證券承銷(xiāo)合同協(xié)議書(shū)甲方（發(fā)行人）：名稱(chēng)：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（承銷(xiāo)商）：名稱(chēng)：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方擬向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券，乙方具備證券承銷(xiāo)資格，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方證券承銷(xiāo)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、證券基本信息1.證券種類(lèi)：[具體證券種類(lèi)，如股票、債券等]2.證券規(guī)模：本次擬發(fā)行證券的數(shù)量為[X]股/份，每股/份面值為[X]元，發(fā)行總額為人民幣[X]元。3.發(fā)行價(jià)格：每股/份發(fā)行價(jià)格為人民幣[X]元。4.發(fā)行方式：[詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行方式，如包銷(xiāo)、代銷(xiāo)等]二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)。有權(quán)了解乙方承銷(xiāo)工作的進(jìn)展情況，并提出合理的意見(jiàn)和建議。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)對(duì)證券發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與證券發(fā)行相關(guān)的文件資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、招股說(shuō)明書(shū)等，并保證所提供資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的要求，辦理證券發(fā)行的各項(xiàng)審批、登記等手續(xù)。配合乙方開(kāi)展證券承銷(xiāo)工作，包括但不限于參加路演、回答投資者提問(wèn)等。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷(xiāo)費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，以完成證券承銷(xiāo)工作。在承銷(xiāo)過(guò)程中，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和法律法規(guī)的要求，對(duì)證券發(fā)行方案提出合理的調(diào)整建議。2.義務(wù)按照法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，履行證券承銷(xiāo)職責(zé)，制定合理的承銷(xiāo)方案，組織承銷(xiāo)團(tuán)進(jìn)行承銷(xiāo)活動(dòng)。對(duì)甲方提供的文件資料進(jìn)行審慎核查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)與甲方溝通并要求其更正補(bǔ)充。向投資者如實(shí)披露證券發(fā)行的相關(guān)信息，不得進(jìn)行虛假宣傳或誤導(dǎo)投資者。妥善保管與證券承銷(xiāo)相關(guān)的文件資料，在法定期限內(nèi)不得擅自銷(xiāo)毀。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，將證券發(fā)行募集的資金及時(shí)、足額劃付至甲方指定賬戶(hù)。三、承銷(xiāo)費(fèi)用及支付方式1.承銷(xiāo)費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付的承銷(xiāo)費(fèi)用為本次證券發(fā)行總額的[X]%，即人民幣[X]元。2.支付方式：在本協(xié)議簽訂之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元。在證券發(fā)行成功后，甲方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)將剩余承銷(xiāo)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶(hù)。四、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件資料，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若甲方未按照本協(xié)議約定支付承銷(xiāo)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已發(fā)生的承銷(xiāo)費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)賠償乙方因此遭受的全部損失。3.若乙方未按照本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.若乙方未按照本協(xié)議約定向投資者如實(shí)披露證券發(fā)行信息，或進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的全部損失。五、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。六、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。七、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次證券承銷(xiāo)工作完成之日止