合規(guī)指南（簡本）中國對承包工程商會CHINAINTERNATIONALCONTRACTORSASSOCIATION北京能環(huán)科技發(fā)展中心EnergyandEnvironmentalDevelopmentResearchCenter2 4 7 20 22 24 26 273 29 32 32 34 35 37 39 42 44 44 44 45 4編制說明為提升對外承包工程企業(yè)在國際基礎設施建設中的環(huán)境與冊。編寫過程中，綜合參考了多邊開發(fā)銀行（MDB）的相關(guān)政5）：67當前，隨著可持續(xù)發(fā)展成為全球共識，環(huán)境、社會和治理資委、發(fā)改委、商務部和生態(tài)環(huán)境部等政府主管部門對企業(yè)履行社會責任、強化ESG管理提出了具體而明確的要求。在此背景下，中國承包商在參與多邊開發(fā)銀行（MDB）融8適用范圍階段（如規(guī)劃、招投標）、施工建設階段（如建設施工、應對MDB檢查）及評估與退出階段（如完工與效果評估）中與環(huán)境局限性說明本指南重點總結(jié)了以世界銀行和亞洲開發(fā)銀行為代表的主91多邊開發(fā)銀行環(huán)境與社會框架和要求1.1多邊開發(fā)銀行（MDB）概述技術(shù)支持。為便于闡述，下文統(tǒng)一簡稱為“多邊開發(fā)銀行”或“MDB”。從成員國地域范圍來看，MDB可分為全球性、區(qū)域性和跨(1)全球性MDB：目前僅有世界銀行集團（WorldBankGroup,WB，世行），其下屬機構(gòu)包括國際金融公司（IFC）、主體，以及多邊投資擔保機構(gòu)（MIGA）和國際投），中美洲經(jīng)濟一體化銀行（BCIE）、伊斯蘭開發(fā)銀行（IsDB）、年以來，主要多邊開發(fā)銀行的年度氣候融資承諾總額約在1500億至2000億美元之間。其中，世界銀行、亞開行、非開行、泛美銀行和歐復銀行為推動氣候融資的前五大核心機構(gòu)。近年來MDB的氣候融資規(guī)模不斷提升，推動全球氣候投融資規(guī)模持續(xù)——已成為確保項目融資成功與順利實施的重要前提。1.2主要MDB環(huán)境與社會框架比較各主要MDB均建立了自身的環(huán)境與社會框架（ESF），這），項目，強調(diào)運用國家體系，），（AIIB）SystemISS2023）），SocialFramework）1.3MDB關(guān)鍵要求對比MDB依托風險分級管理機制對項目進行篩選和分類。主要(1)風險影響分類（世行、亞開行、非開行）：分為高風目目樣或者前所未有的重大不利環(huán)境和社會影響ii）影響并非前所未有iii）不存在或者僅有少量影響是不可逆的或累積性的iv）僅限于項目區(qū)域；并且（v）在運營過程中可通過良好實踐做法項目可能產(chǎn)生極少或不存在項目融資結(jié)構(gòu)涉及通過金融共性特征：盡職調(diào)查一般采用“案頭審查+現(xiàn)場調(diào)研”相結(jié)合），2)必須編制詳盡的環(huán)境與社會承諾計劃，包括環(huán)境與社會管理計），3)接受最嚴格的、持續(xù)的監(jiān)督，通常需要聘請獨立第三方進行監(jiān)較高風險類1)開展針對性的環(huán)境與社會評估，范圍聚焦于特定風險，不一定），中等風險類表1-5信息披露與公開磋商要求MDB對項目的報告和監(jiān)測制度均有具體要求。項目報告方和外部獨立監(jiān)測，其中內(nèi)部獨立監(jiān)測一般由借款人/客戶自行開各MDB普遍要求建立項目層面的申訴機制。IFC要求建立項目層面的申訴機制，建立了“接受投訴-評估和調(diào)查-解決方案”的投訴處理流程確保受影響的社區(qū)的關(guān)切能夠得到及時和公正擾的防控；亞投行/非開行借鑒世行經(jīng)驗，致力于提升申訴處理構(gòu)有所不同——例如亞投行與新發(fā)開銀行的核心標準精簡為三準——但其政策體系均能全面覆蓋所有關(guān)鍵議題?？傮w來說，原住民ESS2/PS2/OS2），見表1-8所示。對承包商而言，勞工標準是MDB社會環(huán)境合規(guī)中最剛性、也最易引發(fā)勞資糾紛導致項目中行）；行于行體），化于“社會許可”和保障項目順利運營的關(guān)鍵。世行（ESS4）、亞行險（如性別暴力、臨時勞動力擁入）的保護。本行行于）；行斜計“減緩層級”原則，且亞行等最新框架已明確提出“自然向好”的更高目標。行行于理行非洲特有對承包商的啟示：在滿足MDB“減緩層級”基礎上，企業(yè)應具備前瞻性視野：1）“避免”是最高原則：項目別、評估、管理和披露其與自然相關(guān)（包括生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)服務等）依賴、愿性分析框架。(https://tnfd.與社會價值的戰(zhàn)略舉措。3）專家參與：聘請合格的生物學家和生態(tài)專家進行生物多樣性影響評估、制定補償計劃。4）社區(qū)參大影響時，客戶必須通過真誠磋商尋求并獲得其“自由、事先和知情同意”；特別關(guān)注撒哈拉以南非洲傳統(tǒng)社區(qū)。行容行行“弱勢群體”用“弱勢群體”概念涵蓋符合原住民特征的群體，繞過行為都將導致巨大風險。磋商是一個持續(xù)的文化溝通過程，），）；行行于行保護措施必須有社區(qū)的參與；必須聘請專業(yè)考古/文化遺產(chǎn)專家進行初期徹底調(diào)研，制定并培訓所有現(xiàn)場人員遵守“意外發(fā)現(xiàn)程向行度行A達行議，但其核心理念與MDB所倡導的“自然對“自由、事前和知情同意”的要求進一步具體細化，并引入“公（4）區(qū)域差異化政策逐步成型：各MDB基于運營經(jīng)驗，2全過程合規(guī)應對策略MDB環(huán)境與社會合規(guī)要求貫穿項目全生命周期。本指南中判審批階段，承包工程處于投資、規(guī)劃和設計階段（含投標）；項目準備階段是風險防控的起點，核心在于“信息收集與風1通過官方公報、MDB官網(wǎng)、駐外經(jīng)商機構(gòu)、專業(yè)咨詢）；2深入研究MDB發(fā)布的項目信息文件（PID）、環(huán)境與社會影響評估（ESIA）報告，明確項目的環(huán)境與社會風險分類對擬開展項目的風險評估，形成決策依據(jù)，可參考下圖所示會管理計劃（ESMP）、勞工管理計劃（LMP）、的環(huán)境社會活動列為關(guān)鍵里程碑節(jié)點，并為高風險地區(qū)的施工2精確核算并預留三筆賬。包括“環(huán)保和移民安置補償費1熟悉MDB采購核心原則與流程。2了解主要采購方式。國際競爭性采購（ICP）是工程和貨物采購的主要方式；基于質(zhì)量和費用的選擇（QCBS）是咨詢2《世界銀行IPF借款人采購規(guī)則》：貨物、工程、非咨詢服務，第7/ext/en/what-we-do/project-pro特殊資格包括：1）根據(jù)項目性質(zhì)可能要求的特殊條件，如生產(chǎn)許可證、專利技術(shù)、ISO認證等；2）對于某些特定行業(yè)或領(lǐng)域應MDB要求。核心響應維度包括：1）高層合規(guī)承諾與現(xiàn)有管理體系（如ISO認證）；2）統(tǒng)識別風險，提出具體減緩措施，承諾編制專項計劃；3）明確組織架構(gòu)、監(jiān)測報告機制、申訴機此階段是執(zhí)行風險管理和合規(guī)承諾的核心，關(guān)鍵在于“制度1對項目管理層、現(xiàn)場工程師/監(jiān)理、所有工人（含新入承包商需要按照MDB要求建立易于訪問、透明和有效的申訴機制，使受影響社區(qū)能夠表達關(guān)切并尋求問題解決，核心是確保確保GRM易于訪問、透明、公平、安全，并對每一起1將ESMP納入工程計劃和合同。將ESMP措施分解為2變更觸發(fā)：項目設計/規(guī)模變更、外部環(huán)境/政策變化、3實施流程：識別與暫?！u估→報告→修訂煩1）管理業(yè)主期望：用專業(yè)語言說明ESHS合規(guī)對區(qū)遇、被尊重政策執(zhí)行、社2）變被動為主動，定期發(fā)布項目ESHS績效，將會），MDB對項目環(huán)境與社會（E&S）監(jiān)測報告的頻次并非一成告告4組建并培訓迎檢團隊，明確角色。2為審計專家配備專業(yè)陪同人員。3及時、準確提供文件，不干涉訪談。4保持積極專業(yè)態(tài)度，每日例會溝通。2制定詳細的糾正措施行動計劃（CAP），4將有效措施體系化，更新文件，內(nèi)部分享教訓。（3）對于存在長期影響的項目（如大壩、公路），可能需協(xié)助但不限于：培訓記錄、監(jiān)測報告、社區(qū)參與記錄、GRM記錄、3典型風險挑戰(zhàn)與良好實踐3)雙向培訓：中方管理人員培訓+當?shù)貏?)訴求快速響應機制：設置社會專員3)運營期生態(tài)修復：補植本地樹種2)社區(qū)溝通與教育：開展環(huán)境教育、組織2)分階段推進管理：主廠區(qū)優(yōu)先落實生活3)生計恢復支持：提供就業(yè)崗位、技能培2)專屬棲息地建設：遮陽屋、水源點、植3)專家+社區(qū)協(xié)同管護：生態(tài)專家健康管2)文化尊重與生計替代：將原住護2)三級緩解措施：避開-管控-補償。4)專家駐場監(jiān)督：考古、生態(tài)專家全程參2)增強氣候韌性：在項目設計中考慮氣候縮略語英文全稱中文全稱ADBAsianDevelopmentBank亞洲開發(fā)銀行AfDBAfricanDevelopmentBank非洲開發(fā)銀行AIIBAsianInfrastructureInvestmentBank亞洲基礎設施投資銀行BCSBroadCommunitySupport廣泛社區(qū)支持EBRDEuropeanBankforReconstructionandDevelopment歐洲復興開發(fā)銀行EHSEnvironmentalHealthandSafety環(huán)境健康與安全EIBEuropeanInvestmentBank歐洲投資銀行EPCEngineering,Procurement,andConstruction工程總承包ESFEnvironmentalandSocialFramework環(huán)境與社會框架ESGEnvironmental,SocialandGovernance環(huán)境、社會和治理ESIAEnvironmentalandSocialImpactAssessment環(huán)境與社會影響評估ESMPEnvironmentalandSocialManagementPlan環(huán)境與社會管理計劃ESRMEnvironmentalandSocialRiskManagement環(huán)境與社會風險管理ESSEnvironmentalandSocialStandards環(huán)境與社會標準FPICFree,PriorandInformedConsent自由、事先和知情同意GBVHGender-BasedViolenceandHarassment性暴力和性騷擾GIIPGoodInternationalIndustryPractice良好工業(yè)實踐說明GRMGrievanceRedressMechanism申訴處理機制IADBInter-AmericanDevelopmentBank美洲開發(fā)銀行IBRDInternationalBankforReconstructionandDevelopment國際復興開發(fā)銀行ICBInternationalCompetitiveBidding國際競爭性招標IDAInternationalDevelopmentAssociation國際開發(fā)協(xié)會IFCInternationalFinanceCorporation國際金融公司IPDFIndigenousPeoples'DevelopmentFramework原住民發(fā)展框架IPFInvestmentPolicyFinancing投資政策融資IPPIndigenousPeoples'Plan原住民計劃ISSIntegratedSafeguardsSystem綜合保障體系（非開行）LMPLaborManagementPlan勞工管理計劃LRPLifeRegimenRestorationPlan生計恢復計劃MDBMultilateralDevelopmentBank多邊開發(fā)銀行NDBNewDevelopmentBank新開發(fā)銀行NGONon-GovernmentalOrganization非政府組織OHSOccupationalHealthandSafety職業(yè)健康與安全OSOperationalSafeguard保障措施（非開行）PSPerformanceStandards績效標準（IFC）RPF/RAPResettlementPolicyFramework/ResettlementActionPlan移民安置框架/計劃TNFDTaskforceonNature-relatedFinancialDisclosures自然相關(guān)財務信息披露工作組SEA/SHSexualExploitationandAbuse(SEA)/SexualHarassment性剝削/性虐待SEPStakeholderEngagementPlan利益相關(guān)者參與計劃SIASocialImpactAssessment社會影響評估SPSPolicyonSafeguards保障政策聲明（亞開行）WBWorldBank世界銀行主要參考文獻/en/insights-reports/2012/i2.世界銀行環(huán)境與社會框架，201/en/projects-operations/envi3.亞洲開發(fā)銀行《環(huán)境與社會保障政策聲明/documents/sa4.亞洲開發(fā)銀行《環(huán)境與社會框架》，2024，/documents/environ5.亞洲基礎設施投資銀行《環(huán)境與社會框/en/poli