2024年廣東省鼎湖區(qū)《證券從業(yè)之證券市場(chǎng)

基本法律法規(guī)》考試【培優(yōu)】

第I部分單選題(100題)

1.下列不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)是()O

A：合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)

以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B：1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成

合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任，其他合伙人

以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C：特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)

限連帶責(zé)任

D：合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以

合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)

給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

答案：C

2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)

部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門(mén)或崗位，監(jiān)督檢查

部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、

非常規(guī)稽核，并將檢查結(jié)果報(bào)()o

A：證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B：證券公司注冊(cè)地茫券業(yè)協(xié)會(huì)

C：證券公司所在地證券業(yè)力會(huì)

D：證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

3.(2018年真題)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)

規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員()O

A：必須多于2人

B：必須多于3人

C：不得少于2人

D：不得少于3人

答案：D

4.下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是()。

A：處罰處分文號(hào)

B：處罰處分內(nèi)容

C：處罰處分時(shí)間

D：處罰處分原因

答案：B

5.(2018年真題)公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的,

責(zé)令改正，對(duì)公司處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款。

A：5；20

B：5；50

C：3；10

D：1；10

答案：D

6.(2019年真題)另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)編制并

向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類(lèi)投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。

A：5

B：10

C：15

D：20

答案：B

7.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,

進(jìn)行（）,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A：每周稽核

B：每日稽核

C：每年稽核

D：每月稽核

答案：B

8.根據(jù)《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),

擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他

嚴(yán)重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募

集資金金額1%以上5%以下罰金。

A：2

B：5

C：10

D：3

答案：B

9.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，證券期貨

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度

廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A：45442

B：45412

C：2月30FI

I）：45473

答案：B

10.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近()年末金融資產(chǎn)不低

于500萬(wàn)元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投

資經(jīng)歷的除專(zhuān)業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)

化成為專(zhuān)業(yè)投資者。

A：1；3

B：3；1

C：1；2

D：1；1

答案：D

11.退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙

企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形

不包括()O

A：法定退伙

B：事實(shí)退伙

C：自愿退伙

D：除名退伙

答案：B

12.下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A：從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

B：具備證券從業(yè)資珞

C：具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

D：具有證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)

答案：C

13.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金

法》的規(guī)定向()報(bào)送申請(qǐng)材料。

A：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：證券交易所

D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

14.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()o

A：業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

B：承擔(dān)法律后果

C：可以在總公司的受權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

D：不具有法人資格

答案：B

15,下列選項(xiàng)中，不王確的是()o

A：誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存

B：有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)

元

C：基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、

財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資

格

D：股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

答案：A

16.下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是

()?

A：債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C：債權(quán)人自行承擔(dān)

D：債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償

答案：D

17.以下選項(xiàng)中，()不屬于評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。

A：投資水平

B：投資知識(shí)

C:財(cái)務(wù)狀況

D：風(fēng)險(xiǎn)偏好

答案：A

18.關(guān)于“滬倫通”，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A：滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指

符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證

并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易

B：滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存

托憑證的模式

C：滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英

國(guó)發(fā)行、代表中國(guó)境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

D：滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指?jìng)惤凰鲜泄?/p>

在上交所掛牌中國(guó)存托憑證(ChineseDepositaryReceipt),是指由存

托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)

益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存

托憑證(GlobalDepositaryReceipt)

答案：D

19.(2019年真題)期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由()聘任。

A：財(cái)政部

B：期貨交易所

C：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：C

20.（2019年真題）期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行

A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B：期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C:期貨交易所

D：投資者

答案：C

21.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事

會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯(cuò)誤的是OO

A：證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事

B：董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

C：內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2

D：證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議

答案：D

22.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）o

A：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B：保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集

文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

C：同次發(fā)行的證券（股票類(lèi)），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保

薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

D：證券（股票類(lèi)）發(fā)行的主承銷(xiāo)商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

答案：D

23.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于

行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則中的

OO

A：持續(xù)督導(dǎo)

B：接受培訓(xùn)

C：保密責(zé)任

D：公平競(jìng)爭(zhēng)

答案：D

24.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,

A：25萬(wàn)元

B：40萬(wàn)元

C：1萬(wàn)元

D：10萬(wàn)元

答案：D

25.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)

幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成

嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致

使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的

證券市場(chǎng)入措施。

A：3—5年

B：終身

C：5—10年

D：1—3年

答案：B

26.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管

理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投

資于Oo

A：對(duì)外貸款

B：國(guó)債

C：央行票據(jù)

D：投資級(jí)公司債

答案：A

27.證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

策略、措施和流程；監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額

情況。

A：首席風(fēng)險(xiǎn)官

B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

C：監(jiān)事會(huì)

D：董事會(huì)

答案：B

28.下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中部門(mén)規(guī)范性文件的是()o

A：《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

B：《證券公司內(nèi)部空制指引》

C：《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》

D：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

答案：B

29.申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)

則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)

()O

A：通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管

理人員

B：通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)

C：通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改

D：通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

答案：A

30.下列不屬于對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并

應(yīng)計(jì)入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)是()

A：財(cái)務(wù)顧問(wèn)采取不王當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)

B：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

C：在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定,

相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大

差異

D：財(cái)務(wù)顧同主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋

意見(jiàn)作出答復(fù)

答案：D

31.(2020年真題)下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的

說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()O

A：監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分

通知之日起15個(gè)工昨日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分

決定不停止執(zhí)行

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程中涉嫌違法

違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行

C：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司

及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地

披露信息

D：全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢

查

答案：D

32.證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)不包括()o

A：大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易

B：在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

C：一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

D：一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互

為對(duì)手方的交易

答案：D

33.(2019年真題)證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行

使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。

A：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B：客戶

C：證券公司

D：登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

答案：B

34.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保

薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)()。

A：一家

B：三家

C：四家

D：兩家

答案：D

35.(2019年真題)取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

A：執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書(shū)

B：勞動(dòng)合同

C：證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

D：委托合同

答案：C

36.下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A：公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記

名股票

B：股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)

起人股票”字樣

C：發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

D：公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)

答案：A

37.(2016年真題)證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()日。

A：60

B：15

C：30

D：90

答案：D

38.公司章程的()事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者

認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行

法的規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

A：絕對(duì)記載

B：相對(duì)記載

C：任意記載

D：協(xié)商記人

答案：C

39.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請(qǐng)

文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷(xiāo)其

期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得的機(jī)構(gòu)的是()O

A：期貨交易所

B：非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C：期貨公司

D：期貨保證金存管艱行

答案：A

40.以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)的說(shuō)法不正確的是()o

A：甫限責(zé)任公司必須設(shè)董事會(huì)，其成員為3—13人

B：有限責(zé)任公司設(shè)有董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)有董事長(zhǎng)1人，可以不設(shè)副董事

長(zhǎng)

C：2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的

有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

I)：有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工

通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

答案：A

41.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起

的()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

A：10

B：20

C：15

D：5

答案：A

42.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()o

A：提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

B：私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券

C：向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

D：誤導(dǎo)客戶，對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償

答案：C

43.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交

易所中，我國(guó)第一家期貨交易所是OO

A：上海期貨交易所

B：鄭州商品交易所

C：中國(guó)金融期貨交易所

D：大連商品交易所

答案：B

44.投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()o

A：1

B：0.5

C：1.2

D：0.8

答案：A

45.()對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施.并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A：財(cái)政部

B：證券交易所

C：證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)

D：證券公司

答案：B

46.甲公司的分公司在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的名義對(duì)外簽訂了一份貨物

買(mǎi)賣(mài)合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表

述中，F(xiàn)確的是()。

A：該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

B：該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

C：該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

D：該合同無(wú)效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

答案：A

47.以下關(guān)于普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說(shuō)法錯(cuò)誤的是

()O

A：普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申

請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

B：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者

C：第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者可以書(shū)面告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

D：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)追加了解信息、投資知識(shí)測(cè)試或者模擬交易等方

式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合要求，說(shuō)明對(duì)不同類(lèi)別投資者

履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知申請(qǐng)的審查

結(jié)果及其理由

答案：C

48.下列有關(guān)有限合伙人的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A：有限合伙人死亡，繼承人或者權(quán)利承受人可以依法取得該有限合伙

人在有限合伙企業(yè)中的資格

B：有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的債務(wù)，承擔(dān)無(wú)限

責(zé)任

C：第三人有理由相，言有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限

合伙人對(duì)該筆交易承擔(dān)與普通合伙人同樣的責(zé)任

D：人民法院強(qiáng)制執(zhí)行有限合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知全體合伏人。

在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

答案：B

49.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是()

A：營(yíng)銷(xiāo)

B：合規(guī)資格審查

C：客戶資金存管

D：客戶賬戶存管

答案：B

50.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易管理制度應(yīng)作出明確規(guī)定的內(nèi)容,

不包括()O

A：交易產(chǎn)品和投資者的選擇

B：交易的決策與執(zhí)行

C：與交易有關(guān)的登記結(jié)算

D：交易產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的內(nèi)部審查

答案：D

51.法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時(shí),

發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的OO

A：0.55

B：0.35

C：0.25

I)：0.45

答案:B

52.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。

A：知情程度和態(tài)度

B：專(zhuān)業(yè)背景

C：職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

D：個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

答案：D

53.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()o

A：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益

B：保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的

個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作

C：未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

I）：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲

譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力

答案：A

54.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要目的是（）。

A：盈利

B：增加流動(dòng)性

C：對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

D：賺取傭金

答案：A

55.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)

于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。

A：代理客戶進(jìn)行期貨交易

B：代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C：利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D：提供期貨行情信息、交易設(shè)施

答案：D

56.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A：普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過(guò)半數(shù)同意

B：有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間發(fā)生的

債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C：普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的

債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

D：有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

答案：A

57.合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。名義持

有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的()個(gè)

工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A：6

B：8

C：7

D：5

答案：B

58.對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用

OO

A：公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

B：拍賣(mài)

C：約定競(jìng)價(jià)

D：分散交易

答案：A

59.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。

A：平等

B：公開(kāi)

C：公平

D：公正

答案：A

60.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A：公司董事會(huì)

B：公司章程

C：公司監(jiān)事會(huì)

D：公司登記機(jī)關(guān)

答案：B

61.證券金融公司可艱據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券、資金明細(xì)

賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對(duì)借入人開(kāi)展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)

融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取的保證金。應(yīng)收取的保證金比例可低于(),其中貨

幣資金占收取保證金的比例不得低于OO

A：20%；15%

B：30%；15%

C：30%；20%

D：25%；20%

答案：A

62.(2018年真題)上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，

必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A：45325

B：45293

C：45294

D：45355

答案：A

63.證券公司()負(fù)責(zé)確定融資融券的總規(guī)模。

A：業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

B：業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C：董事會(huì)

D：分支機(jī)構(gòu)

答案：C

64.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在()個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整

改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日

A：7；20

B：5；20

C：5；10

D：7；20

答案：B

65.根據(jù)《最高人民殮察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案

追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公

司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未

按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)

所涉及的數(shù)額或者連續(xù)()個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)()以上的，應(yīng)

予立案追訴。

A：6；50%

B：12；40%

C：12；50%

D：6；40%

答案：C

66.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)

當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。

A：5

B：10

C：20

D：15

答案：B

67.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說(shuō)法，不正確的是()o

A：公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況確定其作價(jià)方案

B：同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

C：同次發(fā)行的同種類(lèi)股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同

D：任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

答案：C

68.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)

際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是

()O

A：證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

B：證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類(lèi)

業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展。

C：證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證

券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D：證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類(lèi)業(yè)務(wù)

答案：A

69.上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公

司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的

該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后()個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,

或者在賣(mài)出后()個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

A：3；6

B：6；6

C：6；12

D：3；3

答案：B

70.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債

券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金

及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。

A：5%?10%

B：1%?3%

C：1%?5%

D：3%?5%

答案：C

71.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追

訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息

罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，以下選項(xiàng)涉嫌的情形中，不應(yīng)予立案追訴的

是（）。

A：虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額的40%的

B：虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的20%的

C：未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大

事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)60%

D：造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元的

答案：B

72.按照上海、深圳無(wú)券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公

司）在證券交易所的權(quán)益，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）O

A：會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公

司）不得共有席位

B：會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

C：會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢酝嘶刈C

券交易所

D：未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，

或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

答案：C

73.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定(),以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立

戶管理。

A：證券登記結(jié)算公司

B：商業(yè)銀行

C：證券公司

D：證券交易所

答案：B

74.()應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件和申請(qǐng)文件進(jìn)行全面核查，獨(dú)立

作出專(zhuān)業(yè)判斷，并對(duì)定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)及其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確

性、完整性負(fù)責(zé)。

A：董事會(huì)

B：監(jiān)事會(huì)

C：律師事務(wù)所

D:主辦券商

答案：D

75.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是()。

A：股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

B：股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C：股票必須采用紙面形式

D：股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

答案：D

76.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A：在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、

內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。

其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)

驗(yàn)

B：在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C：準(zhǔn)入條件中要求部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，及具備安全高效

的清算、交割系統(tǒng)

D：非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并符合其他

法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)定的其他條件

答案：A

77.私募類(lèi)產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不能超過(guò)()o

A：50

B：500

C：20

D：200

答案：D

78.(2018年真題)單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量

超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量()以上，且在該期貨合約連

續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同

期總成交量O以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

A：50%；30%

B：70%；50%

C：10%；30%

D：30%；50%

答案：A

79.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于()年制定并發(fā)布了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)

定》，明確了代銷(xiāo)活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

A：2011

B：2012

C：2013

D：2010

答案：B

80.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票

面總值超過(guò)人民幣()萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。

A：5000

B：1000

C：2000

D：3000

答案：A

81.(2020年真題)下列不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的設(shè)立期貨

公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()O

A：主要股東不得為自然人

B：有健全的風(fēng)險(xiǎn)管浬和內(nèi)部控制制度

C：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D：注冊(cè)資本最低限額為3000萬(wàn)元

答案：A

82.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的

()個(gè)工作R內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方

式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A：20

B：7

C：10

D：15

答案：A

83.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由

雙方簽訂上市協(xié)議。

A：國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

B：證券交易所

C：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D：省級(jí)人民政府

答案：B

84.對(duì)于財(cái)政與預(yù)算撥款、銀行貸款或者國(guó)家規(guī)定不得用于購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債

券的其他資金購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的，以及辦理儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)用所吸收的

儲(chǔ)蓄存款購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債券的，責(zé)令收回該資金，處以相當(dāng)于購(gòu)買(mǎi)企業(yè)債

券金額()以下的罰款。

A：0.03

B：0.05

C：0.1

D：0.01

答案：B

85.下列關(guān)于證券賬戶的開(kāi)立與管理的說(shuō)法，正確的有()o

A：I、III、IV

B：II、HI、IV

C：I、II、IV

I)：I、III

答案：D

86.對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的

是()。

A：獨(dú)立董事

B：董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

C：董事會(huì)秘書(shū)

D：合規(guī)負(fù)責(zé)人

答案：D

87.(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)

行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C：證券公司

D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：D

88.公司用公積金轉(zhuǎn)噌資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公

司注冊(cè)資本的()O

A：百分之