學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范課后題試題及答案一、學(xué)術(shù)誠(chéng)信與科研倫理基礎(chǔ)1.（單選）某研究生在撰寫(xiě)綜述時(shí)發(fā)現(xiàn)一篇中文核心論文與自身觀點(diǎn)高度一致，遂將其中三段翻譯后整段納入綜述并標(biāo)注“參見(jiàn)文獻(xiàn)[8]”。該行為最接近下列哪一項(xiàng)學(xué)術(shù)不端？A.自我剽竊?B.篡改?C.抄襲?D.一稿多投答案：C2.（單選）國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）對(duì)“作者署名”提出的核心標(biāo)準(zhǔn)中，不包括下列哪一項(xiàng)？A.對(duì)研究思路或設(shè)計(jì)有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)?B.親自撰寫(xiě)全文并承擔(dān)語(yǔ)言潤(rùn)色責(zé)任?C.對(duì)數(shù)據(jù)獲取、分析或解釋有重要貢獻(xiàn)?D.審閱并認(rèn)可最終發(fā)表稿答案：B3.（多選）下列哪些行為屬于“數(shù)據(jù)造假”范疇？A.為獲得顯著性而刪除離群值且未在文中聲明?B.用圖像處理軟件增強(qiáng)蛋白條帶亮度并聲稱原始曝光?C.將同一張電泳圖裁剪后分別用于兩篇不同論文?D.在補(bǔ)充材料中提供可溯源的原始數(shù)據(jù)答案：A、B、C4.（判斷）學(xué)術(shù)會(huì)議墻報(bào)展示階段，作者口頭補(bǔ)充了與摘要不符的新實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，由于尚未正式發(fā)表，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端。答案：錯(cuò)誤5.（簡(jiǎn)答）請(qǐng)用不超過(guò)150字說(shuō)明“HonoraryAuthorship”與“GhostAuthorship”的區(qū)別，并指出各自對(duì)學(xué)術(shù)生態(tài)的主要危害。答案：HonoraryAuthorship指未實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)者被列為作者，稀釋真實(shí)貢獻(xiàn)、扭曲評(píng)價(jià)；GhostAuthorship指實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)者被排除在作者名單外，掩蓋潛在利益沖突，使問(wèn)責(zé)機(jī)制失效。二者共同破壞署名公信力，扭曲科研激勵(lì)。6.（案例分析）閱讀材料：某高校博士后H為完成出站任務(wù)，將已發(fā)表于SCI二區(qū)期刊的論文A稍作句式調(diào)整后，更換標(biāo)題、圖表顏色與第一作者，重新投稿至SCI三區(qū)期刊并于6個(gè)月后在線發(fā)表。審稿人未察覺(jué)，論文B至今被引用5次。問(wèn)題：（1）指出H的行為具體違反的學(xué)術(shù)規(guī)范條款；（2）若期刊啟動(dòng)撤稿流程，依據(jù)COPE指南，作者需履行哪些程序性義務(wù)？答案：（1）H構(gòu)成“重復(fù)發(fā)表/自我剽竊”，違反《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》第3.2條“禁止一稿多投及重復(fù)發(fā)表”，且涉嫌誤導(dǎo)編輯與讀者。（2）作者須書(shū)面通知兩刊主編，提供論文A、B對(duì)照表；配合編輯部發(fā)布撤稿聲明，說(shuō)明重復(fù)性質(zhì)；向數(shù)據(jù)庫(kù)申請(qǐng)刪除論文B索引；在本人機(jī)構(gòu)備案調(diào)查報(bào)告，并接受相應(yīng)學(xué)術(shù)懲戒。7.（論述）結(jié)合“科研倫理治理七原則”（誠(chéng)實(shí)、負(fù)責(zé)、專業(yè)、公正、尊重、可持續(xù)、透明），論證為何“開(kāi)放數(shù)據(jù)”政策能有效抑制學(xué)術(shù)不端，要求邏輯遞進(jìn)、引用實(shí)證研究，800字左右。答案：略（評(píng)分要點(diǎn)：1.誠(chéng)實(shí)與透明維度——數(shù)據(jù)可核驗(yàn)降低造假空間；2.負(fù)責(zé)與公正維度——共享減少資源壟斷，促進(jìn)平等評(píng)審；3.專業(yè)與可持續(xù)維度——數(shù)據(jù)復(fù)用提升效率，降低重復(fù)投入；4.引用Piwowar&Vision(2013)等文獻(xiàn)證明開(kāi)放數(shù)據(jù)論文被引優(yōu)勢(shì)；5.結(jié)合MetaResearch文章指出數(shù)據(jù)共享與撤稿率負(fù)相關(guān)；6.提出“技術(shù)+制度”雙軌：區(qū)塊鏈時(shí)間戳確保不可篡改，期刊強(qiáng)制數(shù)據(jù)可用性聲明DACheck。）二、科研項(xiàng)目管理與資金規(guī)范8.（單選）國(guó)家自然科學(xué)基金委2022年通報(bào)的典型案例中，某教授將已結(jié)題重點(diǎn)項(xiàng)目的結(jié)余經(jīng)費(fèi)20萬(wàn)元用于新立項(xiàng)項(xiàng)目的野外差旅，該行為被認(rèn)定為：A.挪用?B.套取?C.侵占?D.浪費(fèi)答案：A9.（多選）下列支出可在科研間接費(fèi)用中列支的是：A.院系公共儀器維護(hù)費(fèi)?B.項(xiàng)目組成員的績(jī)效支出?C.學(xué)校為項(xiàng)目提供的房屋占用費(fèi)?D.實(shí)驗(yàn)耗材費(fèi)答案：A、B、C10.（填空）依據(jù)《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》，對(duì)失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的最低保存期限為——年，自決定生效之日起算。答案：511.（判斷）在預(yù)算調(diào)劑中，將設(shè)備費(fèi)調(diào)增10%且金額未超過(guò)5萬(wàn)元，可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自行審批，無(wú)需報(bào)依托單位備案。答案：錯(cuò)誤（設(shè)備費(fèi)調(diào)增無(wú)論金額均需單位審批）12.（簡(jiǎn)答）列舉“虛假合同”套取科研經(jīng)費(fèi)的常見(jiàn)手法（至少4條），并給出對(duì)應(yīng)審計(jì)識(shí)別技巧。答案：手法——1.與關(guān)聯(lián)公司簽訂虛構(gòu)技術(shù)咨詢合同；2.虛增合同金額后通過(guò)回流發(fā)票套現(xiàn)；3.偽造業(yè)務(wù)成果驗(yàn)收單；4.利用親屬賬戶多層轉(zhuǎn)賬掩蓋資金流。識(shí)別技巧——1.比對(duì)工商注冊(cè)信息核查關(guān)聯(lián)關(guān)系；2.函證合同乙方確認(rèn)服務(wù)內(nèi)容；3.追蹤發(fā)票流向與物流單據(jù)；4.調(diào)取銀行流水驗(yàn)證“資金回流”現(xiàn)象；5.利用文本挖掘檢測(cè)成果驗(yàn)收單模板化、雷同率異常。13.（案例分析）某高校重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)算中列支“國(guó)際合作交流費(fèi)”50萬(wàn)元，計(jì)劃邀請(qǐng)外籍專家X來(lái)華工作30天。財(cái)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)：（1）X實(shí)際在華僅10天，報(bào)銷時(shí)卻按30天領(lǐng)取生活包干補(bǔ)助；（2）國(guó)際機(jī)票經(jīng)濟(jì)艙票價(jià)1.2萬(wàn)元，但提供的發(fā)票為商務(wù)艙票價(jià)3萬(wàn)元；（3）接待清單顯示X在第三天即離境，后續(xù)20天由項(xiàng)目組成員Y“代簽”接待記錄。問(wèn)題：請(qǐng)計(jì)算多領(lǐng)取的金額，并指出責(zé)任人可能面臨的行政處分。答案：多領(lǐng)取金額=（3010）×生活包干標(biāo)準(zhǔn)0.2萬(wàn)元/天+（31.2）萬(wàn)元=4+1.8=5.8萬(wàn)元。責(zé)任人面臨：1.追回違規(guī)資金；2.校內(nèi)通報(bào)批評(píng)；3.取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格；4.情節(jié)較重可給予記過(guò)或降低崗位等級(jí)；5.納入科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，影響后續(xù)申報(bào)資格23年。三、數(shù)據(jù)管理與可重復(fù)性14.（單選）FAIR原則中，“I”代表：A.可索引?B.可互操作?C.可識(shí)別?D.可集成答案：B15.（多選）下列符合“原始數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存3備份策略”要求的是：A.本地RAID1+異地磁帶+公有云冷存儲(chǔ)?B.本地單硬盤+網(wǎng)盤同步?C.本地加密硬盤+機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)+另一高校鏡像?D.僅存儲(chǔ)于合作公司服務(wù)器并簽署保密協(xié)議答案：A、C16.（填空）根據(jù)《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，中央財(cái)政支持形成的科學(xué)數(shù)據(jù)，自論文發(fā)表之日起——個(gè)月內(nèi)須開(kāi)放共享，涉及國(guó)家秘密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的除外。答案：1217.（判斷）為提高可重復(fù)性，作者應(yīng)在方法部分注明所用分析軟件的精確版本號(hào)及參數(shù)，即使該軟件為商業(yè)閉源。答案：正確18.（簡(jiǎn)答）請(qǐng)寫(xiě)出“預(yù)注冊(cè)”（Preregistration）的五個(gè)核心要素，并指出其如何抑制“Phacking”。答案：要素——1.研究問(wèn)題與假設(shè)；2.樣本量計(jì)算與停止規(guī)則；3.主要變量操作化定義；4.統(tǒng)計(jì)模型與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；5.排除與敏感性分析計(jì)劃。抑制機(jī)制：提前鎖定分析路徑，降低事后挑選顯著結(jié)果動(dòng)機(jī)；若結(jié)果與預(yù)注冊(cè)不符，需解釋差異，增加透明度；期刊審稿可比對(duì)注冊(cè)稿與終稿，減少選擇性報(bào)告。19.（案例分析）某團(tuán)隊(duì)2021年在《Nature》子刊發(fā)文稱“X基因敲除顯著延長(zhǎng)小鼠壽命18%”。2022年，獨(dú)立課題組嘗試重復(fù)，發(fā)現(xiàn)原始數(shù)據(jù)集中生存曲線存在“區(qū)間刪失”處理錯(cuò)誤，且代碼中隱藏一行“ifp>0.05thenremoveoutlier”語(yǔ)句。問(wèn)題：（1）指出該錯(cuò)誤對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)論的影響；（2）列出原作者應(yīng)采取的補(bǔ)救措施；（3）說(shuō)明期刊在數(shù)據(jù)可用性政策上的改進(jìn)建議。答案：（1）區(qū)間刪失處理錯(cuò)誤導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)誤低估，p值虛假顯著；強(qiáng)制剔除非極端值使生存分析偏向陽(yáng)性。（2）作者應(yīng)公開(kāi)原始生存數(shù)據(jù)、分析代碼與實(shí)驗(yàn)方案；提交更正聲明或撤稿；聯(lián)系重復(fù)團(tuán)隊(duì)提供材料并共同撰寫(xiě)后續(xù)論文；對(duì)受影響的小鼠資源庫(kù)用戶發(fā)出數(shù)據(jù)勘誤通知。（3）期刊應(yīng)強(qiáng)制要求提交分析代碼至GitHub并設(shè)置私有鏈接至審稿人；引入“可重復(fù)性審核”環(huán)節(jié)，由統(tǒng)計(jì)編輯運(yùn)行代碼驗(yàn)證結(jié)果；對(duì)生存分析等時(shí)間事件數(shù)據(jù)，要求提供遵循TRIPOD報(bào)告規(guī)范的清單。四、署名、同行評(píng)議與利益沖突20.（單選）關(guān)于“通信作者”職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：A.對(duì)論文整體質(zhì)量負(fù)最終責(zé)任?B.必須親自完成所有實(shí)驗(yàn)操作?C.負(fù)責(zé)投稿與修改過(guò)程的溝通?D.確保數(shù)據(jù)的可獲得性與可追溯性答案：B21.（多選）以下哪些情況需要在投稿系統(tǒng)中披露“潛在利益沖突”？A.審稿人近五年與作者合作發(fā)表過(guò)論文?B.審稿人正在與作者競(jìng)爭(zhēng)同一項(xiàng)國(guó)家級(jí)課題?C.審稿人持有作者所在公司少量股票?D.審稿人曾在學(xué)術(shù)會(huì)議上與作者有過(guò)公開(kāi)爭(zhēng)論答案：A、B、C22.（填空）國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（ICMJE）建議，作者人數(shù)超過(guò)——人時(shí)，應(yīng)在投稿信中說(shuō)明“集體作者”模式，并指定guarantor。答案：3023.（判斷）雙盲評(píng)審可以完全消除評(píng)審偏見(jiàn)，因此《Cell》系列期刊已全面取消單盲評(píng)審。答案：錯(cuò)誤（雙盲無(wú)法完全消除，且CellPress仍保留單盲選項(xiàng)）24.（簡(jiǎn)答）請(qǐng)用不超過(guò)200字說(shuō)明“引用操縱”（CitationManipulation）的表現(xiàn)形式及其對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的扭曲機(jī)制。答案：表現(xiàn)形式——1.作者強(qiáng)制自引；2.期刊要求過(guò)度自引提高影響因子；3.作者群互惠引用；4.在綜述中故意偏向引用合作者。扭曲機(jī)制——放大個(gè)體或期刊的虛假影響力，干擾基于引用的科研評(píng)估與資源分配，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”。25.（案例分析）閱讀材料：某SCI期刊副主編S收到一篇關(guān)于“人工智能診斷肺結(jié)節(jié)”的稿件，初審意見(jiàn)認(rèn)為“缺乏外部驗(yàn)證”。作者修改時(shí)新增一個(gè)外部數(shù)據(jù)集，但未提供倫理批件。S與作者微信溝通后，作者發(fā)送了一份掃描件，顯示“倫理委員會(huì)20230510”批準(zhǔn)。S發(fā)現(xiàn)該文件字體與醫(yī)院模板不符，遂向醫(yī)院核實(shí)，被告知無(wú)此編號(hào)。問(wèn)題：（1）S應(yīng)遵循的COPE流程圖步驟；（2）若作者承認(rèn)偽造，期刊應(yīng)發(fā)布何種類型聲明？（3）S本人是否需向所在編輯部備案利益沖突？答案：（1）S應(yīng)立即報(bào)告主編，啟動(dòng)學(xué)術(shù)不端調(diào)查；通知作者提供原始倫理批件；聯(lián)系醫(yī)院倫理辦公室核實(shí)；若證實(shí)偽造，按“Fabrication”處理。（2）期刊應(yīng)發(fā)布“EditorialExpressionofConcern”與后續(xù)“Retraction”聲明，說(shuō)明偽造性質(zhì)及調(diào)查結(jié)果。（3）S與作者私下微信溝通已構(gòu)成“非正式接觸”，需在編輯部會(huì)議報(bào)告，形成利益沖突備案，避免后續(xù)質(zhì)疑。五、學(xué)術(shù)出版與開(kāi)放獲取26.（單選）根據(jù)《PlanS》原則，下列哪類期刊被稱為“TransformativeJournal”？A.完全開(kāi)放獲取期刊?B.混合型期刊且承諾未來(lái)轉(zhuǎn)為完全OA?C.訂閱期刊提供綠色存檔?D.掠奪性期刊答案：B27.（多選）關(guān)于“掠奪性期刊”特征，正確的有：A.快速接受無(wú)嚴(yán)格同行評(píng)審?B.網(wǎng)站虛構(gòu)編輯委員會(huì)成員?C.收取高額文章處理費(fèi)但無(wú)ISSN?D.被DOAJ收錄答案：A、B、C28.（填空）中國(guó)科協(xié)2022年發(fā)布的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》指出，期刊應(yīng)在收到作者申訴后——個(gè)工作日內(nèi)給予初步回復(fù)，并在——個(gè)月內(nèi)完成處理。答案：5；329.（判斷）作者選擇綠色開(kāi)放獲取（GreenOA）時(shí)，將經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的AcceptedManuscript（AM）立即上傳至arXiv，無(wú)需等待期刊embargo，因?yàn)閍rXiv屬于預(yù)印本服務(wù)器。答案：錯(cuò)誤（部分期刊對(duì)AM仍設(shè)embargo，需核查版權(quán)協(xié)議）30.（簡(jiǎn)答）請(qǐng)列出“期刊對(duì)圖像進(jìn)行系統(tǒng)篩查”常用的三種技術(shù)工具，并說(shuō)明其檢測(cè)原理。答案：1.STMCheck：基于圖像直方圖與壓縮痕跡檢測(cè)復(fù)制粘貼；2.iThenticateCrossCheck：比對(duì)圖像像素級(jí)相似度；3.AIbasedProofig：利用深度學(xué)習(xí)識(shí)別Westernblot條帶拼接。原理分別基于信號(hào)處理、感知哈希與卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)特征提取。31.（案例分析）某作者將中文核心期刊論文擴(kuò)展為英文稿投至Elsevier旗下期刊，投稿系統(tǒng)中“是否已以其他語(yǔ)言發(fā)表”勾選“No”。論文在線發(fā)表后，讀者指出與中文稿高度重合。主編查重顯示文字重復(fù)率38%，圖表完全一致。問(wèn)題：（1）該行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端？（2）期刊可依據(jù)何種版權(quán)條款處理？（3）作者如何最大限度降低損失？答案：（1）構(gòu)成“重復(fù)發(fā)表”不端，因未披露已發(fā)表信息，誤導(dǎo)編輯與讀者。（2）依據(jù)作者簽署的“originalitystatement”與版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，期刊有權(quán)直接撤稿并通告CrossRef，禁止該作者兩年內(nèi)再次投稿。（3）作者應(yīng)主動(dòng)致信主編說(shuō)明疏忽，提供中文稿引用并建議發(fā)布“Corrigendum”轉(zhuǎn)譯為二次發(fā)表（SecondaryPublication），同時(shí)支付開(kāi)放獲取處理費(fèi)以彌補(bǔ)期刊損失，爭(zhēng)取將撤稿改為“EditorialNote”降低負(fù)面影響。六、科研合作與跨文化倫理32.（單選）在跨國(guó)多中心臨床試驗(yàn)中，若合作方所在國(guó)倫理標(biāo)準(zhǔn)低于《赫爾辛基宣言》，應(yīng)遵循：A.所在國(guó)標(biāo)準(zhǔn)?B.申辦方母國(guó)標(biāo)準(zhǔn)?C.更嚴(yán)格的一方?D.世界衛(wèi)生組織指南答案：C33.（多選）下列哪些文件屬于“數(shù)據(jù)使用協(xié)議”（DUA）必備條款？A.數(shù)據(jù)范圍與格式?B.禁止重新識(shí)別受試者?C.數(shù)據(jù)銷毀或返還條件?D.作者署名順序答案：A、B、C34.（填空）美國(guó)NSF對(duì)“科研不端”定義的三要素是：重大偏離、——、對(duì)科研記錄的可信性產(chǎn)生重要影響。答案：故意、知情或魯莽（knowing,intentionalorreckless）35.（判斷）在伊斯蘭文化背景國(guó)家采集人類遺傳資源，只需獲得受試者口頭同意即可，因?yàn)闀?shū)面簽字可能被視為對(duì)真主不