銀行股東大會會議管理辦法為規(guī)范商業(yè)銀行股東大會會議的組織與運作，切實保障股東合法權(quán)益，提升公司治理的科學(xué)性與透明度，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)及本行《公司章程》，結(jié)合銀行業(yè)監(jiān)管要求與行業(yè)實踐，制定本管理辦法。一、總則要義本辦法適用于本行股東大會的召集、召開、議案審議、決議形成及后續(xù)執(zhí)行等全流程管理。股東大會作為本行最高權(quán)力機構(gòu)，其會議運作需遵循合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、公開透明、效率與公平兼顧的原則——既要保障股東充分行使知情權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利，又要確保會議決策服務(wù)于銀行戰(zhàn)略發(fā)展與風(fēng)險管控目標(biāo)。二、會議類型與召集機制（一）會議分類及觸發(fā)條件股東大會分為年度會議與臨時會議：年度會議應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后[規(guī)定期限]內(nèi)召開，主要審議年度報告、利潤分配、董監(jiān)事?lián)Q屆等常規(guī)議題；臨時會議則在以下情形啟動：董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議、單獨或合計持有本行[規(guī)定比例]以上股份的股東書面請求、發(fā)生重大經(jīng)營事項或監(jiān)管要求需股東表決等。（二）召集主體與程序1.常規(guī)召集：年度會議與無特殊情形的臨時會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能或不履行職責(zé)時，依次由副董事長、半數(shù)以上董事共同推舉的董事主持。2.特殊召集：若董事會怠于召集，監(jiān)事會可依法召集并主持；若監(jiān)事會亦未履職，連續(xù)90日以上單獨或合計持股[規(guī)定比例]的股東，有權(quán)自行召集（需提前履行報備、公告等程序）。3.通知要求：會議召開前[規(guī)定天數(shù)]，需以書面（含郵件）、公告等形式向股東發(fā)出通知，內(nèi)容應(yīng)包含會議時間地點、議案清單、表決方式、網(wǎng)絡(luò)參會指引等；臨時會議的通知需額外說明召集事由。三、籌備與組織：細(xì)節(jié)決定合規(guī)性（一）籌備機構(gòu)與職責(zé)董事會秘書為股東大會籌備的核心責(zé)任人，牽頭協(xié)調(diào)董事會辦公室、法務(wù)部、財務(wù)部、信息科技部等部門：法務(wù)部負(fù)責(zé)審核議案的合規(guī)性，出具法律意見；財務(wù)部提供財務(wù)報告、利潤分配方案等數(shù)據(jù)支撐；信息科技部保障線上會議系統(tǒng)的穩(wěn)定性（如采用視頻會議、電子投票平臺）。（二）會議材料的“精準(zhǔn)性”要求會議議案需具備必要性、合規(guī)性、清晰性：議案內(nèi)容應(yīng)圍繞股東權(quán)利行使（如董事提名、章程修訂）、銀行重大決策（如資本補充、關(guān)聯(lián)交易）展開；議案說明需附背景資料、風(fēng)險分析、決策依據(jù)，確保股東（尤其是中小股東）能快速理解；涉及關(guān)聯(lián)交易的議案，關(guān)聯(lián)股東需回避，且需單獨披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易影響。（三）參會人員與會場管理股東及代理人：股東可親自參會，也可委托代理人（需提交授權(quán)委托書，明確委托權(quán)限）；列席人員：董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)列席，接受股東質(zhì)詢；會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)可應(yīng)要求列席；會場安排：線下會場需選在交通便利、容納能力匹配的場地；線上會場需提前測試系統(tǒng)，確保音視頻、投票功能穩(wěn)定，為股東提供操作指引（如熱線咨詢、操作手冊）。四、會議召開：流程規(guī)范與權(quán)利保障（一）簽到與資格審查會議開始前，工作人員需核驗參會人員身份（股東需出示持股證明、身份證件；代理人需出示授權(quán)委托書），統(tǒng)計現(xiàn)場及線上參會的有效表決權(quán)股份總數(shù)，為后續(xù)表決做準(zhǔn)備。（二）議程推進(jìn)與民主表決1.主持人職責(zé)：主持人需嚴(yán)格把控會議節(jié)奏，先說明會議召集程序的合法性，再逐項介紹議案背景、審議要求；對股東質(zhì)詢需指定專人（如董事、高管）現(xiàn)場回復(fù)，確保提問清晰、回答充分。2.表決機制：普通議案（如年度報告審議）需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過；特別議案（如章程修訂、資本公積轉(zhuǎn)增股本）需經(jīng)三分之二以上表決權(quán)通過；表決方式可采用現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票（需同步計票），計票人、監(jiān)票人應(yīng)由股東代表、監(jiān)事或律師擔(dān)任，確保結(jié)果公正。（三）會議記錄與存檔會議需形成書面記錄（含現(xiàn)場發(fā)言、表決結(jié)果、質(zhì)詢回復(fù)等），由主持人、出席董事簽字確認(rèn)；同時留存音頻、視頻（線上會議）等資料，存檔期限不少于[規(guī)定年限]，以備監(jiān)管檢查或股東查詢。五、決議執(zhí)行與監(jiān)督閉環(huán)（一）決議效力與披露股東大會決議自通過之日起生效，對全體股東具有約束力。董事會應(yīng)于決議通過后[規(guī)定天數(shù)]內(nèi)，在指定信息披露平臺（如證券交易所網(wǎng)站、本行官網(wǎng)）公告決議內(nèi)容，確保信息及時、準(zhǔn)確傳遞給市場。（二）執(zhí)行與跟蹤董事會是決議執(zhí)行的第一責(zé)任主體，需將決議事項分解為具體任務(wù)，明確責(zé)任部門、時間節(jié)點；監(jiān)事會應(yīng)定期檢查決議執(zhí)行進(jìn)度，對拖延、違規(guī)行為提出整改要求，必要時向股東大會或監(jiān)管機構(gòu)報告。（三）異議處理若股東對決議合法性存疑，可依法提起訴訟（需在決議作出后[規(guī)定天數(shù)]內(nèi)）；本行應(yīng)配合司法機關(guān)調(diào)查，提供會議記錄、表決憑證等證據(jù)材料。六、附則：彈性與剛性的平衡本辦法由本行董事會負(fù)責(zé)解釋，未盡事宜參照法律法規(guī)及公司章程執(zhí)行。辦法自[生效日期]起施行，如需修訂，需經(jīng)董事會審議后提交股東大會表決通過。實操提示：中小銀