證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》全真模擬題一（含答案詳解）

（供9月-6月考試用）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分）如下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)

定，不選、錯(cuò)選均不得分。

1.我國《證券法》規(guī)定，股份有限企業(yè)申請股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份到達(dá)企

業(yè)股份總數(shù)的（），企業(yè)股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例和為10勵(lì)

以上。

A15%

B25%

C30%

I）20%

2.世界上第一種股票交易所是

A16在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所

B英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所

C16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所

D美國的費(fèi)城交易所

3.目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國的（）規(guī)定。

A《證券法》

B《財(cái)政法》

C《稅法》

D《預(yù)算法》

4.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。

A負(fù)債形式

B投資形式

C融資形式

0資產(chǎn)形式

5.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行。

A業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

B董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

D董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

6.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。

A自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

C政府監(jiān)管部門

D地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

7.自律性組織包括證券交易所和（）。

A證券信用評級機(jī)構(gòu)

B證券企業(yè)

C證券業(yè)協(xié)會(huì)

D會(huì)計(jì)師事務(wù)所

8.證券投資基金在美國稱（）。

A單位信托基金

B證券投資信托基金

C指數(shù)基金

D共同基金

9.（）履行管理職貢?，對證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A中國證監(jiān)會(huì)

B證券交易所

C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D中國證券登記結(jié)算企業(yè)

10.負(fù)責(zé)基金的詳細(xì)投資決策和平常管理的機(jī)構(gòu)是

A基金托管人

B基金管理人

C基金發(fā)起人

D基金受益人

11.在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。

A2天

B5天

C7天

D20天

12.NASDAQ運(yùn)用現(xiàn)代電子計(jì)算技術(shù)，將美國6000多種證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起，形成了一種

全美統(tǒng)一（）

A場內(nèi)主板市場

B場外二級市場

C場外主板市場

D場內(nèi)二級市場

13.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選用A、B、C三種股

票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為

7000萬股，9000萬股，6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元，

19.00元,8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn),則該E的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。

A2158.82點(diǎn)

B456.92點(diǎn)

C463.21點(diǎn)

D2188.55點(diǎn)

14.對有證據(jù)證明也許轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（）同意，中國證監(jiān)會(huì)可以予

以凍結(jié)或者查封。

A中國證監(jiān)會(huì)重要負(fù)責(zé)人

B中國證監(jiān)會(huì)稽查局

C中國證監(jiān)會(huì)懲罰委員會(huì)

D中國證監(jiān)會(huì)法律部

15.我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種FI前有（）。

A國債和可轉(zhuǎn)債

B國債和政策性金融債

C國債和企業(yè)債

D國債和權(quán)證

16.證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算企業(yè)集中完畢，（）作為中央對手方,

與證券企業(yè)之間完畢證券和資金的凈額結(jié)算（）。

A證券交易所

B證券登記結(jié)算企業(yè)

C客戶

D存管銀行

17.如下基金品種中合用我國《證券投資基金法》的是

A私募基金

B創(chuàng)業(yè)基金

C證券投資基金

D社?；?/p>

18.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為

（）。

A金融期權(quán)

B金融互換

C金融遠(yuǎn)期合約

D金融期貨

19.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進(jìn)行合理分派。

A購置日期

B類型

C購置價(jià)格

D出資比例

B信托關(guān)系

C債權(quán)關(guān)系

D所有權(quán)關(guān)系

27.按持有人權(quán)利的性質(zhì)不一樣，權(quán)證可分為（）。

A認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

C美工權(quán)證和歐式權(quán)證

D認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

28.證券企業(yè)的（）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)責(zé)令企業(yè)限期改正。

A負(fù)債

B固定資產(chǎn)

C凈資本

D總資產(chǎn)

29.如下有關(guān)我國證券企業(yè)債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A只容許上市企業(yè)發(fā)行

B約定在一定期限內(nèi)還本付息

C屬于金融證券

D證券企業(yè)應(yīng)依法發(fā)行

30.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理措施》的規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，

可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A4

B2

C5

D3

31.1999年11月4日，美國國會(huì)通過（），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終止。

A《商業(yè)銀行法》

B《格拉斯―斯蒂格爾法案》

C《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D《金融服務(wù)法案》

32.股份有限企業(yè)因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí)，企業(yè)剩余資產(chǎn)清償?shù)南群蟠涡蚴牵ǎ?/p>

A債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

B一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

C債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

【）優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

33.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采用一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B財(cái)政部

C中國人民銀行

D證券業(yè)協(xié)會(huì)

34.對股份有限企業(yè)而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的企業(yè)股本。

A長期穩(wěn)定

B中短期

C中期

D短期

35.可轉(zhuǎn)換債券一般是指證券持有者可以在一定期期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它換成一定數(shù)

量（）。

A優(yōu)先股票

B一般股票

C擔(dān)保債券

D抵押債券

36.我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）.

A中國國際金融有限企業(yè)

B中國投資有限責(zé)任企業(yè)

CQFII

DQDII

37.財(cái)政政策對股票價(jià)格影響的重要體現(xiàn)之一是通過調(diào)整稅率影響企業(yè)（）。

A銷售收入

B利潤和股息

C產(chǎn)品價(jià)格

D資產(chǎn)總額

38.我國目前的股票發(fā)行制度是（）。

A核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核和保薦制度

B注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦制度

C立案制

I）注冊制

39.證券企業(yè)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為

A證券承銷

B募集資金

C證券發(fā)行

D證券包銷

40.股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為

A固定利息率優(yōu)先股票

B參與型優(yōu)先股票

C固定盈利優(yōu)先股票

D股息率固定優(yōu)先股票

41.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。

A零息債券

B除息債券

C息票累積債券

D浮動(dòng)利率債券

42.基金管理企業(yè)申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具有的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低

于（）。

A5億元

B2億元

C1億元

D5000億元

B

43.政府發(fā)行的證券品種一般為

A權(quán)證

B債券

C股票

D期貨

44.同一發(fā)行主體發(fā)行的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的賠償。

A利率風(fēng)險(xiǎn)

B政策風(fēng)險(xiǎn)

C信用風(fēng)險(xiǎn)

D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

45.我國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是（）。

AIDR

BCDR

CSDR

I）GDR

B

46.按基金的組織形式不一樣，基金可分為（）。

A契約型基金和企業(yè)型基金

B封閉式基金和開放式基金

C收入型基金和平衡型基金

D股票基金和債券基金

47.證券企業(yè)變更下列哪一事項(xiàng)，不需通過證監(jiān)會(huì)同意（）。

A變更企業(yè)章程中的一般條款

B設(shè)置.、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C變更業(yè)務(wù)范圍

D企業(yè)合并

48.我國《企業(yè)法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前

至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于企業(yè)。

A股票

B股東身份證明

C股東名冊

D資產(chǎn)證明

49.創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)已披露的重大事件波及的重要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，超過約定期限

（）仍未完畢交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未準(zhǔn)期完畢的原因、進(jìn)展?fàn)顩r和估計(jì)完畢的時(shí)

間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展?fàn)顩r，直至完畢交付或者過戶。

A30日，30日

B3個(gè)月，3個(gè)月

C3個(gè)月，30日

D30日，3個(gè)月

50.盡管交易雙方可以到期進(jìn)行合約的結(jié)算，但多數(shù)狀況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是

在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)，且交易雙方并不需要懂得交易對手的狀況。

A遠(yuǎn)期合約

B期貨合約

C期權(quán)

D互換

51.證券企業(yè)及其投資征詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)

A面向公眾進(jìn)行投資征詢業(yè)務(wù)

B為簽訂了征詢服務(wù)協(xié)議的特定對象提供投資征詢服務(wù)

C為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券

D在傳播媒體刊登投資征詢文章時(shí)，注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人姓名

52.我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付一般股票的紅利之前，企業(yè)分派稅后利潤的次序是（）。

A彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

B提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損

C提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金

D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損

53.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券企業(yè)設(shè)置合營證券企業(yè)不可以（不

通過中方中介）直接從事（）。

AA股承銷

BB股和H股的承俏和交易

CA股自營

D政府和企業(yè)倦的承銷和交易

54.如下有關(guān)債券的說法錯(cuò)誤的是()。

A實(shí)物債券是一種具有原則格式實(shí)物券面的債券

B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的原則格式的債券

C我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額

0發(fā)行人可以運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券

55.在歐洲債券市場中，容許權(quán)證持有人以約定的價(jià)格購置發(fā)行人的一般股票的債券，稱為

()。

A附債券權(quán)證債券

B附貨幣權(quán)證債券

C附權(quán)益權(quán)證債券

D可轉(zhuǎn)換債券

56.下列有關(guān)企業(yè)年金的表述，錯(cuò)誤的是()。

A企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進(jìn)行短期債券回購

B企業(yè)年金不得購置投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

C企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

D企業(yè)年金是一種補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

57.下列有關(guān)證券市場法律法規(guī)的表述中，對的的是()。

A《證券法》屬于行政法規(guī)

B《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門規(guī)章

C《證券投資基金法》屬于法律

D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章

C

58.已完畢股權(quán)分置改革的企業(yè)，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條

件股份的()

A國有法人持股

B其他內(nèi)資持股

C境內(nèi)上市外資股

D國家持股

59.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為()。

A成長型基金與收入型基金

B封閉式基金與開放式基金

C契約型基金與企業(yè)型基金

D債券基金、股票基金、貨幣市場基金

6().按揭支付證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是()o

A債券組合

B未來收益

C應(yīng)收賬款

D按揭貸款

二、多選題（共40題，每題1分，共40分）如下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定,

多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

1.下列有關(guān)股票期貨的表述對的的是（）。

A買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

B買支雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價(jià)，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割

C所有上市交易的股票均有期貨交易

D股票期貨實(shí)行現(xiàn)金交割

2.證券企業(yè)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括

A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.如下有關(guān)企業(yè)債券的說法錯(cuò)誤的有（）。

A募集的資金可以用于償還銀行貸款

B采用審批制

C不實(shí)行櫥架發(fā)行制度

D發(fā)行主體不限于大型企業(yè)

4.有關(guān)證券市場特性和有價(jià)證券的表述，對的的是

A有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表

B證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接互換的場所

C證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券

D證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接互換的場所

5.我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（）的特點(diǎn)。

A可掛失

B可上市流通

C可記名

D不可上市流通

6.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的嚴(yán)禁行為的有（）。

A從事國家債券的投資業(yè)務(wù)

B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的企業(yè)發(fā)行的證券

C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券

D買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外

7.伴隨金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具有了（）。

A金融商品的職能

B信用工具的職能

C憑證證券的特性

I）債券的一般特性

8.債券票面的基本要素有（）。

A債券到期期限

B債券承銷者名稱

C債券的票面利率

D債券發(fā)行者名稱

9.計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的原因包括（）。

A已實(shí)現(xiàn)的股息

B預(yù)期股息

C必要收益率

D票面金額

10.金融衍生工具的基本恃性包括

A跨期性

B杠桿性

C不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性

D聯(lián)動(dòng)性

11.股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。

A上網(wǎng)競價(jià)方式

B協(xié)約定價(jià)方式

C一般詢價(jià)方式

D合計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

12.《初次公開發(fā)行股票并上市管理措施》規(guī)定，發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的規(guī)定有（）。

A近來1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

B近來1期末不存在未彌補(bǔ)虧損

C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣3000萬元

I）近來2個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且合計(jì)超過人民幣3000萬元

13.金融機(jī)構(gòu)高杠桿運(yùn)作體目前（）。

A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的蔓延

B保證金交易制度

C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品

D自有資金有限，重要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)

14.有價(jià)證券的特性包括（）等方面。

A流動(dòng)性

B收益性

C風(fēng)險(xiǎn)性

D期限性

15.發(fā)行企業(yè)在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）狀況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。

A增發(fā)股票

B配股

C股票合并

D送股

16.我國《證券法》規(guī)定，企業(yè)債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A企業(yè)債券的期限為一年以上

B企業(yè)債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

C企業(yè)股本總額不少于人民幣三千萬元

D企業(yè)申請債券上市時(shí)仍符合法定的企業(yè)債券發(fā)行條件

17.根據(jù)《證券企業(yè)合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，其也許

的匯報(bào)對像包括（）。

A企業(yè)住所地證監(jiān)局

B企業(yè)章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C有關(guān)自律組織

D企業(yè)職代會(huì)

18.如下說法對的的有（）。

A上市企業(yè)配股價(jià)格一般低于市場價(jià)格

B上市企業(yè)轉(zhuǎn)增股本會(huì)引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動(dòng)

C上市企業(yè)每股增發(fā)價(jià)格一般高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)

D上市企業(yè)回購股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不容許注銷

19.我國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。

A虛買虛賣

B合謀操縱證券交易價(jià)格或數(shù)最

C虛假陳說

D內(nèi)幕交易

20.影響封閉式基金交易價(jià)格的原因包括（）。

A政治環(huán)境

B宏觀經(jīng)濟(jì)形式

C基金份額資產(chǎn)凈值

D市場供求狀況

21.深證100指數(shù)成分股的選用重要考察A股上市企業(yè)的（）。

A市盈率

B總市值

C成交金額

D流通市值

22.中國證監(jiān)會(huì)對證券企業(yè)設(shè)置子企業(yè)提出的監(jiān)管規(guī)定包括（）。

A嚴(yán)禁互相持股

B子企業(yè)及其股東可以約定不按資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦

權(quán)

C證券企業(yè)不得運(yùn)用其控股地位損害子企業(yè)客戶的合法權(quán)益

D嚴(yán)禁存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

23.中證指數(shù)有限企業(yè)于1月15日公布下列指數(shù)O。

A中證200指數(shù)

B中證100指數(shù)

C中證500指數(shù)

D中證800指數(shù)

24.有關(guān)證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)表述對的的是（）。

A以自己的名義或他人的名義進(jìn)行

B不得將自營賬戶出借他人

C以自己的名義進(jìn)行

D自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金

25.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理措施》的有關(guān)規(guī)定，獲得證券從業(yè)資格的人員，通過證

券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合如下O條件。

A具有良好的職業(yè)道德

B未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

C近來2年未受過刑事懲罰

D已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘任

26.下列有關(guān)我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，對的的有（）。

A保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段

B僅初次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

C保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

D保薦職責(zé)由注冊登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

27.附認(rèn)股權(quán)證的可分離企業(yè)債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。

A行權(quán)方式不一樣

B權(quán)利載體不一樣

C權(quán)利內(nèi)容不一樣

D發(fā)行主體不一樣

28.一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價(jià)格相對于股票價(jià)格而言

愈加穩(wěn)定

A票面利率

B償還期限

C交易市場

D流通方式

29.廣義的有價(jià)證券包括（）。

A房屋所有權(quán)證

B貨幣證券

C商品證券

D資本證券

30.由于（）的不確定性，多種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)

值。

A賬面價(jià)值

B未來收益

C年度預(yù)算

D市場利率

31.如卜.有關(guān)我國商業(yè)銀行混合資本債券說法對的的是（）。

A清償次序列于一般債務(wù)之后

B清償次序列于次級債務(wù)之后

C是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行

D期限在以上，發(fā)行之日起內(nèi)不可贖回

32.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具有的重要條件是（）。

A設(shè)有專門的基金托管部門

B凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

C有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D具有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

33.證券市場按照層次構(gòu)造的不一樣，可以劃分為（）。

A發(fā)行市場和流通市場

B一級市場和二級市場

C初級市場和次級市場

D一級市場和二板市場

34.初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，規(guī)定發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)

體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。

A人員

B財(cái)務(wù)

C業(yè)務(wù)

D機(jī)構(gòu)

35.平衡型基金重要是在投資于（）之間進(jìn)行平衡。

A優(yōu)先股

B債券

C一般股

D貨幣市場工具

36.證券是指（）。

A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而獲得應(yīng)有的權(quán)益

B用以證明持有人或第三者有權(quán)獲得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

C各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

D各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

37.基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。

A對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)

B在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

C對基金收益的享有權(quán)

D對基金資產(chǎn)的保管權(quán)

38.證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常狀況時(shí)，也許導(dǎo)

致（）。

A基金平常的申購或贖I可無法按正常時(shí)限完畢

B注冊登記系統(tǒng)癱瘓

C核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限顯示基金凈值

D基金的投資交易指令無法及時(shí)傳播

39.以轉(zhuǎn)移或防備信用風(fēng)險(xiǎn)為關(guān)鍵的金融衍生工具有

A信用互換

B利率互換

C信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D保證金互換

40.如下有關(guān)股票分割與合并的說法對的的是（）。

A從理論上說，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

B實(shí)際上，股票分割與合并一般會(huì)刺激股價(jià)上升

C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占企業(yè)總股權(quán)的比重

D股票分割一般合用于低價(jià)股，股票合并常見于高價(jià)股

三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分）不選、錯(cuò)選均不得分。

1.托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券

業(yè)從業(yè)人員（）

2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳說給他人導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市企業(yè)承擔(dān)連帶賠償責(zé)

任，不過，可以證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

3.企業(yè)近來2年持續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市。

4.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。

5.證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。

6.在二級市場，ETF不能與一般股票同樣在證券交易所掛牌交易。

7.證券企業(yè)可根據(jù)需要接受多家期貨企業(yè)的委托開展IB業(yè)務(wù)。

8.在我國，機(jī)構(gòu)投資者由于自身需要繳納所得稅，為防止雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不

需要繳稅()

9.對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。

10.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請獲得證券投資征詢從業(yè)費(fèi)格的證券征詢?nèi)藛T必須具有中華人

民共和國國籍。

11.我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券重要采用私募方式發(fā)行。

12.我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交

易所上市的開放式基金。

13.一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，一般以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。

14.證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者。

對的

15.與ETF不一樣，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進(jìn)行。

16.上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。

17.行政手段是我國證券市場監(jiān)管的重要手段，其約束力強(qiáng)。

18.證券交易所決定上市證券的每日收盤價(jià)。

19.我國《證券法》規(guī)定，運(yùn)用公開的信息和資料對證券市場作出的預(yù)測和分析也屬于內(nèi)幕

信息O

20.企業(yè)股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。

21.多數(shù)狀況卜，期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉了結(jié)。

22.以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不?樣項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對股份企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)

債、股東權(quán)益總額沒有影響()

23.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、

破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性

質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券，屬于洗錢罪。

24.紅籌股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。

25.封閉式基金與開放式基金的投資方略并無差異。

26.特種國債是指政府為了實(shí)行某種特殊政策而發(fā)行的國債。

27.股票是有價(jià)證券，我國《企業(yè)法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，企業(yè)蓋章。

28.根據(jù)《證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，在處置證券企業(yè)過程中，證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)

構(gòu)應(yīng)收購機(jī)構(gòu)客戶的所有債權(quán)，彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。

29.既有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)。

30.《證券發(fā)行與承銷管理措施》重:點(diǎn)規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售

等環(huán)節(jié)。

31.根據(jù)《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券經(jīng)紀(jì)人是證券企業(yè)的員工。

32.《有關(guān)推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（即“國九條”）明確指出，大力

發(fā)展資本市場有助于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。

33.權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)

由交易所公布開適時(shí)公布。

34.未擔(dān)任證券企業(yè)董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席茶事會(huì)會(huì)議。

35.一般說來，企業(yè)發(fā)行債券的目的重要是為了經(jīng)營需要。

36.由于債券具有安全性，因此債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場條件的變化而變化。

37.中小企業(yè)板運(yùn)行所遵照的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相似。

38.上市企業(yè)第一季度季度匯報(bào)的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度匯報(bào)的披露時(shí)間。

39.股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒有可實(shí)物交割的詳細(xì)股票，只能

采用現(xiàn)金扎差的方式結(jié)算。

40.中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)?監(jiān)督管理。

41.證券企業(yè)自營權(quán)益證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資產(chǎn)的200%。

42.在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。

43.行業(yè)分類的根據(jù)重要是企業(yè)收入或利潤的來源比重。

44.證券企業(yè)向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充

抵。

45.股東大會(huì)作出決策必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過.

46.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，觀測股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等

的變化狀況，假如出現(xiàn)異常波動(dòng)，監(jiān)控人員可立即掌握狀況，作出判斷。

47.金融機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營交易。

48.中國證監(jiān)會(huì)可以對符合法定條件的證券企業(yè)一般從業(yè)人員采用市場禁入措施。

49.我國目前資本項(xiàng)目下為外匯收支已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了對外開放。

50.證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交

易。

51.看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的

權(quán)利。

52.香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。

53.根據(jù)《證券企業(yè)分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券企業(yè)凈資本的高下，將證券企業(yè)

分為A、B、C、D、E五大類。

54.政府以向中央銀行借款方式彌補(bǔ)財(cái)政赤字有也許增長貨幣供應(yīng)品，導(dǎo)致通貨膨脹。

55.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履

行合約。

56.金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。

對的

57.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，并為此

要召開持有人大會(huì)。

58.證券市場具有決定證券交易價(jià)格的功能，產(chǎn)生高投資回報(bào)的預(yù)期越高，對應(yīng)證券價(jià)格越

|WjO

59.股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與企業(yè)重大決策的特性。

60.常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)

期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。

全真模擬題一參照答案

單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分，如下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目規(guī)定，不選、錯(cuò)

選均不得分。)

1答案：B,P219

2答案：A,P19

3答案：D,P96

4答案：C,P189

5答案：C,融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)

行部門一分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行

6答案：A,P360

7答案：C,P16

8答案：D,P117

9答案：C,P237

10答案：B,P131

11答案:A,P156

12答案:B,P256

13答案：D,P241該日加權(quán)股價(jià)指數(shù)為：(9.50X7000+19.00X9000+8.20X6000)/(5.00

X7000+8.00X9000+4.00X6000)X1000=2188.55

14答案：A,P344

15答案：B,P236

16答案:B,P372

17答案:C,P317

18答案:C,P154

19答案:D,P123

20答案:B,P18

21答案:A,P131

22答案:C,P376

23答案:B,P274

24答案:B,P98

25答案:A,P296

26答案:D,P122

27答案:A,P178

28答案:C,P300

29答案:A,P100

30答案:A,P209

31答案:C,P24

32答案:C,P66

33答案;A,PG4

34答案:A,P67

35答案:B,P179

36答案:B,P11

37答案:B,P61

38答案:A,P202

39答案:A,P203

40答案:D,P70

41答案:A,P82

42答案:B,P133

43答案:B,P8

44答案:A,P269

45答案:B,P183

46答案:A,P121

47答案:A,P275

48答案:A,P50

49答案:C,P355

50答案:B,P154

51答案:C,P306

52答案:A,P258

53答案:C,P39

54答案:B,P84

55答案:C,P113

56答案:B,P13

57答案:C,P317

58答案:C,P73

59答案:D,P124

60答案：D,P190

多選題（每題1分，共40分，如下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目規(guī)定，多選、少

選、錯(cuò)選均不得分。）

工答案:AD,P162

2答案：ABD,P285

3答案：BC,P109

4答案：ABCD,P4

5答案：ACD,P84

6答案：BCD,P143

7答案：AB,P87

8答案：ACD,P78

9答案：BC,P56

10答案：BC,P147

11答案：ABCD,P211

12答案：ABC,P206應(yīng)當(dāng)是“近來3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且合計(jì)超過人民幣3000萬

元”

13答案：ACBD,P29

14答案：ACBD,P3

15答案：ACBD,P181

16答案：ABD,P219

”答案：ABC,P375,合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)