2024江西省彭澤縣《證券從業(yè)之證券市場基

本法律法規(guī)》資格考試必背100題通關(guān)秘籍

題庫【含答案】

第I部分單選題(100題)

1.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信

檔案中的效力期限為()，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場

禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其

效力期限為()O

A：2年；5年

B：3年；6年

C：2年；3年

D：3年；5年

答案：D

2.(2017年真題)根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假

的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的,

責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額()

的罰款。

A：3%?5%

B：1%?3%

C：1%?5%

D：5%?10%

答案：C

3.金融機(jī)構(gòu)在管理資產(chǎn)管理產(chǎn)品時，以下說法錯誤的是()o

A：為降低期限錯配風(fēng)險，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，

封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于120天。資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間

接投資于非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的終止日不得

晚于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日或者開放式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的最近一

次開放日

B：每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得開

展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價籽征的資金池業(yè)務(wù)。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限

錯配的流動性風(fēng)險管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動性風(fēng)險管理

規(guī)定

C：資產(chǎn)管理產(chǎn)品直凄或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益

權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的

退出安排。未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得晚于封閉

式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日

D：金融機(jī)構(gòu)不得違反金融監(jiān)督管理部門的規(guī)定，通過為單一融資項目

設(shè)立多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的方式，變相突破投資人數(shù)限制或者其他監(jiān)管

要求

答案：A

4.（2018年真題）下列選項中，不具有法人贊格的是（）o

A：子公司

B：股份有限公司

C：分公司

D：有限責(zé)任公司

答案：C

5.按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）

的職能。

A：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B：國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D：證券交易所

答案：A

6.(2016年真題)財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)

當(dāng)指定()名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排一名項目協(xié)辦人

參與。

A：3

B：1

C：5

I)：2

答案：D

7.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、

實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是

OO

A：證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

B：證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

C：證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證

券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

D：證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類

業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展

答案：A

8.按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者

指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理

財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFH、

RQFII等。

A：第一類

B：第四類

C：第二類

D：第三類

答案：A

9.股東大會一般每()定期召開一次。

A：半年

B：一年

C：一月

D：兩年

答案：B

10.財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求

的是OO

A：財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)

會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財

務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人

簽名，并加蓋上市公司單位公章

B：只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相

關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

C：結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報

告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

D：財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意

見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨立判斷

答案：C

11.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工

作。

A：3

B：2

C：1

D：4

答案：B

12.下列屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是()o

A：當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級

管理人員予以糾正

B：檢查公司財務(wù)

C：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

I)：組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

答案：C

13.下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行

主體研究報告的說法，錯誤的是()O

A：該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

B：合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進(jìn)行監(jiān)控

C:合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄該研究員的跨墻情況

I)：該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同

意

答案：D

14.證券行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)機(jī)制是()o

A：觀念作用

B：制度作用

C：組織作用

D：行為作用

答案：C

15.證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有()名同時具有

證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A：3

B：2

C：4

D：1

答案：D

16.下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管

措施的是Oo

A：暫停從事相關(guān)業(yè)務(wù)

B：通報批評

C：暫不受理主辦券商出具的文件

D：公開譴責(zé)

答案：C

17.甲公司為上市公司，尚有債券在外發(fā)行，存在債券違約情況且未解

決。此時甲公司()O

A：不得再次公開發(fā)行公司債券

B：在經(jīng)過審計且出具無保留意見后可繼續(xù)發(fā)行新債券

C：可繼續(xù)發(fā)行新債券

D：在經(jīng)過審計后可繼續(xù)發(fā)行新債券

答案：A

18.《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情

人在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從

事期貨交易的單位，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予(),并處()

萬元以上30萬元以下的罰款。

A：撤銷期貨從業(yè)人員資格；5

B：暫停期貨從業(yè)人員資格；15

C：警告；3

D：行政處分；10

答案：C

19.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列說法

錯誤的是()O

A：區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證

券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

B：區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國

證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

C：證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市

場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)

市場相關(guān)的管理規(guī)定

D：區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證

券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解

答案：D

20.甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的

過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()O

A：甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指

令

B：甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

C：甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以

電子方式

D：甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

答案：A

21.(2017年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)

營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于()人。

A：3

B：5

C：4

D：2

答案：A

22.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終

止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)

向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A：1

B：20

C：10

D：5

答案：D

23.有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()o

A：非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)

B：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大

宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者

C：金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披

露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯

D：金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)

不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投

資行為的順周期性

答案：A

24.(2019年真題)根據(jù)《公司法》，()在清理公司財產(chǎn)、編制負(fù)債表

和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

A：股東會和股東大會

B：人民法院

C：清算組

D：董事會

答案：C

25.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基

金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近()年沒

有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。

A：1

B：3

C：5

D：2

答案：C

26.下列關(guān)于異常交易的說法，錯誤的是()。

A：證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影

響證券交易秩序的，應(yīng)直接進(jìn)行干預(yù)、限制其交易和使用，并及時向

中國證監(jiān)會報告

B：證券交易所限制任券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交

易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許

買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

C：對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請

中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D：證券交易所采取限制證券交易的措施后，如果相關(guān)人對限制相關(guān)證

券賬戶交易措施帝異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期

間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行

答案：A

27.下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()o

A：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B：中國證券業(yè)協(xié)會

C：中國人民銀行

D：證券交易所

答案：A

28.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方

面的規(guī)定，錯誤的是()o

A：證券公司高級管浬人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并且自其

審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

B：證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘

請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

C：當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對

證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

D：未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

答案：A

29.下列說法錯誤的是()o

A：證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司

用自有資金以自己的名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、

債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券，

以獲取利益的行為

B：證券自營業(yè)務(wù)的主要投資對象是股票、債券和證券投資基金等

C：具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金

融衍生品交易

D：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，

且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)規(guī)格

答案：C

30.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)

當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之

日起（）

A：12

B：10

C：5

I）：7

答案：D

31.（2019年真題）以下關(guān)于設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯

誤的是Oo

A：有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)

B：有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

C：主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最

近2年無重大違法違規(guī)記錄

I）：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

答案：C

32.證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審

計，并報送審計報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

單處或者并處警告、3萬元以上()萬元以下的罰款。

A：10

B：15

C：20

D：5

答案：A

33.()是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報價回購交易及登記

結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)

券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報

價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收

益的交易。

A：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

B：融資融券業(yè)務(wù)

C：質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

D：約定回購式證券交易

答案：C

34.合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)遵循的持股比例限制不包括

OO

A：單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌

公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

B：全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)

掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的20%

C：境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對合格境外投資者及其他境外

投資者的持股比例有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定

D：合格境外投資者及其他境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其

戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制

答案：B

35.下列有關(guān)《公司法》的說法，正確的是()o

A：最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公

司法》制定的，但是不屬于形式意義上的《公司法》

B：《憲法》《刑法》《反壟斷法》《民法典》等法律法規(guī)中涉及公司

的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的《公司法》中

C：我國公司法法律體系以《刑法》為核心

D：實質(zhì)的公司法僅包含《公司法》一部法律

答案：B

36.任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式”，實

際控制證券公司()以上的股份，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公

司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A：0.05

B：0.01

C：0.03

D：0.1

答案：A

37.(2019年真題)最近36個月內(nèi)()的人不得申請財務(wù)顧問主辦人資

格。

A：因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范

B：因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范

C：因執(zhí)業(yè)行為違法遢規(guī)受到處罰

D：存在違反誠信的不良記錄

答案：C

38.債務(wù)融資工具在()登記、托管、結(jié)算。

A：中國銀行間市場交易商協(xié)會

B：中國人民銀行

C：全國銀行間同業(yè)拆借中心

D：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：D

39.下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是()。

A：董事會可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤

B：股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤

C：有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)

先認(rèn)繳出資

D：公司持有的本公司股份可以分配利潤

答案：C

40.《證券法》的內(nèi)容不包括()o

A：投資者保護(hù)制度

B：證券上市的條件

C：合伙企業(yè)的相關(guān)規(guī)定

D：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

答案：C

41.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是()

A：恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活

動組織及恐怖活動人員名單

B：恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性

調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

C：恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉

嫌恐怖活動的組織及人員名單

D：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名

單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電

子形式或書面形式進(jìn)行匯報

答案：D

42.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積

金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()以上的，可以不再

提取。

A：0.5

B：0.1

C：0.8

D：1

答案：A

43.操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操

縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱

證券、期貨市場的手段有()O

A：某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進(jìn)行交易

B：某一散戶在某一時點進(jìn)行大額證券買賣

C：某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他

人從而將該證券賣出

D：發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相

關(guān)的證券交易活動

答案：A

44.要約收購的期限不得少于()Ho

A：10

B：15

C：30

D：7

答案：C

45.發(fā)行人可以就。事項聘請保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

A：上市公司并購重組

B：重大資產(chǎn)重組

C：首次公開發(fā)行股票并上市

D：破產(chǎn)清算

答案：C

46.證券業(yè)務(wù)人員因()不予通過年檢，并由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)

業(yè)證書。

A：未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

B：未按規(guī)定參加年檢的

C：執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

D：協(xié)會規(guī)定的其他情形

答案：C

47.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資

格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報

告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用()名義

在研究證券研究報告中列示。

A：分析師

B：保薦代表人

C：證券投資顧問

D：研究助理

答案：D

48.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員

受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的,

協(xié)會予以()O

A：終生追責(zé)

B：中止登記

C：注銷登記

D：聯(lián)合懲戒

答案：C

49.根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)

當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職(含試用期)之

日起()工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過

的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。

A：5個

B：10個

C：12個

I)：7個

答案：D

50.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義

務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的

以下保密措施錯誤的是Oo

A：與公司工作人員簽署保密文件

B：對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備

形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測

C：證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信

息進(jìn)行保密

D：建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

答案：C

51.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券自營

業(yè)務(wù)的，自營權(quán)益類

A：0.6

B：0.8

C：1

D：0.4

答案：C

52.證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要

求的是()?

A：丙證券公司的流動性覆蓋率為80%

B：丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%

C：甲證券公司的風(fēng)險覆蓋率為120%

D：以證券公司的資本杠桿率為6%

答案：C

53.經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能

力由低到高至少劃分為()五個等級。

A：C5、C4、C3、C2、C1

B：A5、A4、A3、A2、A1

C：Cl、C2、C3、C4、C5

D：Al、A2、A3、A4、A5

答案：C

54.(2020年真題)下列符合《證券分析師職業(yè)行為準(zhǔn)則》行為有()

A：H、III

B：HI、IV

C：I、II、III.IV

D：I、IV

答案：B

55.對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的

是()。

A：獨立董事

B：合規(guī)負(fù)責(zé)人

C：董事會執(zhí)行委員會

D：董事會秘書

答案：B

56.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第

一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國

證監(jiān)會可以采取()暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A：24個月內(nèi)

B：1236個月

C：1224個月

I)：2436個月

答案：B

57.我國證券市場法律法規(guī)體系，是以()為核心的。

A：《刑法》

B：《證券投資基金法》

C：《公司法》

D：《證券法》

答案：D

58.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由()個以下股東出資設(shè)立

A：二百

B：一百

C：五十

D：二十

答案：C

59.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國

人民銀行應(yīng)對其采取()O

A：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

B：沒收違法所得

C：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

I)：處50萬元以上200萬元以下罰款

答案：D

60.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任

職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括

OO

A：保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

B：保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

C：新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

D：證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

答案：A

61.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于()o

A：1.2

B：0.5

C:1

D：0.8

答案：C

62.下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。

A：對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向

個人提供

B：應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密

C：證券公司及其工昨人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資

料和交易信息保密

D：應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密

答案：A

63.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，

處（）。

A：10萬元以上30萬元以下罰款

B：10萬元以上50萬元以下罰款

C：1萬元以上30萬元以下罰款

D：1萬元以上50萬元以下罰款

答案：A

64.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)

管措施的說法，錯誤的是（）O

A：證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責(zé)，致使公司存在重大合規(guī)風(fēng)險的，證券

業(yè)協(xié)會可以責(zé)令證券公司予以更換

B：對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求

盡職履責(zé)，但不能免除監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)

C：證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合

規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)

管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管

D：證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員采取

責(zé)令參加培訓(xùn)等行政監(jiān)管措施

答案：A

65.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法

所得，并處以違法所得一倍以上()的罰款。

A：十倍以下

B：二十倍以下

C：三倍以下

D：五倍以下

答案：A

66.特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有

關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是()O

A：不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示(ST股票)的產(chǎn)品申請開立證

券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

B：對于各類特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬

賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使

用

C：特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、

分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他

人使用

D：為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持

股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5

年

答案：D

67.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管

理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。

A：20萬元以上200萬元以下

B：50萬元以上500萬元以下

C：10萬元以上100萬元以下

D：30萬元以上300萬元以下

答案：B

68.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立()的

風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)

在()都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A：靜態(tài)；某些時點

B：動態(tài)；任一時點

C：靜態(tài)；任一時點

D：動態(tài)；某些時點

答案：B

69.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券

資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，對其直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、()的罰款；情節(jié)嚴(yán)重

的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

A：3萬元以上10萬元以下

B：3萬元以上20萬元以下

C：30萬元以上60萬元以下

D：10萬元以上60萬元以下

答案：A

70.有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是()

A：非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)

B：金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披

露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯

C：金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)

不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投

資行為的順周期性

D：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大

宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者

答案：A

71.同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低

于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；具有()年

以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有()年以

上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)

定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)

業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

A：2；2

B：1；2

C：1；1

D：02:01:00

答案：A

72.關(guān)于投資者柜臺交易產(chǎn)品的登記管理的說法錯誤的是()o

A：及時、準(zhǔn)確、完整地記載與柜臺交易有關(guān)的信息，并按照《證券法》

的規(guī)定予以妥善保存

B：證券公司為在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)

中可銷毀相關(guān)資料

C：應(yīng)當(dāng)記錄投資者柜臺交易產(chǎn)品的持有及變動狀況

D：應(yīng)當(dāng)保證產(chǎn)品持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整

答案：B

73.公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的

貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金

額(??)以下的罰款。

A：百分之二以上百分之十以下

B：百分之五以上百分之二十以下

C：百分之十以上百分之二十以下

D：百分之五以上百分之十五以下

答案：D

74.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)

負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法錯誤的是OO

A：王某是公司的高級管理人員

B：王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方

案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

C：王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬

各單位實施

I)：王某直接向董事會負(fù)責(zé)

答案：B

75.對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑,

并處罰金，

A：200萬元

B：非法募集資金金額的10%

C：20萬元

D：非法募集資金金額的3%

答案：D

76.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是()o

A：配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

B：辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

C：配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

I)：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基

礎(chǔ)資產(chǎn)

答案：B

77.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個工作日內(nèi)，通過

私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A：5

B：20

C：30

D：25

答案：B

78.發(fā)行人、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令

改正，給予警告，并處以()萬元的罰款。

A：3?30

B：4?40

C：30?60

D：10-100

答案：D

79.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

A：必須設(shè)定董事會

B：可以通過發(fā)行股票籌集資本

C：既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D：財務(wù)狀況必須公開

答案：D

80.()是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進(jìn)行的交

易或為投資者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為。

A：證券交易所柜臺交易

B：證券交易所現(xiàn)場交易

C：證券公司現(xiàn)場交易

D：證券公司柜臺交易

答案：D

81.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是()o

A：證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B：公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)

將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

C：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

D：向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承

銷團(tuán)承銷

答案：B

82.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高

級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格

()年。

A：2

B：1

C：3至5

D：1至3

答案：D

83.內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括()o

A：因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

B：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員

C：正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員

D：發(fā)行人控制或者實際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員

答案：C

84.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016

年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完

善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確

了投費(fèi)目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者()O

A：風(fēng)險偏好及可承受損失

B：財務(wù)狀況

C：投資目標(biāo)

D：投資經(jīng)驗

答案：A

85.(2020年真題)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個

工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A：20

B：25

C：5

D：30

答案：A

86.按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責(zé)令改正，責(zé)令增加

內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣()分。

A：5

B：2

C：1

D：3

答案：C

87.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是()o

A：實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

B：最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司

法

C：我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

D：《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法

規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

答案：B

88.持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證

券交易內(nèi)部信息知情人。？

A：0.05

B：0.03

C：0.15

I)：0.1

答案：A

89.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年()之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披

露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告。

A：45382

B：45413

C：45292

D：45412

答案：D

90.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是

OO

A：發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不

正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

B：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中

國證監(jiān)會指定的報刊

C：發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時，向公眾投資者提供的

發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

D：發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求

編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

答案：B

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