投資分析師投資業(yè)績績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資回報率組合年化收益率40%15%實際年化收益率高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。超額收益率5%實際超額收益率高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。夏普比率1.2實際夏普比率高于目標(biāo)值，每高0.1，加1分；低于目標(biāo)值，每低0.1，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。最大回撤10%實際最大回撤低于目標(biāo)值，每低1%，加1分；高于目標(biāo)值，每高1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。波動率15%實際波動率低于目標(biāo)值，每低1%，加1分；高于目標(biāo)值，每高1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。風(fēng)險控制能力投資組合分散度25%低相關(guān)性資產(chǎn)占比80%低相關(guān)性資產(chǎn)占比高于目標(biāo)值，每高5%，加1分；低于目標(biāo)值，每低5%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。合規(guī)操作次數(shù)0次無合規(guī)操作，得5分；每次合規(guī)操作，扣1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。資金使用效率90%實際資金使用效率高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。未實現(xiàn)虧損0%未實現(xiàn)虧損為0，得5分；每出現(xiàn)1%未實現(xiàn)虧損，扣1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。壓力測試達(dá)標(biāo)率95%壓力測試達(dá)標(biāo)率高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。研究分析能力研究報告質(zhì)量20%優(yōu)秀占比60%優(yōu)秀研究報告占比高于目標(biāo)值，每高5%，加1分；低于目標(biāo)值，每低5%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。投資決策準(zhǔn)確率70%投資決策準(zhǔn)確率高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。行業(yè)洞察力3篇/季度行業(yè)洞察報告數(shù)量高于目標(biāo)值，每多1篇，加1分；低于目標(biāo)值，每少1篇，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。新策略開發(fā)數(shù)量2個/年新策略開發(fā)數(shù)量高于目標(biāo)值，每多1個，加1分；低于目標(biāo)值，每少1個，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。信息獲取及時性95%關(guān)鍵信息獲取及時性高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。團隊協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率15%90%跨部門協(xié)作效率高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。團隊內(nèi)部溝通次數(shù)每周2次團隊內(nèi)部溝通次數(shù)高于目標(biāo)值，每次多1次，加1分；低于目標(biāo)值，每次少1次，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。培訓(xùn)參與度100%培訓(xùn)參與度為100%，得5分；每低1%，扣1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。問題反饋及時性85%問題反饋及時性高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。團隊目標(biāo)達(dá)成率95%團隊目標(biāo)達(dá)成率高于目標(biāo)值，每高1%，加1分；低于目標(biāo)值，每低1%，減1分；最高不超過5分，最低不低于-5分。本表用于評定投資分析師的投資業(yè)績績效，請根據(jù)各維度及指標(biāo)進行評分。權(quán)重分配：投資回報率40%，風(fēng)險控制能力25%，研究分析能力20%，團隊協(xié)作與溝通15%。評分標(biāo)準(zhǔn)：指標(biāo)實際完成情況與目標(biāo)值對比，超出目標(biāo)值加分，低于目標(biāo)值扣分，各指標(biāo)最高加5分，最低扣5分?？偡?各維度加權(quán)平均分。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：