供應(yīng)商資質(zhì)審核清單通用版工具集一、適用場景與價值定位本工具集適用于企業(yè)采購全生命周期中的供應(yīng)商資質(zhì)管理場景，具體包括：新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次合作前對供應(yīng)商法定資質(zhì)、經(jīng)營能力、合規(guī)性進行全面評估，保證合作基礎(chǔ)合規(guī)；現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)審：年度或半年度對供應(yīng)商資質(zhì)有效性、經(jīng)營狀況動態(tài)更新，規(guī)避資質(zhì)過期或重大變更風(fēng)險；合作范圍變更專項審核：當(dāng)供應(yīng)商新增產(chǎn)品類別、服務(wù)類型或拓展合作區(qū)域時，針對性審核新增業(yè)務(wù)所需資質(zhì)；高風(fēng)險行業(yè)強化審核：如食品、醫(yī)藥、建筑等監(jiān)管嚴(yán)格行業(yè)，結(jié)合行業(yè)特定要求開展專項資質(zhì)排查。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程與清單模板，可統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、減少主觀偏差，保證供應(yīng)商資質(zhì)符合法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理要求，從源頭降低合作風(fēng)險，保障供應(yīng)鏈穩(wěn)定性。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審核準(zhǔn)備：明確規(guī)則與分工確定審核依據(jù)收集并梳理與供應(yīng)商業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)（如《公司法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《行業(yè)管理條例》）、企業(yè)內(nèi)部制度（如《供應(yīng)商管理辦法》《采購控制程序》）及客戶特定要求（如汽車行業(yè)的IATF16949、醫(yī)療器械行業(yè)的ISO13485）。明確本次審核的“資質(zhì)紅線”（如必備許可證、認證證書等一票否決項）。組建審核小組核心成員：采購負責(zé)人（經(jīng)理）、質(zhì)量管理人員（工程師）、法務(wù)專員（*專員），必要時邀請技術(shù)/生產(chǎn)部門代表參與（如涉及供應(yīng)商生產(chǎn)或技術(shù)能力審核）。明確分工：采購負責(zé)人統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，質(zhì)量人員審核質(zhì)量體系資質(zhì)，法務(wù)人員核查合規(guī)性，技術(shù)/生產(chǎn)人員評估生產(chǎn)/服務(wù)能力資質(zhì)。制定審核計劃確定審核時間、供應(yīng)商對接人（*先生/女士）、資料提交截止日期及現(xiàn)場審核（如需）安排。（二）資料收集與預(yù)審：前置篩查完整性發(fā)送資料清單向供應(yīng)商提供《供應(yīng)商需提交資質(zhì)文件目錄》（見附件1），明確必選資料（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證）及可選資料（如環(huán)境認證、獲獎證書），要求供應(yīng)商在截止日期前提交加蓋公章的掃描件（PDF格式）。預(yù)審資料完整性對照清單逐項核對供應(yīng)商提交資料是否齊全，重點檢查：資質(zhì)文件是否在有效期內(nèi)（如營業(yè)執(zhí)照、認證證書）；文件類型與供應(yīng)商業(yè)務(wù)范圍是否匹配（如食品供應(yīng)商需提供《食品生產(chǎn)許可證》）；文件信息是否清晰（如關(guān)鍵頁碼、公章、簽字是否完整）。對缺失或模糊資料，第一時間與供應(yīng)商對接人（*先生/女士）溝通補充，預(yù)審?fù)ㄟ^后進入正式審核環(huán)節(jié)。（三）多維度深度審核：逐項驗證合規(guī)性按“基礎(chǔ)資質(zhì)→能力資質(zhì)→合規(guī)資質(zhì)”三級邏輯展開，保證審核無死角：審核維度核心審核項目審核要點基本經(jīng)營資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照1.統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、經(jīng)營范圍與實際業(yè)務(wù)是否一致；2.是否為“存續(xù)”狀態(tài)（通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核驗）。特殊行業(yè)經(jīng)營許可證（如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證）1.許可證類別與供應(yīng)商業(yè)務(wù)是否匹配（如“食品流通許可證”不可覆蓋“食品生產(chǎn)”）；2.發(fā)證機關(guān)是否為行業(yè)主管部門（如市場監(jiān)督管理局）。專業(yè)能力資質(zhì)質(zhì)量管理體系認證（如ISO9001、IATF16949）1.認證范圍是否覆蓋合作產(chǎn)品/服務(wù)；2.最近一次審核報告是否無嚴(yán)重不符合項。生產(chǎn)/服務(wù)能力證明（如設(shè)備清單、產(chǎn)能報告、工藝文件）1.關(guān)鍵設(shè)備是否齊全且運行正常（如供應(yīng)商提供設(shè)備清單及維護記錄）；2.產(chǎn)能是否滿足企業(yè)訂單需求（如月產(chǎn)能≥件）。行業(yè)特定資質(zhì)（如建筑企業(yè)資質(zhì)等級、軟件開發(fā)企業(yè)CMMI認證）1.資質(zhì)等級是否與項目要求匹配（如一級資質(zhì)可承接大型工程）；2.認證機構(gòu)是否為行業(yè)認可機構(gòu)（如CMMI認證需通過SEI授權(quán)機構(gòu)）。合規(guī)與風(fēng)險資質(zhì)財務(wù)狀況證明（如最近一年審計報告、銀行資信證明、納稅憑證）1.審計報告是否顯示“無保留意見”；2.無重大債務(wù)糾紛或經(jīng)營異常（通過“信用中國”核驗）。合規(guī)性證明（如無重大違法記錄聲明、環(huán)保合規(guī)文件、安全生產(chǎn)許可證）1.供應(yīng)商出具《合規(guī)承諾函》，明確近3年無重大質(zhì)量、環(huán)保處罰等；2.環(huán)保文件（如排污許可證）是否在有效期內(nèi)。（四）審核結(jié)論與反饋：明確結(jié)果與改進方向綜合評分與結(jié)論判定制定《供應(yīng)商資質(zhì)審核評分表》（見附件2），對必選項目（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證）實行“一票否決制”（缺失即不通過），可選項目按權(quán)重打分（如質(zhì)量體系認證占20分，財務(wù)狀況占15分），總分≥80分為“通過”，60-79分為“有條件通過”，＜60分為“不通過”。結(jié)果反饋與整改通過：發(fā)送《資質(zhì)審核通過通知》，納入《合格供應(yīng)商名錄》，啟動合作流程。有條件通過：出具《資質(zhì)整改通知書》，明確整改項（如“3個月內(nèi)補充ISO14001環(huán)境認證”“更新安全生產(chǎn)許可證”）及期限，整改完成后復(fù)驗通過方可合作。不通過：書面反饋不通過原因（如“必備醫(yī)療器械經(jīng)營許可證缺失”“財務(wù)審計報告顯示資不抵債”），終止合作流程。（五）資質(zhì)檔案歸檔：動態(tài)管理可追溯資料整理歸檔將審核過程中所有資料（供應(yīng)商提交資質(zhì)、審核記錄、評分表、結(jié)論文件）分類整理，掃描存檔至供應(yīng)商檔案管理系統(tǒng)，電子檔案命名規(guī)則：“供應(yīng)商名稱+審核日期+審核類型（準(zhǔn)入/復(fù)審）”。動態(tài)跟蹤更新在供應(yīng)商檔案中標(biāo)注資質(zhì)有效期，設(shè)置系統(tǒng)提前3個月自動提醒，到期前30天聯(lián)系供應(yīng)商對接人（*先生/女士）提交更新資料，保證資質(zhì)持續(xù)有效；對供應(yīng)商發(fā)生重大變更（如股權(quán)變更、地址遷移），要求重新提交相關(guān)資質(zhì)并審核。三、工具模板清單附件1：供應(yīng)商需提交資質(zhì)文件目錄（示例）資料類別必選/可選資料名稱備注（如要求）基本經(jīng)營資質(zhì)必選營業(yè)執(zhí)照副本需在有效期內(nèi)，加蓋公章必選特殊行業(yè)經(jīng)營許可證（如適用）需與業(yè)務(wù)范圍匹配，如食品類提供SC證書質(zhì)量與能力資質(zhì)必選質(zhì)量管理體系認證證書（如適用）需在有效期內(nèi)，附認證范圍可選主要設(shè)備清單及維護記錄需體現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備型號及狀態(tài)財務(wù)與合規(guī)資質(zhì)必選最近一年審計報告需為第三方會計師事務(wù)所出具可選環(huán)境管理體系認證證書（如適用）如供應(yīng)商涉及生產(chǎn)，優(yōu)先提供其他必選《合規(guī)承諾函》（模板）承諾無違法記錄、重大質(zhì)量等附件2：供應(yīng)商資質(zhì)審核評分表（示例）審核維度審核項目分值評分標(biāo)準(zhǔn)得分基本經(jīng)營資質(zhì)（30分）營業(yè)執(zhí)照10分信息完整、在有效期內(nèi)、狀態(tài)正常得10分；信息不全扣5分，過期/異常不得分行業(yè)許可證（如適用）20分許可證類型匹配、有效期內(nèi)得20分；類型不匹配不得分，過期扣10分質(zhì)量體系資質(zhì)（25分）質(zhì)量管理體系認證15分認證范圍覆蓋、有效期內(nèi)得15分；范圍不匹配扣10分，過期不得分質(zhì)檢報告/客戶反饋10分提供近6個月質(zhì)檢報告且合格得10分；無報告扣5分，不合格不得分生產(chǎn)能力資質(zhì)（20分）產(chǎn)能匹配度12分產(chǎn)能≥需求量得12分；產(chǎn)能≥80%需求量得8分；＜80%不得分關(guān)鍵設(shè)備狀態(tài)8分設(shè)備清單完整、維護記錄齊全得8分；設(shè)備缺失扣4分，無維護記錄扣4分財務(wù)與合規(guī)資質(zhì)（25分）財務(wù)狀況（審計報告）15分無保留意見得15分；保留意見扣8分；無法提供不得分合規(guī)性（無違法記錄）10分《合規(guī)承諾函》真實、無處罰記錄得10分；有處罰記錄不得分總計—100分—審核結(jié)論□通過（≥80分）□有條件通過（60-79分）□不通過（＜60分）審核組長簽字：___________日期：_______四、關(guān)鍵使用提示時效性優(yōu)先：所有資質(zhì)文件需在有效期內(nèi)，對臨近到期（如剩余有效期＜6個月）的資質(zhì)，要求供應(yīng)商同步啟動更新流程，避免“帶病合作”。真實性核驗：對關(guān)鍵資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證），通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道核驗信息真實性，防止偽造文件。標(biāo)準(zhǔn)一致性：同類