金融行業(yè)投資經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)控制績效表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估能力風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率30%95%根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的實(shí)際發(fā)生情況，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估，每識(shí)別正確1項(xiàng)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)得2分，滿分10分。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估深度達(dá)到行業(yè)先進(jìn)水平通過專家評(píng)審，評(píng)估報(bào)告的全面性和深度，滿分10分。壓力測試有效性覆蓋所有核心業(yè)務(wù)場景壓力測試方案覆蓋的業(yè)務(wù)場景數(shù)量與核心業(yè)務(wù)場景總數(shù)的比例，比例越高得分越高，滿分10分。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及時(shí)性提前30天發(fā)出預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的提前量，提前30天得滿分10分，提前時(shí)間減少1天扣1分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告質(zhì)量無重大遺漏由上級(jí)和評(píng)審團(tuán)根據(jù)報(bào)告的完整性、邏輯性和準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)分，滿分10分。風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施完成率25%100%已執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施數(shù)量與計(jì)劃執(zhí)行總數(shù)的比例，比例越高得分越高，滿分10分。措施有效性風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率降低20%與去年同期相比，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率的降低幅度，降低20%得滿分10分，每降低1%加1分，最高加10分。措施合規(guī)性100%符合監(jiān)管要求執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施與監(jiān)管要求的符合程度，100%符合得滿分10分，每低于1%扣1分，最低得0分。跨部門協(xié)作效率無重大協(xié)作延誤與其他部門的協(xié)作完成時(shí)間，無延誤得滿分10分，每延誤1天扣1分，最低得0分。措施執(zhí)行文檔完整性所有措施均有完整文檔記錄執(zhí)行的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施均有完整文檔記錄，每項(xiàng)缺失扣2分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告及時(shí)性20%每月5日前提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告提交的提前量，每月5日前提交得滿分10分，每延遲1天扣1分，最低得0分。報(bào)告準(zhǔn)確性無重大數(shù)據(jù)錯(cuò)誤由上級(jí)和評(píng)審團(tuán)根據(jù)報(bào)告的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和邏輯性進(jìn)行評(píng)分，滿分10分。溝通有效性風(fēng)險(xiǎn)信息傳達(dá)無遺漏通過內(nèi)部溝通會(huì)議和郵件的反饋，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)信息的傳達(dá)效果，滿分10分。風(fēng)險(xiǎn)建議采納率80%提出的風(fēng)險(xiǎn)控制建議被采納的比例，80%得滿分10分，每降低1%扣1分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)參與度100%參與年度培訓(xùn)參與年度風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)的情況，100%參與得滿分10分，每缺失1次扣2分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)與改進(jìn)合規(guī)檢查通過率25%100%風(fēng)險(xiǎn)控制措施在監(jiān)管檢查中的通過率，100%通過得滿分10分，每低于1%扣1分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)事件改進(jìn)措施落地率100%針對(duì)歷史風(fēng)險(xiǎn)事件提出的改進(jìn)措施的落地情況，100%落地得滿分10分，每缺失1項(xiàng)扣2分，最低得0分。流程優(yōu)化建議數(shù)量至少提出3條有效建議提出的風(fēng)險(xiǎn)控制流程優(yōu)化建議被采納的數(shù)量，每條有效建議得3分，滿分10分。內(nèi)部控制缺陷發(fā)現(xiàn)率行業(yè)平均水平以上通過內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)控制缺陷數(shù)量，與行業(yè)平均水平相比，高于平均水平得滿分10分，低于平均水平每低10%扣2分，最低得0分。風(fēng)險(xiǎn)管理體系完善度持續(xù)改進(jìn)通過上級(jí)和評(píng)審團(tuán)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系文檔的更新頻率和完整性進(jìn)行評(píng)分，滿分10分。本績效表用于評(píng)估金融行業(yè)投資經(jīng)理在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。權(quán)重分配如下：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估能力占30%，風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行占25%，風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通占20%，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)與改進(jìn)占25%。最終得分為各維度得分乘以權(quán)重后的總和。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽