投資顧問投資策略建議及客戶服務(wù)績(jī)效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略有效性策略平均收益率40%高于市場(chǎng)基準(zhǔn)10%按實(shí)際收益率與市場(chǎng)基準(zhǔn)收益率的差值百分比評(píng)分，每高于基準(zhǔn)1%得2分，最高20分策略回撤控制率回撤不超過5%按實(shí)際最大回撤與目標(biāo)回撤的差值百分比評(píng)分，每低于目標(biāo)1%得2分，最高20分策略勝率勝率達(dá)到60%按實(shí)際勝率與目標(biāo)勝率的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)1%得2分，最高20分策略夏普比率不低于1.5按實(shí)際夏普比率與目標(biāo)比率的差值評(píng)分，每高于目標(biāo)0.1得4分，最高20分策略執(zhí)行合規(guī)性無(wú)合規(guī)問題按合規(guī)情況評(píng)分，完全合規(guī)得20分，每出現(xiàn)一次輕微問題扣4分，嚴(yán)重問題扣10分，最低0分客戶服務(wù)滿意度客戶滿意度評(píng)分30%平均分90分以上按客戶評(píng)分計(jì)算平均分，每高于目標(biāo)1分得0.5分，最高15分客戶留存率不低于85%按實(shí)際留存率與目標(biāo)留存率的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)1%得2分，最高15分客戶投訴率低于0.5%按實(shí)際投訴率與目標(biāo)投訴率的差值百分比評(píng)分，每低于目標(biāo)0.1%得5分，最高15分客戶服務(wù)響應(yīng)時(shí)間平均響應(yīng)時(shí)間小于2小時(shí)按實(shí)際平均響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)時(shí)間的差值百分比評(píng)分，每低于目標(biāo)1小時(shí)得3分，最高5分客戶主動(dòng)咨詢次數(shù)每月不少于20次按實(shí)際次數(shù)與目標(biāo)次數(shù)的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)2次得1分，最高10分業(yè)務(wù)拓展能力新客戶開發(fā)數(shù)量20%每月不少于5個(gè)按實(shí)際數(shù)量與目標(biāo)數(shù)量的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)1個(gè)得2分，最高10分客戶資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)增長(zhǎng)率不低于15%按實(shí)際增長(zhǎng)率與目標(biāo)增長(zhǎng)率的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)1%得2分，最高10分交叉銷售成功率不低于30%按實(shí)際成功率與目標(biāo)成功率的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)1%得2分，最高10分營(yíng)銷活動(dòng)參與度參與率不低于70%按實(shí)際參與率與目標(biāo)參與率的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)1%得1分，最高5分銷售目標(biāo)完成率完成率不低于100%按實(shí)際完成率與目標(biāo)完成率的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)5%得2分，最高5分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與知識(shí)分享團(tuán)隊(duì)會(huì)議參與度10%全程參與率100%按實(shí)際參與情況評(píng)分，完全參與得5分，每缺席一次扣2分，最低0分知識(shí)分享次數(shù)每月不少于2次按實(shí)際次數(shù)與目標(biāo)次數(shù)的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)1次得2分，最高5分團(tuán)隊(duì)協(xié)作評(píng)分平均分85分以上按同事評(píng)分計(jì)算平均分，每高于目標(biāo)1分得0.5分，最高5分培訓(xùn)參與度完成率100%按實(shí)際完成情況評(píng)分，完全完成得2分，每未完成一項(xiàng)扣0.5分，最低0分新員工指導(dǎo)次數(shù)不少于1次/季度按實(shí)際次數(shù)與目標(biāo)次數(shù)的差值百分比評(píng)分，每高于目標(biāo)0.25次得2分，最高2分本考核表旨在全面評(píng)估投資顧問在投資策略建議及客戶服務(wù)方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況，結(jié)合評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀公正的評(píng)分。權(quán)重分配為：投資策略有效性40%，客戶服務(wù)滿意度30%，業(yè)務(wù)拓展能力20%，團(tuán)隊(duì)協(xié)作與知識(shí)分享10%。考核結(jié)果將作為績(jī)效評(píng)估及薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：