金融分析師投資回報與風險管理績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資回報率年化收益率40%15%實際年化收益率與目標值的差額每低1%，扣除1分，最高扣除10分，超出目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加10分。項目平均回報率12%計算所有投資項目的平均回報率，與目標值比較，每低1%扣除1分，最高扣除10分，超出目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加10分。超額收益貢獻5%與市場基準的差值每低1%，扣除1分，最高扣除5分，超出目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加5分。核心項目回報率18%計算核心項目的平均回報率，與目標值比較，每低1%扣除1分，最高扣除10分，超出目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加10分。投資組合分散度3計算投資組合的赫芬達爾指數(shù)，目標值3，每高0.1扣除1分，最高扣除5分，低于目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加5分。風險管理最大回撤率35%-8%最大回撤率每高1%，扣除1分，最高扣除15分，低于目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加15分。波動率15%計算月度回報率的波動率，與目標值比較，每高1%扣除1分，最高扣除15分，低于目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加15分。風險價值(VaR)5%VaR每高1%，扣除1分，最高扣除10分，低于目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加10分。合規(guī)事件數(shù)0每發(fā)生1次合規(guī)事件扣除5分，最高扣除20分。壓力測試達標率95%壓力測試達標率每低1%，扣除1分，最高扣除10分。投資決策效率決策完成時間15%5個工作日每超時1個工作日扣除1分，最高扣除10分。決策準確率90%決策準確率每低1%，扣除1分，最高扣除10分。報告質(zhì)量評分4.5分由管理層對報告質(zhì)量評分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。信息更新及時性100%信息更新不及時次數(shù)每發(fā)生1次扣除2分，最高扣除10分。團隊協(xié)作評分4.5分由團隊成員對協(xié)作評分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。市場洞察力行業(yè)分析報告質(zhì)量10%4.5分由管理層對報告質(zhì)量評分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。市場趨勢預測準確率85%市場趨勢預測準確率每低1%，扣除1分，最高扣除5分。新興機會發(fā)掘數(shù)量3個每少發(fā)現(xiàn)1個新興機會扣除2分，最高扣除10分。競爭對手分析深度4.5分由管理層對分析深度評分，每低0.1分扣除1分，最高扣除5分。行業(yè)會議參與度80%行業(yè)會議參與度低于目標值部分按1:1比例增加分數(shù)，最高增加5分。本考核表用于評估金融分析師在投資回報與風險管理方面的績效。請根據(jù)各維度指標的實際表現(xiàn)進行評分，最終得分由各維度加權計算得出。各指標的目標值需根據(jù)實際情況進行調(diào)整，評分標準需嚴格執(zhí)行。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：