第1篇一、總則1.1編制目的為有效應(yīng)對非法集資、非法證券期貨活動等非法金融活動，保障人民群眾財產(chǎn)安全，維護(hù)金融市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國實際情況，特制定本預(yù)案。1.2適用范圍本預(yù)案適用于我國各級發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“發(fā)改委”）及其所屬各級部門在應(yīng)對非法集資、非法證券期貨活動等非法金融活動時的工作。1.3工作原則（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)；（3）迅速反應(yīng)，協(xié)同作戰(zhàn)；（4）依法行政，嚴(yán)格執(zhí)法。二、組織體系2.1領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成立發(fā)改委打非工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、指揮打非工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由發(fā)改委主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，成員由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。2.2工作機構(gòu)設(shè)立發(fā)改委打非辦公室，負(fù)責(zé)具體組織實施打非工作。辦公室設(shè)在發(fā)改委金融處，配備專門工作人員。2.3工作職責(zé)（1）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：1.負(fù)責(zé)制定打非工作的總體規(guī)劃和政策措施；2.協(xié)調(diào)解決打非工作中的重大問題；3.對打非工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。（2）打非辦公室職責(zé)：1.負(fù)責(zé)打非工作的日常管理；2.組織開展打非宣傳教育活動；3.負(fù)責(zé)收集、分析、報告打非信息；4.協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展打非工作。三、預(yù)防措施3.1加強宣傳教育（1）開展打非宣傳教育活動，提高人民群眾防范非法金融活動的意識和能力；（2）通過媒體、網(wǎng)絡(luò)等渠道，廣泛宣傳打非法律法規(guī)和政策；（3）加強對金融機構(gòu)、企業(yè)等單位的培訓(xùn)，提高其防范非法金融活動的意識和能力。3.2加強監(jiān)測預(yù)警（1）建立健全非法金融活動監(jiān)測預(yù)警機制，對涉嫌非法集資、非法證券期貨活動等非法金融活動進(jìn)行監(jiān)測預(yù)警；（2）加強對非法金融活動的情報收集、分析、研判，及時向相關(guān)部門報告；（3）建立非法金融活動舉報獎勵制度，鼓勵群眾舉報非法金融活動。3.3加強監(jiān)管執(zhí)法（1）加強對金融機構(gòu)、企業(yè)等單位的監(jiān)管，督促其落實防范非法金融活動的措施；（2）嚴(yán)厲打擊非法集資、非法證券期貨活動等非法金融活動，依法查處違法犯罪行為；（3）加強與其他部門的協(xié)作，形成打非合力。四、應(yīng)急處置4.1應(yīng)急響應(yīng)（1）根據(jù)非法金融活動的性質(zhì)、規(guī)模、影響等因素，將應(yīng)急響應(yīng)分為四個等級：一級響應(yīng)、二級響應(yīng)、三級響應(yīng)、四級響應(yīng)。（2）一級響應(yīng)：非法金融活動涉及全國范圍，造成重大經(jīng)濟損失和社會影響。（3）二級響應(yīng)：非法金融活動涉及多個省份，造成較大經(jīng)濟損失和社會影響。（4）三級響應(yīng)：非法金融活動涉及一個省份，造成一定經(jīng)濟損失和社會影響。（5）四級響應(yīng)：非法金融活動涉及一個地區(qū)，造成輕微經(jīng)濟損失和社會影響。4.2應(yīng)急措施（1）啟動應(yīng)急響應(yīng)：根據(jù)非法金融活動的性質(zhì)、規(guī)模、影響等因素，啟動相應(yīng)級別的應(yīng)急響應(yīng)。（2）成立應(yīng)急指揮部：成立應(yīng)急指揮部，負(fù)責(zé)指揮、協(xié)調(diào)、調(diào)度打非工作。（3）開展調(diào)查取證：對涉嫌非法金融活動的單位和個人進(jìn)行調(diào)查取證，查明事實。（4）采取措施控制風(fēng)險：對涉嫌非法金融活動的單位和個人采取控制措施，防止風(fēng)險擴大。（5）依法查處違法犯罪行為：對涉嫌非法金融活動的單位和個人依法查處，追究法律責(zé)任。（6）恢復(fù)正常秩序：在非法金融活動得到有效控制后，恢復(fù)正常秩序。五、后期處置5.1總結(jié)評估對打非工作進(jìn)行總結(jié)評估，分析存在的問題和不足，提出改進(jìn)措施。5.2信息發(fā)布及時發(fā)布打非工作信息，回應(yīng)社會關(guān)切。5.3責(zé)任追究對在打非工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為，依法依規(guī)追究責(zé)任。六、附則6.1本預(yù)案自發(fā)布之日起施行。6.2本預(yù)案由發(fā)改委打非工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋。6.3本預(yù)案如與國家法律法規(guī)相抵觸，以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)。七、附錄7.1非法金融活動類型（1）非法集資；（2）非法證券期貨活動；（3）非法發(fā)行股票、債券；（4）非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)；（5）其他非法金融活動。7.2應(yīng)急響應(yīng)流程圖（略）7.3應(yīng)急物資儲備清單（略）7.4應(yīng)急隊伍培訓(xùn)計劃（略）7.5應(yīng)急預(yù)案演練計劃（略）8.0其他本預(yù)案可根據(jù)實際情況進(jìn)行修訂和完善。第2篇一、前言為貫徹落實國家關(guān)于打擊非法集資工作的決策部署，確保社會穩(wěn)定和金融安全，維護(hù)人民群眾財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國非法集資犯罪案件查處規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我國實際情況，特制定本預(yù)案。二、指導(dǎo)思想以新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大精神，堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅持新發(fā)展理念，緊緊圍繞防范化解重大風(fēng)險、精準(zhǔn)脫貧、污染防治三大攻堅戰(zhàn)，以維護(hù)人民群眾財產(chǎn)安全和社會穩(wěn)定為目標(biāo)，強化源頭防控，嚴(yán)格依法打擊，形成政府、市場、社會共治的非法集資治理格局。三、組織體系（一）領(lǐng)導(dǎo)小組成立國家發(fā)展改革委打擊非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國打擊非法集資工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。（二）成員單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室成員單位包括：1.國家發(fā)展改革委2.公安部3.工業(yè)和信息化部4.人民銀行5.銀保監(jiān)會6.證監(jiān)會7.國家市場監(jiān)督管理總局8.國家網(wǎng)信辦9.其他相關(guān)部門四、工作原則（一）預(yù)防為主，綜合治理建立健全非法集資預(yù)防機制，加強宣傳教育，提高公眾防范意識，從源頭上減少非法集資的發(fā)生。（二）依法打擊，嚴(yán)肅查處對非法集資行為依法予以嚴(yán)厲打擊，嚴(yán)肅查處相關(guān)責(zé)任人，形成強大震懾。（三）部門協(xié)同，聯(lián)合行動各部門協(xié)同配合，形成合力，共同打擊非法集資。（四）宣傳教育，營造氛圍廣泛開展宣傳教育活動，提高公眾對非法集資的認(rèn)識，營造全社會共同防范非法集資的良好氛圍。五、預(yù)防措施（一）建立健全非法集資監(jiān)測預(yù)警機制1.建立非法集資信息共享平臺，實現(xiàn)各部門信息互聯(lián)互通。2.加強對非法集資風(fēng)險的監(jiān)測和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)和處置非法集資線索。3.建立非法集資舉報獎勵制度，鼓勵公眾積極舉報非法集資線索。（二）加強金融監(jiān)管1.加強對金融機構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范金融業(yè)務(wù)，防范金融風(fēng)險。2.加強對互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊非法集資行為。3.加強對非銀行支付機構(gòu)的監(jiān)管，防范非法集資風(fēng)險。（三）強化宣傳教育1.利用各類媒體平臺，廣泛宣傳非法集資的危害，提高公眾防范意識。2.開展“防范非法集資宣傳月”活動，普及非法集資知識。3.加強對中小學(xué)生的金融知識教育，提高青少年防范非法集資的能力。六、應(yīng)急處置（一）預(yù)警響應(yīng)1.對監(jiān)測到的非法集資線索，立即啟動預(yù)警響應(yīng)機制。2.組織相關(guān)部門進(jìn)行會商，分析研判風(fēng)險程度。3.對存在較大風(fēng)險的非法集資案件，及時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）應(yīng)急處置1.對確認(rèn)的非法集資案件，立即開展調(diào)查取證。2.依法對非法集資活動進(jìn)行查處，嚴(yán)厲打擊犯罪分子。3.及時處置非法集資引發(fā)的社會矛盾，維護(hù)社會穩(wěn)定。（三）善后處理1.對非法集資活動造成的損失，依法進(jìn)行賠償。2.對非法集資犯罪分子，依法予以處罰。3.對參與非法集資的受害者，進(jìn)行心理疏導(dǎo)和關(guān)愛。七、保障措施（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)各級政府要高度重視打擊非法集資工作，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工，確保各項工作落到實處。（二）加大資金投入各級政府要加大對打擊非法集資工作的資金投入，保障工作順利開展。（三）加強隊伍建設(shè)加強打擊非法集資隊伍建設(shè)，提高執(zhí)法能力和水平。八、附則（一）本預(yù)案由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。（二）本預(yù)案自發(fā)布之日起施行。九、結(jié)束語打擊非法集資是一項長期、艱巨的任務(wù)，需要全社會共同努力。讓我們緊密團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，堅定信心，攻堅克難，為維護(hù)社會穩(wěn)定和金融安全作出新的更大貢獻(xiàn)！第3篇一、總則1.1編制目的為有效預(yù)防和處置非法集資風(fēng)險，維護(hù)社會穩(wěn)定和金融秩序，保障人民群眾財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“發(fā)改委”）職責(zé)，特制定本預(yù)案。1.2編制依據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》、《國務(wù)院關(guān)于防范和處置非法集資的意見》等法律法規(guī)和政策文件。1.3適用范圍本預(yù)案適用于發(fā)改委在履行職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)和處置非法集資風(fēng)險的應(yīng)急行動。1.4工作原則（1）預(yù)防為主，防治結(jié)合；（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)；（3）及時響應(yīng)，協(xié)同處置；（4）依法依規(guī)，科學(xué)應(yīng)對。二、組織體系2.1領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)成立國家發(fā)展和改革委員會打擊和處置非法集資風(fēng)險應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)打擊和處置非法集資風(fēng)險工作。2.2工作機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作，包括信息收集、分析研判、應(yīng)急響應(yīng)、協(xié)調(diào)處置等。2.3專家咨詢組成立專家咨詢組，為領(lǐng)導(dǎo)小組提供專業(yè)咨詢和建議。三、監(jiān)測預(yù)警3.1監(jiān)測系統(tǒng)建立健全非法集資風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，對非法集資活動進(jìn)行實時監(jiān)測。3.2信息收集通過以下途徑收集非法集資信息：（1）群眾舉報；（2）媒體披露；（3）金融機構(gòu)報告；（4）地方政府報告；（5）其他途徑。3.3分析研判對收集到的信息進(jìn)行分析研判，及時識別和評估非法集資風(fēng)險。3.4預(yù)警發(fā)布根據(jù)風(fēng)險等級，及時發(fā)布預(yù)警信息，提醒相關(guān)部門和公眾采取防范措施。四、應(yīng)急響應(yīng)4.1分級響應(yīng)根據(jù)非法集資風(fēng)險等級，實行分級響應(yīng)。（1）一級響應(yīng)：非法集資風(fēng)險等級為特別嚴(yán)重，可能引發(fā)系統(tǒng)性金融風(fēng)險。（2）二級響應(yīng)：非法集資風(fēng)險等級為嚴(yán)重，可能引發(fā)區(qū)域性金融風(fēng)險。（3）三級響應(yīng)：非法集資風(fēng)險等級為較重，可能引發(fā)局部金融風(fēng)險。4.2響應(yīng)措施（1）啟動應(yīng)急預(yù)案；（2）成立應(yīng)急工作組；（3）開展調(diào)查取證；（4）采取緊急措施；（5）加強輿論引導(dǎo)；（6）維護(hù)社會穩(wěn)定。4.3應(yīng)急處置（1）依法打擊非法集資活動；（2）追繳非法所得；（3）維護(hù)投資者合法權(quán)益；（4）恢復(fù)金融秩序。五、后期處置5.1總結(jié)評估應(yīng)急結(jié)束后，對應(yīng)急行動進(jìn)行總結(jié)評估，分析原因，提出改進(jìn)措施。5.2責(zé)任追究對在非法集資風(fēng)險處置過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為，依法依規(guī)追究責(zé)任。六、保障措施6.1人員保障加強應(yīng)急隊伍建設(shè)，提高應(yīng)急處置能力。6.2資金保障確保應(yīng)急資金及時到位，保障應(yīng)急工作順利開展。6.3物資保障儲備必要的應(yīng)急