合同審查流程與合同范本集：通用工具模板指南一、適用范圍與典型應(yīng)用場景本工具模板適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及社會組織在日常運營中涉及的合同管理需求，具體包括但不限于以下場景：采購與供應(yīng)鏈管理：原材料采購、設(shè)備采購、服務(wù)外包等合同的起草與審查；業(yè)務(wù)合作場景：項目合作、代理經(jīng)銷、技術(shù)合作、廣告推廣等協(xié)議的審核；人事管理場景：勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議的簽訂與合規(guī)審查；資產(chǎn)與權(quán)益管理：房屋租賃、知識產(chǎn)權(quán)許可、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等合同的規(guī)范性把控；糾紛預(yù)防場景：對已簽訂合同的履約風(fēng)險排查，或爭議解決條款的專項審核。二、合同審查全流程操作指南（一）合同發(fā)起：需求明確與基礎(chǔ)信息采集操作目標(biāo)：保證合同需求清晰、基礎(chǔ)信息完整，為后續(xù)審查奠定基礎(chǔ)。步驟說明：需求提報：由業(yè)務(wù)部門（如采購部、市場部、人力資源部）填寫《合同需求申請表》，明確合作方基本信息、合同類型、合作內(nèi)容、核心訴求（如價格、交付周期、違約責(zé)任等）及期望簽署時間。示例：采購部需采購辦公設(shè)備，應(yīng)注明供應(yīng)商“科技有限公司”、設(shè)備型號與數(shù)量、單價預(yù)算、交付日期“2024年X月X日前”等。資料收集：業(yè)務(wù)部門同步收集合作方主體資格材料，包括：企業(yè)法人：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人身份證明；自然人：身份證復(fù)印件、聯(lián)系方式；特殊行業(yè)：資質(zhì)許可證（如食品經(jīng)營許可證、建筑施工資質(zhì)等）。合同類型確認(rèn)：根據(jù)合作內(nèi)容選擇對應(yīng)范本（如《采購合同范本》《服務(wù)合同范本》），若無范本則由業(yè)務(wù)部門起草初稿。（二）合同審查：多維度風(fēng)險把控操作目標(biāo)：從法律、商務(wù)、技術(shù)等角度審查合同條款，規(guī)避潛在風(fēng)險，保證權(quán)益平衡。審查維度與要點：1.主體資格審查核心問題：合作方是否具備簽約主體資格？是否存在無簽約能力或超越權(quán)限的情形？審查要點：企業(yè)法人：營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)？經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內(nèi)容？是否屬于“吊銷、未注銷”等異常狀態(tài)？（可通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”初步核查，但需以最新工商信息為準(zhǔn)）；自然人：是否為完全民事行為能力人？授權(quán)簽約的代理人是否持有授權(quán)委托書及身份證明？特殊主體：如分公司簽約，需提供總公司授權(quán)書；外資企業(yè)需確認(rèn)是否已完成外資備案。2.合同內(nèi)容合規(guī)性審查核心問題：條款是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求？是否存在無效或可撤銷情形？審查要點：標(biāo)的條款：標(biāo)的物（如商品、服務(wù)、技術(shù)）描述是否清晰、準(zhǔn)確？是否存在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)模糊（如“優(yōu)質(zhì)”“合格”等未量化表述）？權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等？是否存在單方限制權(quán)利、加重義務(wù)的“霸王條款”？（如“乙方違約需承擔(dān)10倍賠償，甲方違約僅需退還款項”）；履約條款：履行期限、地點、方式是否明確？驗收標(biāo)準(zhǔn)是否可操作？（如“軟件系統(tǒng)需通過甲方7天壓力測試”）；價格與支付條款：價格是否包含稅費？支付條件（如“驗收合格后30日內(nèi)支付”）是否合理？支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬、承兌匯票等）是否明確？違約責(zé)任條款：違約情形是否可識別？違約金比例是否合理（一般不超過實際損失的30%）？是否約定定金規(guī)則（定金不超過主合同標(biāo)的額20%）？爭議解決條款：是否明確爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地？（如“提交仲裁委員會仲裁”或“由甲方所在地人民法院管轄”）。3.法律風(fēng)險專項審查核心問題：是否存在法律禁止性規(guī)定或行業(yè)特殊風(fēng)險？審查要點：禁止性條款：如合同是否涉及非法交易（如走私、侵權(quán)）、違反公序良俗（如“禁止員工戀愛”等）；知識產(chǎn)權(quán)條款：若涉及技術(shù)合作、品牌使用，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、許可范圍及侵權(quán)責(zé)任；保密條款：保密范圍、期限、違約責(zé)任是否明確？是否約定保密信息返還或銷毀義務(wù)？不可抗力條款：是否定義不可抗力情形（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭）？是否約定通知義務(wù)及免責(zé)范圍？4.商務(wù)與技術(shù)可行性審查核心問題：合同條款是否符合企業(yè)實際經(jīng)營能力？商務(wù)目標(biāo)是否可實現(xiàn)？審查要點：產(chǎn)能匹配：如采購合同中，供應(yīng)商交付周期是否與企業(yè)生產(chǎn)計劃匹配？成本控制：價格是否在預(yù)算范圍內(nèi)？是否存在隱性成本（如運輸費、安裝費未包含）？技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)服務(wù)合同中，技術(shù)參數(shù)是否與企業(yè)現(xiàn)有設(shè)備兼容？驗收標(biāo)準(zhǔn)是否可量化檢測？（三）修改反饋：閉環(huán)溝通與條款優(yōu)化操作目標(biāo)：針對審查發(fā)覺的問題，推動業(yè)務(wù)部門與合作方協(xié)商修改，保證條款完善。步驟說明：出具審查意見：法務(wù)或?qū)彶槿藛T填寫《合同審查意見表》，逐條列出問題點、修改建議及法律依據(jù)，標(biāo)注“必須修改”“建議修改”“可不修改”等優(yōu)先級。示例：針對“違約責(zé)任不對等”問題，審查意見為：“建議將‘乙方違約需承擔(dān)10倍賠償’修改為‘任何一方違約，需向守約方支付合同總額20%的違約金’，以體現(xiàn)權(quán)利對等?！狈答伵c溝通：業(yè)務(wù)部門將審查意見同步至合作方，通過會議、郵件等方式溝通修改方案；若合作方對“必須修改”條款拒絕調(diào)整，需上報管理層決策是否繼續(xù)合作。確認(rèn)修改版本：合作方修改后，業(yè)務(wù)部門收回合同文本，對照《合同審查意見表》確認(rèn)問題是否閉環(huán)解決，形成《合同修改確認(rèn)記錄》（需雙方簽字蓋章）。（四）最終審批：簽署授權(quán)與流程留痕操作目標(biāo)：保證合同簽署權(quán)限合法，流程可追溯，避免越權(quán)簽約風(fēng)險。步驟說明：審批權(quán)限劃分：根據(jù)合同金額、風(fēng)險等級確定審批人，示例：金額≤5萬元：部門負(fù)責(zé)人審批；5萬元＜金額≤50萬元：分管副總審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理審批。簽署文件準(zhǔn)備：審批通過后，業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)備最終版合同文本（需標(biāo)注“最終版本”及生效日期），并附《合同審批表》《合同修改確認(rèn)記錄》等材料。正式簽署：企業(yè)法人：由法定代表人或其授權(quán)委托人簽字，并加蓋公司公章（合同專用章）；自然人：由本人簽字并按手印，若為代簽需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書；多頁合同：需加蓋騎縫章，每頁小簽或蓋章，避免單頁抽換。（五）合同歸檔：分類存儲與動態(tài)管理操作目標(biāo)：實現(xiàn)合同規(guī)范化存儲，便于后續(xù)履約跟蹤、查詢及審計。步驟說明：分類歸檔：按合同類型（采購、服務(wù)、人事等）、年度編號規(guī)則（如“采-2024-001”）建立電子臺賬，同步存儲紙質(zhì)合同（原件）及電子掃描件（PDF格式）。信息錄入：將合同關(guān)鍵信息（合作方、標(biāo)的額、簽署日期、履行期限、聯(lián)系人等）錄入合同管理系統(tǒng)，設(shè)置履約提醒（如付款日、驗收日）。定期復(fù)盤：每季度對已履行完畢的合同進(jìn)行復(fù)盤，分析履約風(fēng)險點（如逾期付款、質(zhì)量糾紛），更新對應(yīng)范本條款。三、實用工具表格模板（一）合同需求申請表項目內(nèi)容需求部門采購部合同類型□采購□服務(wù)□租賃□其他：設(shè)備采購合作方名稱科技有限公司合作方主體資格營業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會信用代碼：X）、法定代表人：X合作內(nèi)容采購辦公電腦50臺（型號：ThinkPadX1，配置：i7處理器/16G內(nèi)存/512G固態(tài)）核心訴求單價≤6000元/臺，2024年X月X日前交付，質(zhì)保期2年期望簽署時間2024年X月X日業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*（簽字）提交日期2024年X月X日（二）合同審查意見表審查環(huán)節(jié)問題點描述修改建議優(yōu)先級審查人*審查日期主體資格合作方“科技有限公司”營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍為“計算機硬件銷售”，無“軟件開發(fā)”資質(zhì)若涉及軟件安裝服務(wù)，需補充合作協(xié)議，明確技術(shù)服務(wù)責(zé)任必須修改張*2024–違約責(zé)任“乙方逾期交付，每日按合同總額0.5%支付違約金”過高（超過法定合理比例）修改為“每日按合同總額0.3%支付違約金，總額不超過合同總額10%”必須修改李*2024–履約期限“交付后7日內(nèi)驗收”未明確驗收標(biāo)準(zhǔn)補充“驗收標(biāo)準(zhǔn)：符合GB/T9813-2016《計算機通用規(guī)范》及附件技術(shù)參數(shù)要求”建議修改王*2024–（三）合同修改確認(rèn)記錄原條款編號原條款內(nèi)容修改后條款內(nèi)容合作方確認(rèn)簽字業(yè)務(wù)部門確認(rèn)簽字確認(rèn)日期第5.2條“乙方逾期交付，每日按合同總額0.5%支付違約金”“乙方逾期交付，每日按合同總額0.3%支付違約金，總額不超過合同總額10%”（蓋章）X*（簽字）2024–（四）合同審批表合同名稱辦公設(shè)備采購合同合同編號采-2024-001需求部門采購部合同金額25萬元主要條款摘要采購電腦50臺，單價6000元，2024年X月X日前交付，質(zhì)保2年審批意見同意簽署部門負(fù)責(zé)人*（簽字）分管副總*（簽字）總經(jīng)理*（簽字）審批日期2024–四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作建議（一）法律風(fēng)險規(guī)避主體資格“雙核查”：不僅審查合作方提供的資質(zhì)，還需通過官方渠道（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）核實最新狀態(tài)，避免與“吊銷未注銷”企業(yè)簽約；條款“無歧義”原則：避免使用“盡可能”“原則上”等模糊表述，關(guān)鍵條款（如金額、時間、標(biāo)準(zhǔn)）需量化（如“≤7日”“≥95%合格率”）；禁止性條款“零容忍”：合同內(nèi)容不得違反《民法典》第153條（違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定）及第154條（惡意串通損害他人合法權(quán)益），如“約定逃稅”“放棄法定訴訟權(quán)利”等條款無效。（二）流程效率優(yōu)化范本“動態(tài)更新”：每季度結(jié)合最新法律法規(guī)（如《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》）及履約糾紛案例，更新對應(yīng)范本，避免使用過期條款；審查“分級響應(yīng)”：對低風(fēng)險合同（如金額小、條款簡單），可由業(yè)務(wù)部門自行審核后報備；對高風(fēng)險合同（如涉及重大資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)），需法務(wù)全程參與；溝通“閉環(huán)管理”：所有修改意見需書面記錄（如《合同審查意見表》），避免口頭溝通導(dǎo)致條款遺漏，保證“有據(jù)可查”。（三）履約風(fēng)險跟蹤建立“履約臺賬”：實時記錄合同履行進(jìn)度（如付款節(jié)點、交付狀態(tài)、驗收結(jié)果），對