金融服務(wù)2025年投資咨詢合同協(xié)議合同編號(hào)：[合同編號(hào)]甲方（客戶）：姓名/名稱：[客戶姓名/名稱]身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[客戶身份證號(hào)/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]聯(lián)系地址：[客戶聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[客戶聯(lián)系電話]電子郵箱：[客戶電子郵箱]乙方（顧問）：名稱：[顧問公司名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[顧問公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼]法定代表人：[顧問公司法定代表人姓名]注冊(cè)地址：[顧問公司注冊(cè)地址]聯(lián)系地址：[顧問公司聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[顧問公司聯(lián)系電話]電子郵箱：[顧問公司電子郵箱]營業(yè)執(zhí)照號(hào)/執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)：[顧問公司營業(yè)執(zhí)照號(hào)/執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)]甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著平等、自愿、公平和誠實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方提供投資咨詢服務(wù)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與范圍1.1乙方同意向甲方提供投資咨詢服務(wù)。投資咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容包括：(1)了解甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等，并建立客戶檔案。(2)根據(jù)甲方的具體情況和投資目標(biāo)，分析市場(chǎng)趨勢(shì)，評(píng)估投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與收益，提供投資組合建議，包括但不限于具體投資品種的選擇建議、投資比例建議等。(3)定期或不定期向甲方提供與投資相關(guān)的市場(chǎng)信息、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)研究、投資策略建議等。(4)協(xié)助甲方評(píng)估現(xiàn)有投資組合的表現(xiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方需求的變化，提出調(diào)整投資組合的建議。(5)依據(jù)法律法規(guī)和甲方的授權(quán)，進(jìn)行與投資咨詢相關(guān)的盡職調(diào)查工作。(6)雙方約定的其他投資咨詢服務(wù)。1.2乙方提供投資咨詢服務(wù)的方式包括但不限于：[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況選擇并填寫，例如：定期書面報(bào)告、電話/視頻會(huì)議溝通、電子郵件溝通、甲方專屬投資經(jīng)理服務(wù)、通過甲方指定的在線平臺(tái)提供服務(wù)等]。1.3乙方提供投資咨詢服務(wù)的頻率為：[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫，例如：每月提供一次投資策略報(bào)告，每季度進(jìn)行一次投資組合回顧和調(diào)整建議，每年進(jìn)行一次全面的年度投資規(guī)劃等]。第二條服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[終止年]年[終止月]月[終止日]日止，共計(jì)[期限]個(gè)月/年。2.2若服務(wù)期限屆滿，雙方無異議，本合同自動(dòng)續(xù)期[續(xù)期時(shí)長]個(gè)月/年，續(xù)期次數(shù)不限/有限制[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫]。續(xù)期前[提前通知天數(shù)]日，如雙方未提出書面異議，則視為同意續(xù)期。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利：(1)有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。(2)有權(quán)要求乙方提供其執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明文件及相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管要求告知。(3)有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)提出意見和建議。(4)有權(quán)在認(rèn)為乙方提供的服務(wù)不符合其需求或違反相關(guān)法律法規(guī)時(shí)，要求乙方改進(jìn)或解除本合同。(5)有權(quán)要求乙方對(duì)其提供的個(gè)人信息和商業(yè)秘密予以保密。(6)投資決策及由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)，甲方有權(quán)根據(jù)自身判斷獨(dú)立做出投資決策。3.2甲方的義務(wù)：(1)應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人財(cái)務(wù)信息、投資偏好、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等資料，并保證所提供信息的真實(shí)性，如有虛假陳述，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(2)應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行必要的溝通，及時(shí)反饋信息，以便乙方更好地提供投資咨詢服務(wù)。(3)應(yīng)按照本合同約定按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。(4)應(yīng)對(duì)其提供的投資建議負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)。(5)應(yīng)對(duì)基于乙方合理建議的投資決策承擔(dān)最終責(zé)任。(6)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用乙方提供的信息從事非法活動(dòng)。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方的權(quán)利：(1)有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人財(cái)務(wù)信息、投資偏好、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等資料。(2)有權(quán)按照本合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。(3)在甲方違反本合同約定時(shí)，有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用。(4)有權(quán)要求甲方對(duì)其提供的個(gè)人信息和商業(yè)秘密予以保密。(5)對(duì)其提供的投資建議本身是否基于合理的分析和專業(yè)判斷承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但不保證投資收益，甲方承擔(dān)最終投資決策責(zé)任。4.2乙方的義務(wù)：(1)應(yīng)恪守職業(yè)道德，遵循專業(yè)化、規(guī)范化的服務(wù)原則，以專業(yè)的知識(shí)和技能為甲方提供投資咨詢服務(wù)。(2)應(yīng)在提供投資咨詢服務(wù)前，充分了解甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，并履行適當(dāng)?shù)目蛻暨m當(dāng)性管理義務(wù)。(3)應(yīng)根據(jù)甲方的具體情況和投資目標(biāo)，提供客觀、合理的投資建議，并對(duì)建議的來源和依據(jù)進(jìn)行必要的說明。(4)應(yīng)充分揭示投資咨詢服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，并要求甲方確認(rèn)已理解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。(5)應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)內(nèi)容保密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資建議等。(6)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，特別是關(guān)于投資顧問資質(zhì)、信息披露、利益沖突管理、客戶適當(dāng)性匹配等方面的規(guī)定。(7)應(yīng)妥善保管甲方的資料和信息，確保其安全性。(8)應(yīng)保持必要的專業(yè)勝任能力，持續(xù)學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)，以適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境和監(jiān)管要求。第五條費(fèi)用與支付5.1本合同項(xiàng)下的投資咨詢服務(wù)費(fèi)用采用[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況選擇并填寫，例如：固定費(fèi)率/按資產(chǎn)規(guī)模費(fèi)率/按時(shí)收費(fèi)]方式收取。5.2費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為：(1)[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況具體填寫，例如：固定月費(fèi)人民幣[金額]元/月；](2)[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況具體填寫，例如：年費(fèi)人民幣[金額]元/年；](3)[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況具體填寫，例如：按甲方投資賬戶資產(chǎn)規(guī)模（AUM）的[百分比]%收取，最低收費(fèi)人民幣[金額]元/年，最高收費(fèi)人民幣[金額]元/年；](4)[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況具體填寫，例如：按提供服務(wù)的時(shí)長的[費(fèi)率]元/小時(shí)收費(fèi)；](5)[其他收費(fèi)方式及標(biāo)準(zhǔn)：請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況具體填寫。]5.3支付時(shí)間：甲方應(yīng)于[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況填寫，例如：每月/每季/每年]的[具體日期或之前]向乙方支付當(dāng)期/當(dāng)季/當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)用。5.4支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定的以下銀行賬戶：開戶行：[開戶銀行名稱]賬戶名稱：[乙方賬戶名稱]賬號(hào)：[乙方銀行賬號(hào)]5.5費(fèi)用調(diào)整：經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，或因法律法規(guī)、監(jiān)管要求、市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化導(dǎo)致乙方運(yùn)營成本、合規(guī)成本發(fā)生重大變動(dòng)，乙方有權(quán)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用調(diào)整方案應(yīng)至少在調(diào)整生效前[提前通知天數(shù)]日書面通知甲方，甲方在收到通知后[天數(shù)]日內(nèi)無異議的，視為同意調(diào)整。第六條風(fēng)險(xiǎn)揭示與客戶確認(rèn)6.1乙方已根據(jù)法律法規(guī)要求，向甲方充分揭示了投資咨詢服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。乙方提供的投資建議不構(gòu)成對(duì)任何投資產(chǎn)品或投資策略的保證，甲方據(jù)此做出的投資決策及由此產(chǎn)生的任何收益或損失均由甲方自行承擔(dān)。6.2甲方確認(rèn)其已充分理解并完全接受本合同項(xiàng)下的所有風(fēng)險(xiǎn)揭示，并確認(rèn)其具有獨(dú)立做出投資決策的能力和意愿。6.3甲方確認(rèn)其已仔細(xì)閱讀并完全理解本合同的所有條款，特別是關(guān)于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任劃分和風(fēng)險(xiǎn)揭示的條款，并同意受其約束。6.4甲方確認(rèn)其投資決策及由此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行承擔(dān)，甲方有權(quán)根據(jù)自身判斷獨(dú)立做出投資決策，乙方不對(duì)甲方的投資損失承擔(dān)任何賠償責(zé)任，但乙方應(yīng)就其違反法律法規(guī)或本合同約定的行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第七條保密條款7.1甲乙雙方對(duì)于在本合同簽訂及履行過程中獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、甲方的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資建議等均負(fù)有保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露上述信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。7.2本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效，持續(xù)有效期限為本合同終止后[年限]年。第八條合同的變更、解除和終止8.1本合同的任何變更，均須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.2發(fā)生下列情形之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本合同：(1)一方嚴(yán)重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后[天數(shù)]日內(nèi)仍未糾正的。(2)乙方失去提供投資咨詢服務(wù)所需的專業(yè)資質(zhì)或能力的。(3)甲方死亡或喪失民事行為能力的，其繼承人或監(jiān)護(hù)人根據(jù)法律規(guī)定行使權(quán)利的。(4)因不可抗力導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的。(5)法律法規(guī)規(guī)定其他可以解除合同的情形的。8.3本合同在約定的服務(wù)期限屆滿，且雙方未續(xù)約的，自動(dòng)終止。8.4合同終止或解除后，甲乙雙方應(yīng)結(jié)清所有費(fèi)用，乙方應(yīng)向甲方返還屬于甲方的資料和信息，甲方應(yīng)向乙方支付截至合同終止或解除之日已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用。8.5合同終止或解除后，保密條款、爭議解決條款、法律適用與管轄條款等仍然有效。第九條違約責(zé)任9.1甲方未按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付服務(wù)費(fèi)用總額的[百分比]%向乙方支付違約金，逾期超過[天數(shù)]日，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方一次性支付所有拖欠費(fèi)用，甲方仍拒不支付的，乙方有權(quán)解除本合同。9.2乙方未能按照本合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)存在重大瑕疵，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償責(zé)任以乙方因過錯(cuò)造成的甲方實(shí)際損失為限。9.3乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方的個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況、投資建議等商業(yè)秘密，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.4任何一方違反法律法規(guī)或監(jiān)管要求，給對(duì)方或第三方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.5雙方均應(yīng)承擔(dān)因違約行為產(chǎn)生的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等一切相關(guān)費(fèi)用。第十條不可抗力10.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為、法律法規(guī)的重大調(diào)整、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等。10.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或延遲履行本合同義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[天數(shù)]日內(nèi)書面通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。第十一條爭議解決11.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。11.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[請(qǐng)選擇并填寫，例如：乙方所在地/甲方所在地/合同簽訂地]有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。(或)11.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[請(qǐng)指定具體的仲裁委員會(huì)，例如：中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)]，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁地點(diǎn)為[仲裁地點(diǎn)]。仲裁語言為[仲裁語言]。第十二條法律適用與管轄12.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國大陸地區(qū)法律。12.2本合同的履行地為本合同簽訂地/[請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況選擇]。第十三條其他13.1本合同構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的