卷入了多

少此類(lèi)交易，因此，在危機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會(huì)引起市場(chǎng)參與者的互相猜疑，緊

張自己的交易對(duì)手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

19.基金利潤(rùn)（收益）的分派方式一般有（）。

A.分派現(xiàn)金

B.分派基金份額

C.抵繳基金管理費(fèi)

D.抵繳基金托管費(fèi)

2（）.根據(jù)我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是（）。

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混淆于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

B.不公平地看待其管理的不一樣基金財(cái)產(chǎn)

C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)行其他法律行為

D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

21.我國(guó)金融債券的品種重要包括（）。

A.中央銀行票據(jù)

B.政策性銀行金融債券

C.商業(yè)銀行債券

D.證券企業(yè)債券

22.影響債券償還期限的原因重要有（）。

A.債券票面金額

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

23.《證券法》規(guī)定，（）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.發(fā)行人的控股企業(yè)的高級(jí)管理人員

B.持有企業(yè)5%以上股份的股東

C.保薦人、承銷(xiāo)的證券企業(yè)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人

員

D.發(fā)行股票或企業(yè)債的企業(yè)一般工作人員

24.目前，滬、深證券交易所均對(duì)權(quán)證的上市資格原則進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，重要包括（）。

A.標(biāo)的股票的流通股份市值

B.標(biāo)的股票交易的活躍性

C.權(quán)證存晟和存續(xù)期

D.權(quán)證持有人數(shù)量

25.國(guó)家股的資金重要來(lái)源于（）o

A.既有國(guó)有企業(yè)改組為股份企業(yè)時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的段份企業(yè)的投資

C.經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資企業(yè)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總企業(yè)等機(jī)構(gòu)向新組建

股份企業(yè)的投資

D.企業(yè)法人或具有法入資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向企業(yè)的投資

26.公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見(jiàn)、最基本的發(fā)行方式，適合于（）的發(fā)行人。

A.證券發(fā)行數(shù)量多

B.籌資額大

C.機(jī)構(gòu)規(guī)模大

D.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

27.我國(guó)企業(yè)債券和企業(yè)債券的區(qū)別表目前（）。

A.發(fā)行主體的范圍不一樣

氏發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不一樣

C.發(fā)行定價(jià)方式不一洋

D.發(fā)行期限不一樣

28.證券具有收益性，有價(jià)證券的收益體現(xiàn)為（）。

A.利息收入

B.紅利收入

C.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差收入

D.印花稅

29.下列有關(guān)期貨交易的保證金的說(shuō)法，對(duì)的的是（）。

A.期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方均有也許在最終結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，因此雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時(shí)繳納的保證金稱(chēng)為初始保證金

C.保證金賬戶(hù)必須保薦一種最低的水平，稱(chēng)為維持保證金

D.保證金的水平由期貨交易買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商制定

30.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置子企業(yè)的證券企業(yè)在（）等方面提出了審慎性規(guī)定。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

B.智力構(gòu)造

C.內(nèi)部控制機(jī)制

D.經(jīng)營(yíng)管理能力

31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，下列（）屬于基金投資的嚴(yán)禁行為。

A.基金財(cái)產(chǎn)用于抵押

B.基金財(cái)產(chǎn)用于股票及資

C.基金財(cái)產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保

D.基金財(cái)產(chǎn)用于承銷(xiāo)證券

32.特殊類(lèi)型基金包括（）o

A.上市開(kāi)放式基金

B.QDII基金

C.保本基金

D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

33.有關(guān)上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述，對(duì)的的是（）。

A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易H企業(yè)股票均價(jià)的90%

B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控

制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.募集資金使用符合規(guī)定

D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市企業(yè)控股權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公

開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名

34.下列有關(guān)存托憑證的論述，對(duì)的的是（）。

A.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)企業(yè)有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證

B.存托憑證一般代表外國(guó)企業(yè)股票，不能代表債券

C存托憑證又稱(chēng)預(yù)托憑證

D.存托憑證由J.P.摩杈首創(chuàng)

35.當(dāng)上市企業(yè)出現(xiàn)如下（）狀況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市企業(yè)的股票交易，并規(guī)

定上市企業(yè)立即公布有關(guān)信息。

A.企業(yè)的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購(gòu)咳企業(yè)股票的公開(kāi)要約

C.上市企業(yè)根據(jù)上市辦議提出停牌申請(qǐng)

D.持續(xù)兩年出現(xiàn)虧損

36.股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)告知證券企業(yè)。

A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

B.所持有股權(quán)被采用訴訟保全措施

C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

D.所持股權(quán)被強(qiáng)行執(zhí)行

37.下列屬于外國(guó)債券的是（）。

A.全球債券

B.歐洲債券

C.武士債券

D.揚(yáng)基債券

38.國(guó)際債券的發(fā)行人重要有（）。

A.各國(guó)政府

B.政府所屬機(jī)構(gòu)

C.銀行或其他金融機(jī)溝

D.工商企業(yè)

39.有關(guān)債券的票面價(jià)值的描述，對(duì)的的是（）o

A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，一般以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際通用貨幣為計(jì)量原

則

C.票面金額定得較大，有助于小額投資者購(gòu)置

D.債券票面金額確實(shí)定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供應(yīng)狀況及債券發(fā)行費(fèi)用等原

因綜合考慮

4U.下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有（）（＞

A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者持續(xù)買(mǎi)賣(mài)，

操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

或者證券交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息、，使他人運(yùn)用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷如下各小題的對(duì)錯(cuò)，對(duì)的的為

A,錯(cuò)誤的為B。）

1.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)1生越高，意味著遭受損失的也許性越大，其預(yù)期收益率卻越低。

（）

2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)證券次級(jí)市場(chǎng).（）

3.企業(yè)發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（）

4.股票的期值就是股票未來(lái)收益的目前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益樂(lè)意

付出的代價(jià)。（）

5.開(kāi)放式基金通過(guò)投資者向基金管理企業(yè)申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。（）

6.股票分割又稱(chēng)拆股、拆細(xì)，是將I股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或

年末進(jìn)行。（）

7.我國(guó)暫不容許國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。（）

8.無(wú)面額股票沒(méi)有內(nèi)在價(jià)值。（）

9.構(gòu)造化金融產(chǎn)品一般會(huì)內(nèi)嵌一種或一種以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款

（如前終止條款）形式出現(xiàn)的。（）

1（）.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）

11.金融期權(quán)的買(mǎi)方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣(mài)方的選擇

并履行成交的允諾。（）

12.無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（）

13.企業(yè)在沒(méi)有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。（）

14.證券登記結(jié)算企業(yè)的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同意。

（）

15.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸

款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。（）

16.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。（）

17.中央結(jié)算是指中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在全額清算基礎(chǔ)上，作為成交交易的對(duì)手完畢有關(guān)

款項(xiàng)和證券的收付，并保證會(huì)員層面交收完畢。（）

18.參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)支付銀行間賬戶(hù)服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀

行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。（）

19.證券投資基金是一種集中資金、專(zhuān)家管理、分散投資的投資工具，因此投資者投資

于基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。（）

20.根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，客戶(hù)的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，

單獨(dú)立戶(hù)管理。（）

21.中國(guó)證監(jiān)會(huì)采用證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采用證券市場(chǎng)禁入措施的事

實(shí)、理由及根據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳說(shuō)、申辯和規(guī)定舉行聽(tīng)證的權(quán)利。（）

22.證券企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，近來(lái)兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控

制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近來(lái)12個(gè)月凈資本均在12億元以上。（）

23.審核股份有限企業(yè)公開(kāi)發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于稽查局的

職責(zé)。（）

24.契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（）

25.證券企業(yè)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計(jì)算風(fēng)

險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）

26.可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值相稱(chēng)于將未來(lái)一系列債息或股息收入加上面值按一定市場(chǎng)利

率折成的現(xiàn)值。（）

27.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續(xù)期;基金投

資的資產(chǎn)支持證券必須在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易。（）

28.實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券含義相近，都是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券。（）

29.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體目前股息多少上，而是在

分派次序上。（）

30.為保護(hù)個(gè)人投資者的合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資（如衍生產(chǎn)品、信托

產(chǎn)品），監(jiān)管法規(guī)還規(guī)定有關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽訂書(shū)面的知情同意書(shū)。（）

31.金融期貨重要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。（）

32.企業(yè)以不動(dòng)產(chǎn)的房契或地契作抵押，假如發(fā)生了企業(yè)不能償還債務(wù)的狀況，抵押的

財(cái)產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。（）

33.證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是伴隨證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的

發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（）

34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價(jià)格取決于后者的價(jià)格的派

生產(chǎn)品。（）

35.股權(quán)類(lèi)期貨是以股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。（）

36.股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多原因的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞

著股票的票面價(jià)格波動(dòng)。i）

37.國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。（）

38.一般狀況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨

之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。

39.一般說(shuō)來(lái)，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷(xiāo)商品股票的購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)

行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)置力風(fēng)險(xiǎn)較小。（）

40.滬深300股指期貨制度將投資者分為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法人投資者，并分

別對(duì)各類(lèi)投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具有的資產(chǎn)、資金、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信等方面進(jìn)行了

規(guī)定。（）

41.嚴(yán)格意