區(qū)塊鏈技術(shù)投資合同2025年融資版鑒于投資方（以下簡(jiǎn)稱“投方”）有意向投資被投資公司（以下簡(jiǎn)稱“投后公司”）籌集的融資，而投后公司愿意接受投方的投資，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守：第一條定義與解釋1.1除非本合同上下文另有解釋，下列術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.1.1“區(qū)塊鏈技術(shù)”指基于密碼學(xué)、分布式賬本等技術(shù)，以去中心化、不可篡改、透明可追溯為主要特征，用于記錄、存儲(chǔ)和傳輸數(shù)據(jù)的技術(shù)及其應(yīng)用系統(tǒng)。1.1.2“融資總額”指本合同項(xiàng)下投方承諾向投后公司投入的總資金金額，具體為人民幣柒佰萬(wàn)元整（￥7,000,000.00）。1.1.3“投前估值”指本合同簽署日前，投后公司的股權(quán)價(jià)值，經(jīng)雙方協(xié)商確定為人民幣三千五百萬(wàn)元整（￥3,500,000.00）。1.1.4“投后估值”指本合同項(xiàng)下融資完成后，投后公司的股權(quán)價(jià)值，計(jì)算方式為投前估值加上融資總額，即人民幣肆仟壹佰萬(wàn)元整（￥4,100,000.00）。1.1.5“股權(quán)”指在中國(guó)（上海）證券交易所（或其他約定交易所/市場(chǎng)）登記發(fā)行的投后公司普通股。1.1.6“董事會(huì)”指根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及投后公司《公司章程》設(shè)立的公司最高權(quán)力執(zhí)行機(jī)構(gòu)。1.1.7“陳述與保證”指本合同中各方可為自身利益作出的任何聲明、說(shuō)明或陳述。1.1.8“商業(yè)秘密”指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。1.1.9“關(guān)聯(lián)方”指直接或間接控制投后公司、被投后公司控制或共同控制的任何實(shí)體，以及與投后公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其近親屬直接或間接控制、共同控制或受其控制的實(shí)體。1.1.10“重大不利變化”指可能對(duì)投后公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)或未來(lái)前景產(chǎn)生重大負(fù)面影響的任何事件或情況。1.2本合同中的日期、期限均以中國(guó)法律為基準(zhǔn)計(jì)算。第二條投資標(biāo)的與估值2.1投方同意向投后公司投資人民幣柒佰萬(wàn)元整（￥7,000,000.00）（以下簡(jiǎn)稱“投資款”），占投后公司投后總股本的百分之二十（20%）。2.2投后公司確認(rèn)，其在本合同簽署日前（“投前”）的股權(quán)價(jià)值經(jīng)雙方協(xié)商確定為人民幣三千五百萬(wàn)元整（￥3,500,000.00）（“投前估值”）。2.3本合同項(xiàng)下融資完成后，投后公司的股權(quán)價(jià)值（“投后估值”）確定為人民幣肆仟壹佰萬(wàn)元整（￥4,100,000.00）。2.4投資款將用于投后公司本次商業(yè)計(jì)劃書(shū)中列明的主要用途，包括但不限于：區(qū)塊鏈技術(shù)研發(fā)與平臺(tái)建設(shè)、市場(chǎng)推廣與客戶獲取、運(yùn)營(yíng)資金補(bǔ)充、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等。第三條股權(quán)購(gòu)買(mǎi)與交付3.1在投后公司按照本合同約定完成工商變更登記并將投資款收訖后，投后公司應(yīng)負(fù)責(zé)在[三十（30）]個(gè)工作日內(nèi)，完成將投前總股本中百分之二十（20%）的股權(quán)變更登記至投方名下，或根據(jù)投后公司章程及股東名冊(cè)進(jìn)行相應(yīng)更新。3.2股權(quán)變更所需的一切費(fèi)用（包括但不限于相關(guān)稅費(fèi)）由投后公司承擔(dān)。第四條投資方的權(quán)利與義務(wù)4.1投資方的權(quán)利：4.1.1收益權(quán)：作為投后公司股東，按其持股比例享有投后公司利潤(rùn)分配的紅利分配權(quán)。4.1.2股權(quán)處置權(quán)：在不違反本合同約定及適用的法律法規(guī)的前提下，投方有權(quán)按其意愿轉(zhuǎn)讓其持有的投后公司股權(quán)。4.1.3信息權(quán)：有權(quán)要求投后公司定期（至少每年一次）提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及未經(jīng)審計(jì)的季度或半年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，以及發(fā)生可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的任何事項(xiàng)時(shí)的及時(shí)通知。4.1.4查賬權(quán)：在投后公司正常經(jīng)營(yíng)時(shí)間，有權(quán)代表其自身利益，在事先合理通知投后公司并說(shuō)明目的的前提下，查閱投后公司與其經(jīng)營(yíng)相關(guān)的財(cái)務(wù)賬簿、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)議記錄及其他相關(guān)文件。4.1.5參與重大決策權(quán)：投資方有權(quán)參與投后公司以下事項(xiàng)的股東會(huì)/股東大會(huì)決策，并在該等事項(xiàng)上進(jìn)行投票：修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本、合并、分立、解散或者變更公司形式；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對(duì)于上述第（三）至（九）項(xiàng)事項(xiàng)，投資方享有在股東會(huì)/股東大會(huì)上一票否決權(quán)。4.1.6優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)：若投后公司在本合同簽署后[兩年（2）]內(nèi)進(jìn)行后續(xù)股權(quán)融資，且融資額不超過(guò)人民幣壹仟萬(wàn)元整（￥1,000,000.00），投資方有權(quán)在同等條件下優(yōu)先認(rèn)購(gòu)該等新增股份。4.1.7優(yōu)先清算權(quán)：在公司清算時(shí)，投資方在償還所有負(fù)債及優(yōu)先償還給債權(quán)人后，有權(quán)按其持股比例優(yōu)先于普通股股東參與剩余財(cái)產(chǎn)的分配。4.1.8保密權(quán)：投后公司應(yīng)確保其依據(jù)本合同向投資方提供的所有文件和信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.2投資方的義務(wù)：4.2.1支付投資款：投方應(yīng)按照本合同第二條約定的金額及時(shí)間，將投資款支付至投后公司指定的銀行賬戶。4.2.2保密義務(wù)：對(duì)在本合同簽署及履行過(guò)程中獲悉的投后公司的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營(yíng)策略等承擔(dān)保密義務(wù)，除非法律法規(guī)另有規(guī)定或事先獲得投后公司書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露。本保密義務(wù)不因本合同的終止而失效。4.2.3遵守法律法規(guī)：確保其投資行為及作為股東的活動(dòng)符合所有適用的中國(guó)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求。第五條目標(biāo)公司的權(quán)利與義務(wù)5.1目標(biāo)公司的權(quán)利：5.1.1使用融資款：在不違反本合同第二條約定的主要用途及本合同第十條約定的限制性規(guī)定的前提下，自主決定投資款的具體使用。5.1.2股東權(quán)利：依據(jù)其股東身份，參與投后公司的股東會(huì)/股東大會(huì)，行使相應(yīng)的股東權(quán)利。5.2目標(biāo)公司的義務(wù)：5.2.1使用融資款：必須按照本合同第二條約定的主要用途使用投資款，并定期向投資方披露資金使用情況。5.2.2信息披露與報(bào)告：按照本合同第六條、第七條的約定，向投資方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)告、運(yùn)營(yíng)報(bào)告及其他相關(guān)信息。5.2.3維護(hù)公司價(jià)值：采取一切合理的商業(yè)措施，努力維持和提升公司的資產(chǎn)價(jià)值、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及市場(chǎng)聲譽(yù)。5.2.4陳述與保證：向投資方作出以下陳述與保證：(a)目標(biāo)公司的設(shè)立、存續(xù)合法有效，具備完整的法人資格，其章程已獲得所有必要的批準(zhǔn)或備案。(b)目標(biāo)公司及其所有資產(chǎn)，在設(shè)立時(shí)及截至本合同簽署日，未設(shè)立任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利負(fù)擔(dān)，除本合同另有約定外，其全部財(cái)產(chǎn)均為目標(biāo)公司獨(dú)立所有，可用于履行其對(duì)投資方的義務(wù)。(c)目標(biāo)公司擁有簽署和履行本合同的完全權(quán)利和自由，且不違反任何對(duì)其有約束力的合同、協(xié)議或法律法規(guī)。(d)目標(biāo)公司當(dāng)前的財(cái)務(wù)狀況良好，除正常經(jīng)營(yíng)外，無(wú)任何未決或潛在的重大負(fù)債、債務(wù)違約或訴訟、仲裁事項(xiàng)。(e)目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)符合所有適用的法律法規(guī)，并已取得所有必要的經(jīng)營(yíng)許可和批準(zhǔn)。(f)目標(biāo)公司不存在任何關(guān)聯(lián)交易，且關(guān)聯(lián)交易已按照適用的法律法規(guī)和公司章程履行必要的內(nèi)部決策程序和信息披露義務(wù)。(g)目標(biāo)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工不存在任何可能影響其履行職責(zé)的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議或其他利益沖突。(h)目標(biāo)公司沒(méi)有正在進(jìn)行的或潛在的重大不利變化。5.2.5配合工商變更：積極協(xié)助投后公司完成本合同項(xiàng)下的股權(quán)變更登記手續(xù)。5.2.6保密義務(wù)：對(duì)在本合同簽署及履行過(guò)程中獲悉的投資方的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、投資策略等承擔(dān)保密義務(wù)。第六條融資款的用途6.1投后公司承諾，將本合同項(xiàng)下的投資款專項(xiàng)用于本合同第二條所述的商業(yè)計(jì)劃書(shū)中的主要用途。投后公司應(yīng)定期向投資方披露投資款的實(shí)際使用情況，并接受投資方的合理詢問(wèn)。6.2未經(jīng)投資方事先書(shū)面同意，投后公司不得改變投資款的用途。如需改變用途，應(yīng)提供充分合理的理由，并經(jīng)投資方書(shū)面批準(zhǔn)。第七條信息披露與報(bào)告7.1投后公司應(yīng)向投資方提供以下信息披露和報(bào)告：7.1.1定期報(bào)告：每年提供一份經(jīng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，以及未經(jīng)審計(jì)的季度或半年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告，其中應(yīng)包含但不限于：財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表）、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)、管理層討論與分析等。7.1.2臨時(shí)報(bào)告：在發(fā)生可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的任何事項(xiàng)時(shí)（如重大合同簽訂、重大資產(chǎn)變動(dòng)、重大訴訟、重大虧損、管理層變動(dòng)、公司合并分立等），應(yīng)在事件發(fā)生后[十（10）]個(gè)工作日內(nèi)向投資方提供書(shū)面報(bào)告。7.1.3運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)：每月向投資方提供主要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)摘要。7.2投后公司應(yīng)確保向投資方提供的所有文件和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第八條財(cái)務(wù)管理與審計(jì)8.1投后公司應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則建立健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，并確保其財(cái)務(wù)記錄清晰、準(zhǔn)確。8.2投資方或其聘請(qǐng)的審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)在投后公司正常營(yíng)業(yè)時(shí)間，對(duì)投后公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，以驗(yàn)證投后公司提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。審計(jì)費(fèi)用由審計(jì)方承擔(dān)。投后公司應(yīng)積極配合審計(jì)工作，提供必要的資料和協(xié)助，不得設(shè)置不合理障礙。每年一次的審計(jì)（如適用）應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后[四（4）]個(gè)月內(nèi)完成。第九條保密條款9.1除非法律法規(guī)另有規(guī)定或事先獲得對(duì)方書(shū)面同意，雙方同意對(duì)本合同及在合作過(guò)程中獲悉的對(duì)方的任何商業(yè)秘密（包括但不限于技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)策略、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等）承擔(dān)保密義務(wù)。本保密義務(wù)在本合同終止后[五（5）]年內(nèi)持續(xù)有效。9.2任何一方不得為自身利益或第三方利益，泄露、使用或允許他人泄露、使用本合同項(xiàng)下的保密信息，但為履行本合同、遵守法律法規(guī)要求或獲得專業(yè)意見(jiàn)而必要的披露除外，且披露時(shí)應(yīng)對(duì)保密信息采取不低于本合同要求的保密措施。第十條股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制10.1鎖定期：投資方持有的投后公司股權(quán)自投后公司本次融資完成之日起[三（3）]年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。10.2優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)：在鎖定期結(jié)束后，若投后公司股東（不包括投資方）向任何第三方轉(zhuǎn)讓其持有的投后公司股權(quán)，投后公司應(yīng)在收到轉(zhuǎn)讓要約后[三十（30）]日內(nèi)書(shū)面通知投資方。投資方應(yīng)在收到通知后[三十（30）]日內(nèi)決定是否行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，并書(shū)面通知投后公司及轉(zhuǎn)讓方。如投資方?jīng)Q定行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，應(yīng)在收到通知后[三十（30）]日內(nèi)向投后公司支付相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)，投后公司應(yīng)協(xié)助投資方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)。10.3退出機(jī)制下的轉(zhuǎn)讓：本合同項(xiàng)下的退出機(jī)制（第十三條）行使時(shí)，本條的限制性規(guī)定相應(yīng)終止。第十一條董事會(huì)/股東會(huì)權(quán)利11.1投資方有權(quán)提名[一（1）]名董事候選人，并有權(quán)參與該董事候選人的選舉過(guò)程。投后公司應(yīng)在其后續(xù)發(fā)行的新股中為投資方預(yù)留該董事席位，直至投資方提名的董事當(dāng)選為止。11.2投資方根據(jù)其持股比例享有對(duì)投后公司股東會(huì)/股東大會(huì)的表決權(quán)。對(duì)于本合同第四條第4.1.5款約定的重大決策事項(xiàng)，投資方擁有一票否決權(quán)。第十二條退出機(jī)制12.1雙方同意，投資方實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)的主要退出方式包括：12.1.1首次公開(kāi)募股（IPO）：投后公司在中國(guó)（上海）證券交易所（或其他約定交易所/市場(chǎng)）進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。12.1.2并購(gòu)（M&A）：投后公司被其他公司（包括投后公司的股東或非股東）收購(gòu)、合并或重組。12.2如投后公司在本合同簽署后[五（5）]年內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)本條12.1款約定的任何退出方式，投資方有權(quán)要求投后公司董事會(huì)啟動(dòng)管理層/股東回購(gòu)程序。具體回購(gòu)條件、價(jià)格計(jì)算方法、支付方式、時(shí)間安排等細(xì)節(jié)由雙方另行協(xié)商確定，并簽署補(bǔ)充協(xié)議。如雙方無(wú)法就回購(gòu)細(xì)節(jié)達(dá)成一致，投資方可尋求其他法律途徑實(shí)現(xiàn)退出。12.3在投后公司清算時(shí)，投資方在償還所有負(fù)債及優(yōu)先償還給債權(quán)人后，有權(quán)按其持股比例參與剩余財(cái)產(chǎn)的分配。第十三條違約責(zé)任13.1若任何一方違反本合同的陳述與保證，該方應(yīng)立即通知另一方，并在收到通知后[十五（15）]日內(nèi)糾正違約行為。若違約行為未能糾正或?qū)α硪环皆斐蓳p失，違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。13.2若投方未按本合同約定按時(shí)足額支付投資款，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[千分之一（0.1%）]向投后公司支付違約金。逾期超過(guò)[三十（30）]日，投后公司有權(quán)單方面解除本合同，已支付的投資款不予退還，并要求投方賠償因此造成的損失。13.3若投后公司未按本合同約定按時(shí)足額支付投資款，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[千分之一（0.1%）]向投方支付違約金。逾期超過(guò)[三十（30）]日，投方有權(quán)單方面解除本合同，已支付的投資款可被沒(méi)收，投后公司應(yīng)退還，并要求投后公司賠償因此造成的損失。13.4若投后公司違反本合同第六條的約定，擅自改變投資款用途且對(duì)投資方造成損失，投后公司應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。13.5若投后公司違反本合同第七條、第八條的約定，拒絕或拖延提供應(yīng)披露的信息或配合審計(jì)，投資方有權(quán)要求投后公司限期糾正，并有權(quán)因此采取進(jìn)一步行動(dòng)（包括但不限于要求調(diào)整估值、要求提前回購(gòu)等），投后公司應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。13.6若一方違反本合同第九條的保密義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第十四條不可抗力14.1若發(fā)生地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、疫情、政府行為、法律政策重大調(diào)整等不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況（“不可抗力”），導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行本合同項(xiàng)下的全部或部分義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[十（10）]日內(nèi)通知另一方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或終止本合同。第十五條法律適用與爭(zhēng)議解決15.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。15.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至[投后公司所在地有管轄權(quán)的人民法院]通過(guò)訴訟解決。第十六條合同的生效、變更與終止16.1本合同自雙