碳排放權(quán)交易服務(wù)合同2025年風(fēng)險控制協(xié)議鑒于鑒于甲方希望委托乙方提供碳排放權(quán)交易服務(wù)，并旨在通過本協(xié)議約定雙方在提供服務(wù)過程中針對2025年度碳排放權(quán)交易相關(guān)的風(fēng)險控制事宜，以保障交易安全、合規(guī)及高效進行，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)、碳市場相關(guān)規(guī)則，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：第一條定義在本協(xié)議中，除非上下文另有明確表示，下列詞語具有以下含義：1.1“碳排放權(quán)交易服務(wù)”是指乙方為甲方提供的與碳排放權(quán)（包括全國碳排放權(quán)交易市場配額和地方碳排放權(quán)交易市場配額，以下簡稱“碳配額”）相關(guān)的交易執(zhí)行、賬戶管理、信息咨詢、策略建議、清結(jié)算支持以及其他雙方約定的服務(wù)。1.2“風(fēng)險”是指在本協(xié)議適用范圍內(nèi)，可能影響碳排放權(quán)交易服務(wù)正常進行或?qū)е聯(lián)p失的各種不確定性因素，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及政策變動風(fēng)險。1.3“市場風(fēng)險”是指由于碳配額市場價格波動導(dǎo)致交易頭寸發(fā)生虧損的風(fēng)險。1.4“信用風(fēng)險”是指交易對手方（包括但不限于碳交易所、清算機構(gòu)或其他交易方）未能履行其合同義務(wù)而給交易各方帶來的風(fēng)險。1.5“操作風(fēng)險”是指由于系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)錯誤、人為失誤、內(nèi)部流程缺陷或外部事件等導(dǎo)致交易損失或服務(wù)中斷的風(fēng)險。1.6“法律合規(guī)風(fēng)險”是指因違反國家或地方關(guān)于碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)、監(jiān)管政策或交易規(guī)則而可能受到的處罰、制裁或損失的風(fēng)險。1.7“流動性風(fēng)險”是指無法以合理價格或無法及時買入或賣出所需碳配額的風(fēng)險。1.8“技術(shù)風(fēng)險”是指與交易相關(guān)信息系統(tǒng)（包括網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件）發(fā)生故障、被攻擊或無法正常運行的風(fēng)險。1.9“風(fēng)險控制措施”是指為識別、評估、管理和控制風(fēng)險而采取的具體政策、程序、工具、限額和應(yīng)急預(yù)案。1.10“關(guān)鍵風(fēng)險指標（KRIs）”是指用于監(jiān)控特定風(fēng)險水平的量化或定性指標。1.11“服務(wù)方”是指乙方。1.12“委托方”是指甲方。1.13“主服務(wù)合同”是指甲方與乙方簽訂的關(guān)于碳排放權(quán)交易服務(wù)的原始合同文件。第二條協(xié)議目的與范圍2.1本協(xié)議旨在明確雙方在提供和接受碳排放權(quán)交易服務(wù)過程中，針對2025年度可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險所應(yīng)采取的識別、評估、管理、控制和監(jiān)控措施，以保障交易的順利進行。2.2本協(xié)議的適用范圍包括但不限于主服務(wù)合同項下約定的所有碳排放權(quán)交易服務(wù)，以及與這些服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險控制活動。適用期間為主服務(wù)合同約定的期間，重點聚焦于2025年度的風(fēng)險管理要求。2.3本協(xié)議是主服務(wù)合同不可分割的一部分，與主服務(wù)合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)共同遵守。第三條風(fēng)險識別與評估3.1服務(wù)方應(yīng)建立持續(xù)的風(fēng)險識別機制，主動識別在提供碳排放權(quán)交易服務(wù)過程中可能面臨的各類風(fēng)險，包括但不限于本協(xié)議第一條約定的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險、流動性風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險等。3.2服務(wù)方應(yīng)定期（至少每年一次）或不定期對已識別的風(fēng)險進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性及其潛在影響程度，并根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定風(fēng)險管理的優(yōu)先級。風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)有書面記錄，并可根據(jù)需要提交給委托方審閱。第四條風(fēng)險控制措施4.1市場風(fēng)險控制措施：4.1.1服務(wù)方應(yīng)建立碳配額價格實時監(jiān)控體系，設(shè)定價格異常波動預(yù)警閾值，并及時向委托方發(fā)出風(fēng)險預(yù)警。4.1.2服務(wù)方可根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和委托方授權(quán)，設(shè)定交易頭寸限額、單筆交易金額限額等內(nèi)部風(fēng)險控制參數(shù)。4.1.3服務(wù)方應(yīng)具備對沖市場風(fēng)險的能力，并在使用金融衍生品進行風(fēng)險對沖時，遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并建立相應(yīng)的內(nèi)部控制流程和審批機制。4.1.4服務(wù)方應(yīng)定期（至少每年一次）進行市場壓力測試和情景分析，評估在極端市場條件下可能發(fā)生的潛在損失，并據(jù)此完善風(fēng)險控制措施。4.2法律合規(guī)風(fēng)險控制措施：4.2.1服務(wù)方應(yīng)指定專門團隊或人員負責(zé)持續(xù)跟蹤、研究和解讀國家及地方關(guān)于碳排放權(quán)交易的最新政策法規(guī)、監(jiān)管政策和交易規(guī)則，并及時向委托方進行信息傳遞和合規(guī)風(fēng)險提示。4.2.2服務(wù)方應(yīng)建立交易策略、操作流程的合規(guī)審查機制，確保所有服務(wù)活動符合屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管要求。4.2.3服務(wù)方應(yīng)建立內(nèi)部審計制度，定期對業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險控制措施的有效性進行獨立檢查和評估。4.3操作風(fēng)險控制措施：4.3.1服務(wù)方應(yīng)采取必要的技術(shù)和管理措施，保障用于碳排放權(quán)交易的服務(wù)系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的安全性、穩(wěn)定性和可用性，包括但不限于部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密、定期安全掃描和冗災(zāi)備份。4.3.2服務(wù)方應(yīng)嚴格執(zhí)行操作權(quán)限分離和授權(quán)管理制度，確保不同崗位人員職責(zé)清晰、相互監(jiān)督。4.3.3服務(wù)方應(yīng)制定標準化的交易操作規(guī)程、系統(tǒng)維護規(guī)程和應(yīng)急處置預(yù)案，并對相關(guān)操作人員進行充分培訓(xùn)和定期考核。4.3.4服務(wù)方應(yīng)建立嚴格的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機制，確保交易數(shù)據(jù)和客戶資料的完整性和安全性。4.4信用風(fēng)險管理措施：4.4.1對于需要承擔(dān)信用風(fēng)險的交易（如對手方交易），服務(wù)方應(yīng)建立對交易對手方的信用評估機制，了解其償付能力和履約信譽。4.4.2服務(wù)方應(yīng)嚴格遵守全國碳市場或地方碳市場交易場所關(guān)于保證金、履約保證金等的各項規(guī)定，確保自身具備足夠的履約能力。4.5流動性風(fēng)險管理措施：4.5.1服務(wù)方應(yīng)定期評估所涉及碳市場的流動性狀況，包括交易量、交易頻率、買賣價差等指標。4.5.2服務(wù)方應(yīng)在交易策略中考慮流動性因素，并根據(jù)市場流動性狀況適時調(diào)整交易策略和時機。4.5.3服務(wù)方應(yīng)制定應(yīng)對市場流動性不足的預(yù)案，包括備用交易路徑或策略調(diào)整方案。4.6技術(shù)風(fēng)險管理措施：4.6.1服務(wù)方應(yīng)建立完善的信息系統(tǒng)安全管理制度，定期進行安全評估和漏洞掃描，采取必要的技術(shù)防護措施，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等事件。4.6.2服務(wù)方應(yīng)制定詳細的信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，明確故障發(fā)生時的響應(yīng)流程、恢復(fù)措施和溝通機制。第五條雙方責(zé)任5.1服務(wù)方責(zé)任：5.1.1服務(wù)方負責(zé)任地建立、實施、維護和定期審查適用于本協(xié)議范圍內(nèi)的風(fēng)險控制措施體系。5.1.2服務(wù)方負責(zé)持續(xù)識別、評估和管理在提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的各類風(fēng)險，特別是市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律合規(guī)風(fēng)險。5.1.3服務(wù)方有義務(wù)向委托方提供必要的風(fēng)險信息、風(fēng)險報告（包括但不限于關(guān)鍵風(fēng)險指標數(shù)據(jù)、風(fēng)險事件記錄、風(fēng)險評估結(jié)果、控制措施有效性評估等）和風(fēng)險預(yù)警。5.1.4服務(wù)方應(yīng)采取充分的技術(shù)和管理措施保障交易系統(tǒng)、信息系統(tǒng)及客戶數(shù)據(jù)的穩(wěn)定、安全和合規(guī)運行。5.1.5服務(wù)方應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)進行的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證等工作，并及時向委托方通報相關(guān)信息。5.2委托方責(zé)任：5.2.1委托方應(yīng)向服務(wù)方提供為進行風(fēng)險評估和管理所必需的真實、準確、完整的背景信息和交易指令要求。5.2.2委托方應(yīng)確保其指定的使用服務(wù)方服務(wù)的操作人員已接受適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理培訓(xùn)，并獲得必要的授權(quán)。5.2.3委托方應(yīng)嚴格遵守主服務(wù)合同及本協(xié)議的約定，包括但不限于交易指令、頭寸限制等風(fēng)險控制參數(shù)，并對操作人員的行為承擔(dān)管理責(zé)任。5.2.4委托方應(yīng)審閱服務(wù)方提供的主要風(fēng)險報告，并根據(jù)報告內(nèi)容采取委托方認為必要的應(yīng)對措施。5.2.5委托方應(yīng)建立其內(nèi)部的風(fēng)險管理制度，明確風(fēng)險偏好、風(fēng)險限額和審批流程，并確保相關(guān)人員了解和遵守。第六條風(fēng)險報告與溝通6.1服務(wù)方應(yīng)按照約定（或法律法規(guī)要求）向委托方定期或不定期提交風(fēng)險報告。至少應(yīng)包括但不限于：6.1.1關(guān)鍵風(fēng)險指標的最新數(shù)據(jù)和分析。6.1.2重大風(fēng)險事件的發(fā)生情況、原因分析和處理措施。6.1.3風(fēng)險控制措施執(zhí)行情況的有效性評估。6.1.4對未來風(fēng)險趨勢的判斷和建議。6.1.5監(jiān)管政策變化及其影響分析。6.2報告的頻率、內(nèi)容細節(jié)、格式等由雙方根據(jù)主服務(wù)合同約定或在主服務(wù)合同中另行明確。報告應(yīng)送達至雙方在本協(xié)議或主服務(wù)合同中指定的地址或聯(lián)系方式。6.3雙方應(yīng)建立有效的溝通機制，就風(fēng)險控制策略、風(fēng)險事件、報告內(nèi)容、市場動態(tài)等事宜進行及時、充分的溝通。雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人負責(zé)風(fēng)險相關(guān)的溝通事宜。第七條應(yīng)急響應(yīng)與處置7.1雙方應(yīng)共同或由服務(wù)方根據(jù)其內(nèi)部制度制定針對重大風(fēng)險事件（如系統(tǒng)全面中斷、市場突然熔斷、關(guān)鍵監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大不利變化等）的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。7.2預(yù)案應(yīng)包括事件識別、啟動條件、響應(yīng)流程、職責(zé)分工、資源協(xié)調(diào)、信息發(fā)布、后期處置和恢復(fù)計劃等內(nèi)容。7.3發(fā)生重大風(fēng)險事件時，雙方應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)機制，按照預(yù)案分工協(xié)作，采取一切必要措施限制損失、恢復(fù)服務(wù)、保障交易安全。7.4服務(wù)方應(yīng)在應(yīng)急響應(yīng)過程中及時向委托方通報事件進展和處理情況。第八條協(xié)議的效力、變更與終止8.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效，有效期限與主服務(wù)合同一致。本協(xié)議的效力受主服務(wù)合同效力的影響。8.2本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。8.3除本協(xié)議另有約定外，任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。8.4主服務(wù)合同終止或解除時，本協(xié)議應(yīng)在主服務(wù)合同終止或解除之日起【根據(jù)實際情況約定時間，如：三十（30）】日內(nèi)終止，或根據(jù)主服務(wù)合同終止/解除條款的約定終止。終止后，雙方應(yīng)根據(jù)需要交接相關(guān)風(fēng)險控制資料，并履行各自殘余的責(zé)任。第九條爭議解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交【選擇仲裁或訴訟，如：[指定仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁】，仲裁地點為【指定地點】，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。【如選擇訴訟，則寫：任何一方均有權(quán)將爭議提交【指定人民法院名稱】訴訟解決】。第十條保密10.1除非事先獲得對方書面同意，或法律法規(guī)另有強制性規(guī)定，任何一方不得向任何第三方（但為履行本協(xié)議目的而有必要知悉該等信息的己方雇員、顧問、關(guān)聯(lián)方以及監(jiān)管機構(gòu)除外）披露在本協(xié)議履行過程中獲悉的對方的任何商業(yè)秘密、技術(shù)信息、經(jīng)營信息以及與服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險數(shù)據(jù)和其他保密信息。10.2本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，應(yīng)持續(xù)有效【根據(jù)實際情況約定時間，如：五（5）年或永久】。第十一條法律適用與通知11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為免歧義，不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律）。11.2雙方在本協(xié)議中提供的地址或聯(lián)系方式為有效地址或聯(lián)系方式。任何一方變更地址或聯(lián)系方式，應(yīng)提前【根據(jù)實際情況約定時間，如：十（10）】日以書面形式