第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE企業(yè)高管人員行為準則承諾書(3篇)企業(yè)高管人員行為準則承諾書第（1）篇承諾書編號：__________。1.定義條款1.1本承諾書所稱“行為準則”系指公司高管人員在履行職責過程中應(yīng)遵循的道德規(guī)范、職業(yè)操守及法律法規(guī)要求。1.2“高管人員”指公司董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員（包括但不限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、上市公司信息披露負責人等）。1.3“重大事項”指對公司經(jīng)營決策、財務(wù)狀況、信息披露等產(chǎn)生重大影響的事項。1.4“__________指本承諾涉及的特定技術(shù)參數(shù)”。1.5“內(nèi)部控制制度”指公司為防范風(fēng)險、規(guī)范運作而建立的一整套管理措施和流程。2.承諾范圍2.1實施主體2.1.1本承諾由公司全體高管人員簽署并遵守，保證個人行為符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。2.1.2高管人員應(yīng)帶頭執(zhí)行本承諾，并監(jiān)督下屬員工遵守相關(guān)制度。2.2實施對象2.2.1本承諾適用于高管人員在履職過程中的一切行為，包括但不限于業(yè)務(wù)決策、資產(chǎn)處置、信息披露、關(guān)聯(lián)交易等。2.2.2高管人員應(yīng)避免利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得從事與公司利益相沖突的活動。2.3實施標準2.3.1高管人員應(yīng)嚴格遵守《___________________法》第__條等相關(guān)法律法規(guī)，保證行為合法合規(guī)。2.3.2高管人員應(yīng)恪守誠信原則，不得偽造、篡改或隱瞞公司信息，保證信息披露真實、準確、完整。2.3.3高管人員應(yīng)維護公司聲譽，不得發(fā)表損害公司形象或利益的言論。3.保障機制3.1資金保障3.1.1公司應(yīng)設(shè)立專項預(yù)算，用于支持本承諾的執(zhí)行，包括內(nèi)部審計、培訓(xùn)及違規(guī)處罰等費用。3.1.2高管人員應(yīng)保證相關(guān)資金及時到位，保障承諾落實。3.2人員保障3.2.1公司應(yīng)指定合規(guī)部門負責本承諾的監(jiān)督與執(zhí)行，配備專職人員進行日常管理。3.2.2高管人員應(yīng)定期接受合規(guī)培訓(xùn)，提升法律意識和職業(yè)素養(yǎng)。3.3技術(shù)保障3.3.1公司應(yīng)建立信息系統(tǒng)，對高管行為進行記錄與監(jiān)控，保證數(shù)據(jù)安全。3.3.2高管人員應(yīng)利用技術(shù)手段，提高行為透明度，防范潛在風(fēng)險。4.違約認定4.1輕微違約4.1.1高管人員違反本承諾，但未造成重大損失或影響的，屬于輕微違約。4.1.2輕微違約情形包括但不限于：未按規(guī)定報告關(guān)聯(lián)交易、違反公司內(nèi)部規(guī)定等。4.1.3公司將根據(jù)《___________________法》第__條，對輕微違約者進行警告或罰款。4.2重大違約4.2.1高管人員違反本承諾，導(dǎo)致公司遭受重大損失或聲譽受損的，屬于重大違約。4.2.2重大違約情形包括但不限于：泄露公司商業(yè)秘密、操縱股價、嚴重違反信息披露義務(wù)等。4.2.3公司將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對重大違約者采取解職、追償?shù)却胧?，并追究法律責任?.爭議解決5.1協(xié)商5.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，尋求達成一致意見。5.1.2協(xié)商應(yīng)由高管人員與公司合規(guī)部門共同進行，必要時可邀請第三方調(diào)解。5.2仲裁5.2.1若協(xié)商未果，雙方可向指定仲裁委員會申請仲裁，仲裁規(guī)則依據(jù)《_________仲裁法》執(zhí)行。5.2.2仲裁裁決具有法律效力，雙方應(yīng)自覺履行。5.3訴訟5.3.1若仲裁未果或雙方選擇訴訟，應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，訴訟程序依據(jù)《_________民事訴訟法》進行。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________企業(yè)高管人員行為準則承諾書第（2）篇企業(yè)高管人員行為準則承諾書框架一、基本規(guī)范甲方作為一家致力于持續(xù)健康發(fā)展的企業(yè)，高度重視高管人員的行為規(guī)范與職業(yè)操守。乙方作為甲方的高級管理人員，基于對職業(yè)責任和公司利益的深刻理解，鄭重作出如下承諾，并嚴格遵循本框架所述各項條款。二、核心承諾1.遵紀守法乙方承諾嚴格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于《公司法》《證券法》《反不正當競爭法》等，保證個人行為及職務(wù)行為合法合規(guī)。乙方將定期接受公司組織的法律法規(guī)培訓(xùn)，每年參與不少于4次合規(guī)知識更新學(xué)習(xí)，并記錄學(xué)習(xí)情況。2.誠信履職乙方承諾以誠信為本，在所有業(yè)務(wù)活動中保持正直、廉潔，杜絕任何形式的利益輸送或利益沖突。乙方承諾在簽署重要文件或作出重大決策前，充分評估潛在風(fēng)險，保證決策符合公司長遠利益及股東權(quán)益。3.信息保密乙方承諾對在任職期間接觸到的公司商業(yè)秘密、客戶信息、財務(wù)數(shù)據(jù)等敏感信息嚴格保密，未經(jīng)授權(quán)不得以任何形式泄露或披露。離職后，乙方仍需履行保密義務(wù)，保密期限為離職后2年內(nèi)。4.公私分明乙方承諾嚴格區(qū)分個人利益與公司利益，在職務(wù)行為中不受個人關(guān)系或不當利益影響。乙方承諾在采購、招標、項目審批等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅持公平、公正、公開原則，保證公司資源得到合理配置。5.勤勉盡責乙方承諾以高度的責任心和敬業(yè)精神履行職責，每年投入至少80%的工作時間在公司本部或授權(quán)區(qū)域內(nèi)執(zhí)行職務(wù)，保證對公司經(jīng)營管理事務(wù)的充分關(guān)注和有效決策。乙方承諾每月至少參加2次董事會或高管會議，及時知曉公司運營狀況。6.廉潔自律乙方承諾拒絕任何形式的賄賂、回扣或不當饋贈，不接受與職務(wù)有關(guān)的可能影響公正執(zhí)行職務(wù)的宴請、禮品、旅游或其他福利。乙方承諾個人年收入不超過公司同類崗位平均水平的150%，并定期申報個人及配偶的資產(chǎn)狀況。三、實施保障1.內(nèi)部監(jiān)督甲方設(shè)立專門的監(jiān)督部門，負責對乙方的行為準則執(zhí)行情況進行定期檢查和評估。乙方承諾積極配合監(jiān)督部門的檢查工作，及時提供所需資料并如實回答問題。2.外部審計甲方將定期委托第三方審計機構(gòu)對乙方的履職情況及行為準則執(zhí)行效果進行獨立審計，審計頻率不低于每年一次。審計結(jié)果將作為乙方績效考核的重要依據(jù)。3.獎懲機制甲方建立與行為準則執(zhí)行情況掛鉤的獎懲機制。乙方如能模范遵守本框架各項承諾，甲方將給予相應(yīng)的表彰或獎勵；如乙方違反承諾，甲方將視情節(jié)嚴重程度采取警告、降職、解聘等措施，并追究相應(yīng)法律責任。4.持續(xù)改進甲方承諾每年對本行為準則框架進行評估和修訂，以保證其適應(yīng)法律法規(guī)變化和公司發(fā)展需求。乙方也承諾持續(xù)關(guān)注行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管要求，及時提出改進建議。四、其他條款1.適用范圍本框架適用于甲方所有高級管理人員，包括但不限于董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等。乙方承諾將本框架所述行為準則傳導(dǎo)至下屬管理人員，保證公司整體合規(guī)經(jīng)營。2.爭議解決如因本框架引發(fā)任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。3.生效日期本框架自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為3年，期滿前30天甲方將通知乙方是否續(xù)簽。承諾人簽名：________________簽訂日期：________________企業(yè)高管人員行為準則承諾書第（3）篇承諾方信息：姓名：__________職務(wù)：__________證件號碼號：__________企業(yè)名稱：__________地址：__________接收方信息：名稱：__________地址：__________第一條行為規(guī)范與職業(yè)操守承諾方作為企業(yè)高管人員，基于對本企業(yè)及企業(yè)文化的深刻認同，鄭重承諾在履職過程中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，以誠信、公正、廉潔的職業(yè)素養(yǎng)履行職責。承諾方承諾：1.堅持誠信原則，不得從事任何損害企業(yè)利益、聲譽的行為，包括但不限于泄露企業(yè)商業(yè)秘密、偽造財務(wù)數(shù)據(jù)謀取私利等；2.遵守公平競爭規(guī)則，不得參與任何形式的商業(yè)賄賂、不正當競爭，或與利益相關(guān)方建立可能影響公正履職的關(guān)聯(lián)關(guān)系；3.嚴守職業(yè)道德，尊重同事，維護企業(yè)內(nèi)部和諧穩(wěn)定，不得發(fā)表或傳播任何損害企業(yè)形象的言論；4.勤勉盡責，以專業(yè)能力推動企業(yè)發(fā)展，保證履職行為符合法律法規(guī)及企業(yè)利益最大化原則；5.及時報告履職過程中發(fā)覺的重大風(fēng)險或合規(guī)問題，并采取有效措施予以防范或糾正。第二條權(quán)利與責任劃分承諾方享有__________項服務(wù)權(quán)益，包括但不限于企業(yè)提供的職業(yè)培訓(xùn)、法律咨詢、健康管理等服務(wù)，以提升履職能力與職業(yè)保障。同時承諾方應(yīng)履行以下責任：1.積極參與企業(yè)組織的合規(guī)培訓(xùn)與考核，保證對相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)制度具備充分認知；2.定期向企業(yè)提交履職報告，主動接受企業(yè)及外部監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督與評估；3.在涉及企業(yè)重大決策或利益沖突的場合，及時披露潛在影響并主動回避；4.對企業(yè)提供的保密信息承擔保密義務(wù)，直至信息公開或依法解除保密責任；5.如因履職行為引發(fā)法律糾紛或合規(guī)風(fēng)險，承諾方應(yīng)積極配合企業(yè)處理，并承擔相應(yīng)責任。第三條違規(guī)處理與后果承擔承諾方確認，若違反本承諾書任一條款，將承擔以下后果：1.企業(yè)有權(quán)依據(jù)內(nèi)部規(guī)章制度對承諾方進行紀律處分，包括但不限于警告、降職、解聘等；2.違規(guī)行為給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，承諾方應(yīng)依法賠償