金融投資顧問資產(chǎn)配置與風險防范績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分資產(chǎn)配置能力客戶資產(chǎn)配置方案合格率40%95%根據(jù)客戶風險偏好和市場情況，提供合理資產(chǎn)配置方案，方案合格率高于95%得滿分，每低1%扣2分，最低得0分。資產(chǎn)配置方案優(yōu)化次數(shù)3次/季度每季度根據(jù)市場變化優(yōu)化資產(chǎn)配置方案，完成3次及以上得滿分，每少1次扣3分，最低得0分。客戶滿意度評分4.5分（5分制）客戶滿意度調(diào)查評分達到4.5分及以上得滿分，每低0.1分扣2分，最低得0分。資產(chǎn)配置方案回訪完成率100%每月完成客戶資產(chǎn)配置方案回訪，完成率100%得滿分，每低1%扣2分，最低得0分。新客戶資產(chǎn)配置簽約率20%每月新客戶資產(chǎn)配置簽約率達到20%及以上得滿分，每低1%扣2分，最低得0分。風險防范能力客戶風險事件發(fā)生率30%0次/季度每季度客戶因資產(chǎn)配置風險發(fā)生重大損失事件為0次得滿分，每發(fā)生1次扣5分，最低得0分。風險提示文檔完整率100%每筆交易提供完整風險提示文檔，完整率100%得滿分，每少1項扣2分，最低得0分。風險培訓參與率100%100%參與公司組織風險防范培訓得滿分，每少1次扣2分，最低得0分?？蛻麸L險投訴處理及時率90%客戶風險投訴在24小時內(nèi)響應并處理，及時率達到90%得滿分，每低1%扣2分，最低得0分。風險合規(guī)檢查通過率100%每季度風險合規(guī)檢查全部通過得滿分，每通過1項扣2分，最低得0分。業(yè)績達成能力客戶資產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）增長率20%15%季度客戶資產(chǎn)管理規(guī)模增長率達到15%及以上得滿分，每低1%扣2分，最低得0分?？蛻袅舸媛?5%季度客戶留存率達到85%及以上得滿分，每低1%扣2分，最低得0分。新增客戶數(shù)量10個/季度每季度新增客戶數(shù)量達到10個及以上得滿分，每少1個扣2分，最低得0分。產(chǎn)品銷售業(yè)績500萬元/季度每季度產(chǎn)品銷售業(yè)績達到500萬元及以上得滿分，每少50萬元扣2分，最低得0分?？蛻糁鲃油扑]率30%每季度客戶主動推薦新客戶比例達到30%及以上得滿分，每低1%扣2分，最低得0分。團隊協(xié)作與合規(guī)團隊協(xié)作貢獻度10%積極參與團隊項目，貢獻度達到團隊平均水平根據(jù)團隊負責人評估，貢獻度達到團隊平均水平得滿分，低于平均水平扣2分，最低得0分。合規(guī)操作符合率100%每季度合規(guī)操作檢查符合率達到100%得滿分，每低1%扣2分，最低得0分。內(nèi)部培訓參與度100%100%參與公司內(nèi)部培訓得滿分，每少1次扣2分，最低得0分?？蛻敉对V處理滿意度4.5分（5分制）客戶投訴處理滿意度評分達到4.5分及以上得滿分，每低0.1分扣2分，最低得0分。資料提交及時率100%所有工作資料按時報送，及時率達到100%得滿分，每延遲1次扣2分，最低得0分。本考核表用于評估金融投資顧問在資產(chǎn)配置與風險防范方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各項指標的實際完成情況，對照評分標準進行打分?？己私Y果將作為績效評估、獎金發(fā)放及晉升的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：