證券交易習(xí)題（1）

一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答

案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分）

1.B股最先在（）證券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

2.下列關(guān)于公允原則的敘述中，正確的是（）。

A.參及交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得同等的機(jī)會

B.交易各方要剛好公布有關(guān)信息

C.除證券公司外，各方處于同等的法律地位

D.交易各方依據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)

利

3.下列關(guān)于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。

A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加肯定的手續(xù)費(fèi)

B.以資產(chǎn)凈值確定

C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加肯定的手續(xù)費(fèi)

D.以資產(chǎn)總值確定

4.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注

冊資本最低限額為人民幣（）億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

5.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算

銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選

擇（）作為其結(jié)算銀行。

A.深圳發(fā)展銀行總行

B.中國工商銀行深圳分行

C.招商銀行北京分行

D.中國銀行北京分行

6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移

的過程屬于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.結(jié)算

7.下列證券交易所的說法中，錯誤的是（）。

A.在我國，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)

設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之

C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異

性

D.只有交易所的會員才能在交易所中進(jìn)行交易

8.柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由（）報出。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

9.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是（）。

A.指接受客戶托付、代客買賣證券并以此收取傭金的中間

人

B.及客戶是托付代理關(guān)系

C.必需遵照客戶發(fā)出的托付指令進(jìn)行證券買賣

D.擔(dān)當(dāng)交易中的價格風(fēng)險

10.由于工作人員馬虎造成多付或少付錢款或證券帶來的風(fēng)

險屬于（）。

A.交收失誤引起的風(fēng)險

B.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險

C.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

D.客戶托付買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險

證券交易習(xí)題（2）

2024-8-516:13中華會計網(wǎng)校論壇[]【我要糾錯】

11.關(guān)于營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，在清算交收方面，以下

說法錯誤的是（）。

A.營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，剛好公布新股認(rèn)購

配號及中簽號

B.營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工

交割兩種交割方式

C.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章

的，柜臺應(yīng)當(dāng)婉言謝絕

D.客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查

詢交易結(jié)果或證券及資金余額等

12.證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券，買賣成交后，應(yīng)當(dāng)

按規(guī)定制作（）交付客戶。

A.每日股票交割單

B.買賣成交報告單

C.每日資金清算單

D.買賣成交匯總表

13.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申

報價格和中報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13：35；

乙的賣出價10.40元，時間13：40；丙的賣出價10.75元，時

間13：25；丁的賣出價10.40元,時間13：38.那么這四位投資

者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.甲＞乙＞丙》丁

B.乙＞甲＞丁〉丙

C.?。疽遥炯住烽W

D.丁＞乙＞丙）甲

14.某國債面值為100元，票面利率為5%,起息日是2024

年8月5日，交易日是2024年12月18日。交易日掛牌顯示的

應(yīng)計利息額為（）元。

A.1.24

B.1.86

C.2.24

D.2.86

15.下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是

()O

A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆

反映

B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承

銷商認(rèn)購

C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登

記，在可配股份總數(shù)中扣除

D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配

股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)干脆記入股東的證券賬戶下

16.在托付買賣證券的交易中，投資者作為托付人，擔(dān)當(dāng)?shù)?/p>

義務(wù)不包括（）。

A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

B.按要求照實(shí)供應(yīng)有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)

紀(jì)商的審核

C.仔細(xì)閱讀證券經(jīng)紀(jì)商供應(yīng)的《風(fēng)險揭示書》和《證券交

易托付代理協(xié)議書》

D.投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害

時，可以通過司法途徑尋求愛護(hù)

17.價格振幅的計算公式為（）。

A.單只股票漲跌幅一對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價一當(dāng)日最低價）/當(dāng)日最低價X100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X100%

D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

18.在連續(xù)競價階段，每一筆買賣托付輸入電腦自動撮合系

統(tǒng)后，當(dāng)即推斷并進(jìn)行不同的處理。以下處理中不正確的是（）o

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待機(jī)會成交

C.部分成交者則讓剩余部分接著等待

D.當(dāng)日未成交者自動進(jìn)入次日集合競價

19.下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。

A.同一時點(diǎn)申報，按價格大小依次確定優(yōu)先依次

B.同價位申報，按申報時序確定優(yōu)先依次

C.無論價位是否相同，均按申報時序確定優(yōu)先依次

D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的依

次確定申報時序

20.下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（）。

A.境內(nèi)自然人

B.境內(nèi)法人

C.定居國外的中國公民

D.臺灣地區(qū)的自然人

證券交易習(xí)題（3）

2024-8-516:15中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

21.依據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于

證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必需遵守的內(nèi)容中，說法不正

確的是（）。

A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的

資金和證券借及他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B.不得在營業(yè)場所接受客戶托付和進(jìn)行清算、交收

C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶

的投資損失

D.不得為多獲得傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

22.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行

情顯示的前收盤價為（）。

A.當(dāng)日開盤價

B.該證券發(fā)行價

C.零

D.開盤價及發(fā)行價的均值

23.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)

中，更換新號碼的證券賬戶卡包含（）。

A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

24.下列各項(xiàng)中，（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場性

B.連續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公允性

25.下列關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購勝利者的確認(rèn)方式的說法

中，正確的是（）。

A.按抽簽確定認(rèn)購勝利者

B.按價格優(yōu)先原則確定認(rèn)購勝利者

C.按時間優(yōu)先原則確定認(rèn)購勝利者

D.按客戶優(yōu)先原則確定認(rèn)購勝利者

26.關(guān)于投資者參及上網(wǎng)定價發(fā)行時進(jìn)行新股申購的規(guī)則和

方法，下列說法錯誤的是（）。

A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股

B.每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單

C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格

的申購均無效

D.深市新股申購代碼為730XXX,滬市則及上市股票代

碼相聯(lián)系，為0XXX

27.依據(jù)上海證券交易所的'憶務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始

交易日為（）日。（R為股權(quán)登記日）

A.R

B.R+l

C.R+2

D.R+3

28.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

的要點(diǎn)有：在“托付價格”項(xiàng)填報股東大會議案序號，其中（）

元代表議案一。

A.1.00

B.0.10

C.0.01

D.0

29.BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公

司正在考慮以5元的價格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每

股40元的價格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資

金分別為（）。

A.3000000元；200000元

B.500000元；200000元

C.500000元；8000000元

D.1000000元；8000000元

30.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（），在指定時間

通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購

數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。

A.賣方

B.買方

C.托付方

D.代理方

證券交易習(xí)題（4）

2024-8-516:17中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

31.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.買賣對象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.證券公司都有自營資格

D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合肯定條件

32.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財

務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

對上市公司而言，下列各項(xiàng)尚未公開的信息中，除（）外，均

屬于內(nèi)幕信息。

A.公司2名監(jiān)事發(fā)生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)

C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變更

D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

33.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是（）。

A.及他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行

證券交易

B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或依據(jù)內(nèi)幕信息建議他

人買賣證券

C.將自營賬戶借給他人運(yùn)用

D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者及本證券公司有

其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

34.下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.客戶資料的保密性

B.客戶指令的權(quán)威性

C.交易行為的自主性

D.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

35.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)

中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)

務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變更。

A.風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)

B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

C.敏感性指標(biāo)

D.風(fēng)險測量閥值

36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造

成證券價格異樣波動。

A.供求關(guān)系

B.交易價格

C.市場秩序

D.交易量

37.在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是

（）O

A.建立專用自營賬戶

B.將自營賬戶借給他人運(yùn)用

C.運(yùn)用他人名義和非自營席位變相自營

D.賬外自營

38.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的

最嚴(yán)厲的懲罰是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

39.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點(diǎn)主要是指（）。

A.市場風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.經(jīng)營風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

40.集合支配審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個交

易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)供應(yīng)，并報送

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30

B.60

C.90

D.120

證券交易習(xí)題（5）

2024-8-516:18中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

41.證券公司在證券自營賬戶及證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者

不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依

法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違

法所得，并處以（）的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件錯誤的是

()O

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)

營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記

錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管

理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部限制和風(fēng)險管理

制度，并得到有效執(zhí)行

43.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為()，依法為客戶

供應(yīng)證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A.托付人

B.受托人

C.資產(chǎn)管理人

D.代理人

44.依據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》

的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的是

()O

A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理支配，不得托付其

他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形

式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

C.參及集合資產(chǎn)管理支配的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議看法或者做出批

準(zhǔn)確定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并起先投資運(yùn)作

45.下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是()。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.證券投資基金份額

46.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出及所融人證券相同

的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證

券公司申報。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買人上市時或者

出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶

B.銀行向客戶

C.銀行向證券公司

D.證券公司向銀行

48.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)

的，可以對干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，

撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以一萬元以上一萬

元以下的罰款。（）

A.1；10

B.2；20

C.3；30

D.5；50

49.證券發(fā)行人派發(fā)覺金紅利或利息時，登記結(jié)算公司依據(jù)

證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配股權(quán)證。

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

50.依據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債

券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按（）進(jìn)行申報。

A.席位

B.證券賬戶

C.資金賬戶

D.公司

證券交易習(xí)題(6)

2024-8-516:31中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

51.以資融券者在回購交易起先時，其申報買賣部位為()。

A.買人(S)

B.買人(B)

C.賣出(S)

D.賣出(B)

52.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于()。

A.股票交易

B.憑證式國債交易

C.期權(quán)交易

D.期貨交易

53.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由()

確定。

A.交易雙方

B.中心結(jié)算公司

C.全國銀行同業(yè)拆借中心

D.中國結(jié)算公司

54.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易

品種。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

55.（）要求某一交易日成交的全部交易有支配地支配距

成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。

A.滾動交收

B.會計日交收

C,時點(diǎn)交收

D.定期交收

56.中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)依據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參

及人（）對買斷式回購交易、履約金及其他品種的交易進(jìn)行清

算。

A.資金賬戶

B.清算編號

C.交易席位

D.證券賬戶

57.中國結(jié)算上海分公司在（）日下午進(jìn)行證券和資金交

收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

58.清算一般有三種說明：一是指肯定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣

資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動,

收回債務(wù)、處置安排財產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來中

應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用（）

說明。

A.第一種

B.其次種

C.第三種

D.都不適用

59.()是指對結(jié)算參及人相對于其每個交收對手方的證

券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參及人相對于其每個交

收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.連續(xù)凈額清算

D.集中凈額清算

60.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券

折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股

票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6

元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司須要回購融入資金為—

—萬元，庫存國債—融入資金。()

A.4600；足夠

B.600；足夠

C.4600；不夠

D.600；不夠

證券交易習(xí)題（7）

2024-8-516:34中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

二、多選題（共40題40分，每題1分。以下備選項(xiàng)中有兩

項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）

1.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。

A.證券只有通過流淌才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)實(shí)力

B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流淌性、

收益性和平安性

C.證券交易的三個特征相互聯(lián)系在一起

D.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來肯定收益，所以具有流淌

性

2.下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有（）。

A.場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場

B.場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價要價

競爭

C.證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是干脆參及

D.場外交易場所是相對集中的

3.金融期權(quán)的種類主要有（）。

A.外匯期權(quán)

B.股票期權(quán)

C.單據(jù)期權(quán)

D.股價指數(shù)期權(quán)

4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)要為證券市場供應(yīng)平安、高效的證券

登記結(jié)算服務(wù)，需實(shí)行的措施主要有（）。

A.要制定完善的風(fēng)險防范制度

B.要制定完善的內(nèi)部限制制度

C.要建立完善的結(jié)算參及人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)

D.要建立完善的結(jié)算參及人風(fēng)險評估體系

5.下面屬于證券交易基本過程的有（）。

A.開戶

B.托付

C.轉(zhuǎn)讓

D.結(jié)算

6.證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方

面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

A.從業(yè)人員資格

B.財務(wù)狀況

C.內(nèi)部風(fēng)險限制

D.客戶構(gòu)成

7.無形席位申報方式的申報程序有（）。

A.托付指令一一前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)一一交易所主

機(jī)

B.托付指令一一終端機(jī)一一交易所主機(jī)

C.托付指令一一電話通知場內(nèi)員一一終端機(jī)一一交易所主

機(jī)

D.托付指令一一交易所主機(jī)

8.證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。

A.證券持有人名冊登記

B.接受上市申請，支配證券上市

C.受發(fā)行人的托付派發(fā)證券權(quán)益

D.證券的存管和過戶

9.在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)?/p>

義務(wù)包括（）。

A.提示客戶了解并留意從事證券投資存在的風(fēng)險

B.仔細(xì)閱讀《證券交易托付代理協(xié)議書》

C.堅持了解客戶原則

D.必需忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

10.A股賬戶按持有人可以分為（）。

A.自然人證券賬戶

B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

C.證券公司自營證券賬戶

D.境內(nèi)投資者證券賬戶

證券交易習(xí)題（8）

2024-8-516:36中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

11.證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的托付有（）。

A.全權(quán)托付

B.未辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付

C.實(shí)行信用交易方式的托付

D.已辦妥過戶手續(xù)的記名證券托付

12.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券

交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值

B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超

過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上

C.連續(xù)15個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

D.連續(xù)100個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所系

統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

13.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時

行情內(nèi)容包括（）。

A.證券代碼及簡稱

B.股價指數(shù)

C.當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價

D.當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額

14.依據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券

交易所進(jìn)行的證券買賣符合下列（）條件的，可以采納大宗交

易方式。

A.債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣

100元面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣

B.多只A股合計單向買人或賣出的交易金額不低于500萬

元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

C.多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬

元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

D.多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬

元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

15.在申報價格最小變動單位方面，下列各項(xiàng)符合《深圳證

券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（）。

A.A股、債券交易為0.01元人民幣

B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.01港元

D.債券質(zhì)押式回購交易為0.01元人民幣

16.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資

于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票

B.在證券交易所掛牌交易的債券

C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

D.證券投資基金

17.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）0

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，托付人的指令具有權(quán)威性

B.經(jīng)紀(jì)商可以依據(jù)狀況變更，自行變更托付人的托付價格

C.經(jīng)紀(jì)商無故違反托付人指示并使其遭遇損失的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)

賠償責(zé)任

D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商

不擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任

18.股份登記包括（）。

A.配股登記

B.首次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.除權(quán)登記

19.下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有

（）O

A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的

部分或全部

B.一般狀況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席

位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單

D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算

深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不勝利緣由

20.下列關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的

說法中，正確的有（）。

A.股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的

900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交

價的上下10%

B.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的

上下30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交

價的上下10%

C.債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤

價的上下10%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近

成交價的上下10%

D.債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范

圍為前收盤價的上下30%,連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價

范圍為最近成交價的上下10%

證券交易習(xí)題（9）

2024-8-516:38中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

21.投資者教化詳細(xì)應(yīng)重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（）。

A.要持續(xù)地實(shí)行各種有效方式讓投資者充分理解“買者自

負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險，人市須謹(jǐn)慎”的警示

B.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時，應(yīng)當(dāng)清晰說明不同

產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)分，使投資者充分相識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險特

征

C.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、

協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽

字確認(rèn)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫

助投資者增加自我愛護(hù)意識，提高識別實(shí)力，警惕和自覺抵制各

種不受法律愛護(hù)的非法證券活動

22.下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有（）。

A.一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，

至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩

只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市

B.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市

的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷

時間累計不得超過45分鐘

C.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，

且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點(diǎn)

D.單筆報價數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值）

23.在托付買賣證券的交易中，投資者作為托付人，享有肯

定的權(quán)利，其中包括（）。

A.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

B.尋求司法愛護(hù)權(quán)

C.對證券交易過程的知情權(quán)

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

24.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證經(jīng)紀(jì)商必需遵守的方面包括（）。

A.不得為多獲得傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

25.證券公司申請為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)

符合的條件有（）。

A.申請日前.6個月各項(xiàng)風(fēng)險限制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者及一家期貨公司

被同一機(jī)構(gòu)限制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨

交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)

定的標(biāo)準(zhǔn)

D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介

紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

26.上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)

上，增加了交易所（）的渠道。

A.發(fā)售

B.申購

C.贖回

D.回購

27.主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括（）。

A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

C.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，及投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓托

付協(xié)議書，接受投資者托付辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D.依據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，幫助調(diào)查指定事項(xiàng)

28.轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，假如有兩個以

上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位

有（）。

A.高于該價位的買入申報全部成交

B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交

C.及該價位相同的買方申報全部成交

D.及該價位相同的賣方申報全部成交

29.掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.主要項(xiàng)目的附注

D.現(xiàn)金流量表

30.證券公司受期貨公司托付從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)供應(yīng)的服

務(wù)有（）。

A.幫助辦理開戶手續(xù)

B.供應(yīng)期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易

D?代期貨公司、客戶收付期貨保證金

證券交易習(xí)題（10）

2024-8-516:43中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

31.運(yùn)用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行

投票的詳細(xì)流程包括（）。

A.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

B.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊

C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名

D.運(yùn)用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站

32.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購規(guī)則的說法中，不正確

的有（）。

A.上海證券交易所申購單位為500股

B.深圳證券交易所申購單位為1000股

C.一般而言，同一證券賬戶的多次申購?fù)懈吨挥械谝淮斡?/p>

效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除

D.每一有效申購單位配一個號，對全部有效申購單位按價

格凹凸依次連續(xù)配號

33.證券公司應(yīng)在風(fēng)險（）的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

A.可承受

B.可測

C.可控

D.可分散

34.證券公司應(yīng)通過（）來限制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。

A.合理的預(yù)警機(jī)制

B.嚴(yán)密的賬戶管理

C.止盈止損的決策

D.規(guī)范的交易操作

35.下列屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部限制措施的有（）。

A.建立防火墻制度

B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C.建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)

D.提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透亮度

36.自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體

決策并實(shí)行書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A.自營規(guī)模

B.風(fēng)險限額

C.資產(chǎn)配置

D.業(yè)務(wù)授權(quán)

37.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變更

B.公司涉及的重大訴訟

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

D.公司的監(jiān)事、1/3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動

38.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)（），明確自營操作指令的

權(quán)限及下達(dá)程序、請示報告事項(xiàng)及程序等0

A.投資品種的選擇

B.投資規(guī)模的限制

C.投資時機(jī)的把握

D.資產(chǎn)配置的限制

39.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部限制措施包括（）。

A.特地、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

B.合理、有效的限制措施

C.獨(dú)立、客觀的投資探討

D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

40.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的探討工作，應(yīng)當(dāng)符合的要

求有（）。

A.保持獨(dú)立

B.保持客觀

C.建立和完善投資對象備選庫制度

D.建立和維護(hù)備選庫

證券交易習(xí)題（11）

2024-8-517:11中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

三、推斷題（共60題，每小題0.5分，共30分°正確的用

A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分）

1.證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴(yán)密

的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（）

2.封閉式基金成立肯定時期后，基金管理公司一般會自行

或者托付證券公司開設(shè)的柜臺進(jìn)行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（）

3.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易肯定是連續(xù)的。（）

4.JSC證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深

圳證券交易所進(jìn)行交易。（）

5.自營席位及代理席位可以是同?個席位。（）

6.金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價

格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（）

7.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為

證券交易所的特殊會員。（）

8.證券經(jīng)紀(jì)商對托付人的一切托付事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未

經(jīng)托付人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不協(xié)作監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)及證券交

易所等的查詢。（）

9.依據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某

證券營業(yè)部買人證券后，可以在國內(nèi)任一證券營業(yè)部賣出該注

券。（）

10.每個合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易

所托付5家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。（）

11.中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交

價的上下5虬（）

12.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以

證券公司的名義立戶管理，以便于采納法人結(jié)算模式。（）

13.市價托付是我國法規(guī)規(guī)定的托付種類。（）

14.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶托付。（）

15.在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，

并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。（）

16.依據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者

及某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟

一交易點(diǎn)。（）

17.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司依據(jù)

有效的創(chuàng)設(shè)或注銷中報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。

（）

18.交易商之間的交易是指交易商之間依據(jù)規(guī)定，雙方通過

協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

（）

19.托付柜臺核對托付單上的各項(xiàng)內(nèi)容，若發(fā)覺證券名稱和

證券代碼不一樣且無法及客戶取得聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸

入托付指令代理客戶買賣股票。（）

20.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（）

21.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。（）

22.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次

股票發(fā)行量時，由證券交易所主機(jī)自動按每1000股確定為一個

申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認(rèn)購

者。（）

23.上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中，證券

發(fā)行人接到中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登

記日2個交易日前，向證券交易所申請信息披露。（）

24.投資者想申購ETF可以先依據(jù)清單通過_級交易商供應(yīng)

的組合交易系統(tǒng)分次托付買入這一攬子股票。（）

25.深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申

報單位為1元人民幣。（）

26.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由

中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。（）

27.投資者參及證券交易所ETF投資的方式之一是干脆從事

買賣交易。（）

28.權(quán)證行權(quán)采納現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按

行權(quán)價格及行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費(fèi)用之差價，收取現(xiàn)

金。（）

29.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式

所進(jìn)行的期貨合約的交易。（）

30.投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)

運(yùn)用上海人民幣一般股票賬戶或證券投資基金賬戶。（）

證券交易習(xí)題（12）

2024-8-517:13中華會計網(wǎng)校論壇【】【】【我要糾錯】

31.權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。（）

32.證券公司不得將其自營賬戶借給他人運(yùn)用。（）

33.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易

所掛牌交易的人民幣一般股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、

公司或