金融分析師投資回報與風險控制績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資回報率項目平均年化收益率40%15%實際年化收益率超過目標值，每高1%，加1分；低于目標值，每低1%，扣1分；最高不超過5分。核心項目超額收益貢獻200萬超額收益每超過50萬，加2分；低于50萬，不加分；最高不超過5分。投資組合夏普比率1.2夏普比率每高于目標值0.1，加1分；低于目標值，每低0.1，扣1分；最高不超過5分。投資回報穩(wěn)定性波動率低于10%波動率每低于目標值1%，加0.5分；高于目標值，每高1%，扣0.5分；最高不超過5分。年度投資目標達成率100%目標達成率每超過10%，加1分；低于10%，每低1%，扣1分；最高不超過5分。風險控制能力最大回撤率30%-5%回撤率每低于目標值1%，加1分；高于目標值，每高1%，扣1分；最高不超過5分。投資組合風險值200風險值每低于目標值20，加1分；高于目標值，每高20，扣1分；最高不超過5分。合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)0未發(fā)生事件，加5分；發(fā)生1次，扣3分；發(fā)生2次及以上，扣5分；最高不超過5分。壓力測試覆蓋率100%覆蓋率每低于目標值5%，扣1分；高于目標值，每高5%，加0.5分；最高不超過5分。風險預(yù)警響應(yīng)時間24小時響應(yīng)時間每提前1小時，加0.5分；延遲1小時，扣0.5分；最高不超過5分。市場分析能力行業(yè)研究報告質(zhì)量20%優(yōu)秀報告被評為優(yōu)秀，加5分；良好，加3分；一般，不加分；差，扣3分；最高不超過5分。投資建議采納率80%采納率每高于目標值5%，加1分；低于目標值，每低5%，扣1分；最高不超過5分。市場趨勢預(yù)測準確率70%準確率每高于目標值3%，加0.5分；低于目標值，每低3%，扣0.5分；最高不超過5分。競品分析報告數(shù)量4份/季度報告數(shù)量每高于目標值1份，加1分；低于目標值，每低1份，扣1分；最高不超過5分。新投資機會發(fā)掘數(shù)量3個/季度機會數(shù)量每高于目標值1個，加1分；低于目標值，每低1個，扣1分；最高不超過5分。團隊協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率10%高協(xié)作效率被評為高，加5分；中，加3分；低，扣3分；最高不超過5分。項目匯報清晰度優(yōu)秀匯報被評為優(yōu)秀，加5分；良好，加3分；一般，不加分；差，扣3分；最高不超過5分。團隊培訓參與度100%參與率每高于目標值10%，加1分；低于目標值，每低10%，扣1分；最高不超過5分。客戶反饋滿意度90分滿意度每高于目標值2分，加1分；低于目標值，每低2分，扣1分；最高不超過5分。內(nèi)部知識分享貢獻2次/季度分享次數(shù)每高于目標值1次，加1分；低于目標值，每低1次，扣1分；最高不超過5分。本表格用于評估金融分析師在投資回報與風險控制方面的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標的實際完成情況，參照評分標準進行評分。最終得分=Σ(各維度得分*各維度權(quán)重)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：