采購(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn)化流程模板（供應(yīng)商管理版）一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)保證供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、能力匹配，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；建立客觀公正的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，提升供應(yīng)鏈穩(wěn)定性；優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)降本增效與可持續(xù)合作。二、全流程操作步驟詳解（一）供應(yīng)商準(zhǔn)入管理：從篩選到簽約目標(biāo)：引入符合企業(yè)需求的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，建立初步合作基礎(chǔ)。步驟1：需求與供應(yīng)商畫像明確操作內(nèi)容：采購(gòu)部門結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)/服務(wù)需求，明確供應(yīng)商的核心資質(zhì)要求（如行業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)能規(guī)模、質(zhì)量體系認(rèn)證等）、合作范圍（原材料/服務(wù)品類）、交付周期、價(jià)格區(qū)間等，形成《供應(yīng)商需求清單》。責(zé)任方：采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理、需求部門負(fù)責(zé)人主管輸出成果：《供應(yīng)商需求清單》（含硬性門檻與優(yōu)先級(jí)指標(biāo)）步驟2：供應(yīng)商信息收集與初審操作內(nèi)容：通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)、行業(yè)推薦、主動(dòng)尋源等方式收集供應(yīng)商信息；采購(gòu)專員*工對(duì)照《供應(yīng)商需求清單》進(jìn)行初步篩選，剔除不滿足硬性資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證過(guò)期）的供應(yīng)商，形成《供應(yīng)商入圍名單》。責(zé)任方：采購(gòu)專員工、采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理輸出成果：《供應(yīng)商入圍名單》（附基礎(chǔ)資質(zhì)文件掃描件）步驟3：資質(zhì)審核與實(shí)地考察操作內(nèi)容：資質(zhì)深度審核：法務(wù)專員工、質(zhì)量專員工對(duì)入圍供應(yīng)商的生產(chǎn)許可、質(zhì)量體系認(rèn)證（如ISO9001）、財(cái)務(wù)報(bào)表（近3年）、客戶評(píng)價(jià)等進(jìn)行復(fù)核，保證信息真實(shí)有效；實(shí)地考察：采購(gòu)經(jīng)理*經(jīng)理牽頭，聯(lián)合質(zhì)量、技術(shù)部門組成考察小組，對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)環(huán)境、工藝流程、倉(cāng)儲(chǔ)管理、品控能力進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)分表》（重點(diǎn)關(guān)注“質(zhì)量穩(wěn)定性”“交付及時(shí)性”“應(yīng)急響應(yīng)能力”等維度）。責(zé)任方：法務(wù)專員工、質(zhì)量專員工、采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理、技術(shù)工程師工輸出成果：《供應(yīng)商資質(zhì)審核報(bào)告》《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)分表》步驟4：供應(yīng)商分級(jí)與合同簽訂操作內(nèi)容：分級(jí)分類：根據(jù)資質(zhì)審核評(píng)分（≥90分為A級(jí)，80-89分為B級(jí)，70-79分為C級(jí)），確定供應(yīng)商合作優(yōu)先級(jí)（A級(jí)優(yōu)先合作，C級(jí)需限期整改）；合同簽訂：法務(wù)專員工依據(jù)分級(jí)結(jié)果擬定《供應(yīng)商合作協(xié)議》，明確雙方權(quán)利義務(wù)（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期、結(jié)算方式、違約條款等），經(jīng)采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理、法務(wù)負(fù)責(zé)人*總監(jiān)審批后，與供應(yīng)商正式簽約。責(zé)任方：法務(wù)專員工、采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理、供應(yīng)商代表輸出成果：《供應(yīng)商分級(jí)表》《供應(yīng)商合作協(xié)議》（蓋章版）（二）供應(yīng)商合作監(jiān)控：過(guò)程管理與風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：保證供應(yīng)商履約符合約定標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)發(fā)覺(jué)并解決合作中的問(wèn)題。步驟1：訂單下達(dá)與交付跟蹤操作內(nèi)容：采購(gòu)專員*工根據(jù)生產(chǎn)/需求計(jì)劃，向供應(yīng)商下達(dá)《采購(gòu)訂單》，明確品規(guī)、數(shù)量、交付時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；供應(yīng)商發(fā)貨后，通過(guò)ERP系統(tǒng)跟蹤物流狀態(tài)，提前1天提醒供應(yīng)商備貨，保證按時(shí)交付。責(zé)任方：采購(gòu)專員工、倉(cāng)庫(kù)管理員員輸出成果：《采購(gòu)訂單》《物流跟蹤記錄》步驟2：到貨驗(yàn)收與質(zhì)量反饋操作內(nèi)容：數(shù)量驗(yàn)收：倉(cāng)庫(kù)管理員*員核對(duì)到貨數(shù)量與訂單一致性，簽署《到貨清單》；質(zhì)量驗(yàn)收：質(zhì)量專員*工按《檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)書》（SOP）進(jìn)行抽樣檢測(cè)，合格則簽署《質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，不合格則啟動(dòng)《不合格品處理流程》（要求供應(yīng)商48小時(shí)內(nèi)提交整改方案）。責(zé)任方：倉(cāng)庫(kù)管理員員、質(zhì)量專員工輸出成果：《到貨清單》《質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》《不合格品處理記錄》步驟3：履約問(wèn)題整改與記錄操作內(nèi)容：對(duì)驗(yàn)收不合格或延遲交付等問(wèn)題，采購(gòu)專員工牽頭組織供應(yīng)商召開(kāi)問(wèn)題分析會(huì)，明確整改措施與完成時(shí)限；整改完成后，質(zhì)量專員工復(fù)核結(jié)果，并在《供應(yīng)商履約問(wèn)題跟蹤表》中記錄問(wèn)題處理全流程。責(zé)任方：采購(gòu)專員工、質(zhì)量專員工、供應(yīng)商輸出成果：《供應(yīng)商履約問(wèn)題跟蹤表》（三）供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估：量化評(píng)價(jià)與持續(xù)優(yōu)化目標(biāo)：通過(guò)定期評(píng)估，識(shí)別優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商與低效供應(yīng)商，為后續(xù)合作調(diào)整提供依據(jù)。步驟1：績(jī)效指標(biāo)設(shè)定與數(shù)據(jù)收集操作內(nèi)容：設(shè)定量化績(jī)效指標(biāo)（見(jiàn)下表），采購(gòu)專員工、質(zhì)量專員工、倉(cāng)庫(kù)管理員*員在合作周期內(nèi)（季度/年度）收集相關(guān)數(shù)據(jù)（如交付準(zhǔn)時(shí)率、批次合格率、投訴響應(yīng)時(shí)間等）。責(zé)任方：采購(gòu)專員工、質(zhì)量專員工、倉(cāng)庫(kù)管理員*員輸出成果：《供應(yīng)商績(jī)效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表》評(píng)估維度具體指標(biāo)目標(biāo)值數(shù)據(jù)來(lái)源質(zhì)量表現(xiàn)批次合格率≥98%質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告交付表現(xiàn)準(zhǔn)時(shí)交付率≥95%物流跟蹤記錄服務(wù)響應(yīng)投訴處理及時(shí)率100%履約問(wèn)題跟蹤表成本控制價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力（對(duì)比市場(chǎng)均價(jià)）≤市場(chǎng)均價(jià)5%采購(gòu)訂單、市場(chǎng)價(jià)格調(diào)研步驟2：績(jī)效評(píng)分與等級(jí)劃分操作內(nèi)容：采購(gòu)經(jīng)理*經(jīng)理組織績(jī)效評(píng)審會(huì)，依據(jù)《供應(yīng)商績(jī)效評(píng)分表》（各維度權(quán)重：質(zhì)量40%、交付30%、服務(wù)20%、成本10%）計(jì)算綜合得分，劃分績(jī)效等級(jí)（S級(jí)≥90分，A級(jí)80-89分，B級(jí)70-79分，C級(jí)<70分）。責(zé)任方：采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人主管、財(cái)務(wù)專員*工輸出成果：《供應(yīng)商績(jī)效評(píng)估報(bào)告》《供應(yīng)商績(jī)效等級(jí)表》步驟3：結(jié)果反饋與改進(jìn)溝通操作內(nèi)容：S/A級(jí)供應(yīng)商：頒發(fā)“優(yōu)秀供應(yīng)商”證書，優(yōu)先增加訂單份額，給予付款周期優(yōu)惠；B級(jí)供應(yīng)商：發(fā)送《績(jī)效改進(jìn)建議函》，明確提升方向（如質(zhì)量?jī)?yōu)化、縮短交付周期）；C級(jí)供應(yīng)商：發(fā)出《限期整改通知書》，30日內(nèi)未達(dá)標(biāo)則啟動(dòng)淘汰流程。責(zé)任方：采購(gòu)經(jīng)理*經(jīng)理、供應(yīng)商輸出成果：《績(jī)效改進(jìn)建議函》《限期整改通知書》（四）供應(yīng)商優(yōu)化與退出：動(dòng)態(tài)調(diào)整與風(fēng)險(xiǎn)清退目標(biāo)：淘汰不合格供應(yīng)商，優(yōu)化供應(yīng)商庫(kù)結(jié)構(gòu)，保障供應(yīng)鏈健康。步驟1：低效供應(yīng)商淘汰啟動(dòng)操作內(nèi)容：對(duì)連續(xù)2個(gè)季度績(jī)效為C級(jí)、整改不合格或出現(xiàn)重大違約（如提供假冒偽劣產(chǎn)品、嚴(yán)重延遲交付導(dǎo)致停產(chǎn)）的供應(yīng)商，采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理提交《供應(yīng)商淘汰申請(qǐng)表》，經(jīng)采購(gòu)總監(jiān)總審批后啟動(dòng)退出流程。責(zé)任方：采購(gòu)經(jīng)理經(jīng)理、采購(gòu)總監(jiān)總輸出成果：《供應(yīng)商淘汰申請(qǐng)表》步驟2：退出清算與交接操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)專員工與供應(yīng)商完成未結(jié)算款項(xiàng)核對(duì)；采購(gòu)專員工通知供應(yīng)商停止接收新訂單，30日內(nèi)完成在途訂單交付與庫(kù)存清退，簽署《供應(yīng)商退出確認(rèn)書》。責(zé)任方：財(cái)務(wù)專員工、采購(gòu)專員工、供應(yīng)商輸出成果：《供應(yīng)商退出確認(rèn)書》《清算記錄》步驟3：供應(yīng)商庫(kù)更新與檔案歸檔操作內(nèi)容：采購(gòu)專員*工在ERP系統(tǒng)中注銷淘汰供應(yīng)商信息，將《供應(yīng)商合作協(xié)議》《績(jī)效評(píng)估報(bào)告》《退出確認(rèn)書》等資料歸檔保存（保存期限≥5年）；同步更新《合格供應(yīng)商名錄》，為后續(xù)引入新供應(yīng)商留出空間。責(zé)任方：采購(gòu)專員*工輸出成果：《合格供應(yīng)商名錄》《供應(yīng)商檔案歸檔記錄》三、配套工具表格模板（一）《供應(yīng)商準(zhǔn)入申請(qǐng)及資質(zhì)審核表》供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼聯(lián)系人聯(lián)系方式注冊(cè)地址經(jīng)營(yíng)范圍成立時(shí)間注冊(cè)資本申請(qǐng)合作品類預(yù)估年采購(gòu)金額（萬(wàn)元）資質(zhì)文件清單文件名稱證書編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)有效期營(yíng)業(yè)執(zhí)照行業(yè)生產(chǎn)許可證ISO9001認(rèn)證證書財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（近3年）初審意見(jiàn)采購(gòu)專員*工簽字日期復(fù)核意見(jiàn)采購(gòu)經(jīng)理*經(jīng)理簽字日期（二）《供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考察評(píng)分表》考察維度考察項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（10分制）得分生產(chǎn)管理（30分）生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性設(shè)備行業(yè)領(lǐng)先得10分，一般得5分，落后得0分生產(chǎn)流程規(guī)范性流程標(biāo)準(zhǔn)化得10分，基本規(guī)范得5分，混亂得0分產(chǎn)能匹配度滿足需求120%得10分，100%得5分，不足得0分質(zhì)量控制（30分）質(zhì)量體系認(rèn)證有ISO9001等認(rèn)證得10分，無(wú)得0分檢測(cè)設(shè)備與人員設(shè)備齊全、人員持證得10分，部分具備得5分不合格品處理流程流程清晰得10分，無(wú)流程得0分交付能力（20分）物流配送能力自有物流/穩(wěn)定合作物流得10分，依賴第三方得5分應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)得10分，延遲得5分服務(wù)水平（20分）售后服務(wù)團(tuán)隊(duì)專職團(tuán)隊(duì)得10分，兼職得5分客戶評(píng)價(jià)（過(guò)往合作方）評(píng)價(jià)優(yōu)秀得10分，良好得5分總分考察結(jié)論□通過(guò)□不通過(guò)□需整改考察小組簽字：（三）《供應(yīng)商季度績(jī)效評(píng)估表》供應(yīng)商名稱評(píng)估周期負(fù)責(zé)人評(píng)估維度指標(biāo)實(shí)際值目標(biāo)值質(zhì)量表現(xiàn)（40%）批次合格率≥98%交付表現(xiàn)（30%）準(zhǔn)時(shí)交付率≥95%服務(wù)響應(yīng)（20%）投訴處理及時(shí)率100%成本控制（10%）價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力≤均價(jià)5%綜合得分等級(jí)評(píng)定□S□A□B□C改進(jìn)建議評(píng)審小組簽字采購(gòu)經(jīng)理*經(jīng)理質(zhì)量主管*主管財(cái)務(wù)專員*工（四）《供應(yīng)商分級(jí)與動(dòng)態(tài)管理表》供應(yīng)商名稱級(jí)別（S/A/B/C）合作狀態(tài)（正常/整改/淘汰）上次評(píng)估得分主要優(yōu)勢(shì)改進(jìn)方向XX科技有限公司A正常85價(jià)格優(yōu)勢(shì)明顯，交付穩(wěn)定提升批次合格率至99%YY制造廠C整改68產(chǎn)能充足優(yōu)化生產(chǎn)流程，縮短交付周期ZZ貿(mào)易公司B正常78客戶服務(wù)響應(yīng)快加強(qiáng)質(zhì)量控制，減少投訴四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)與執(zhí)行要點(diǎn)（一）資質(zhì)審核風(fēng)險(xiǎn)：杜絕“帶病準(zhǔn)入”執(zhí)行要點(diǎn)：嚴(yán)格核查供應(yīng)商資質(zhì)原件（復(fù)印件需加蓋公章），對(duì)行業(yè)特殊資質(zhì)（如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證）需與發(fā)證機(jī)關(guān)核實(shí)有效性；財(cái)務(wù)報(bào)表需經(jīng)第三方審計(jì)，避免虛假信息。（二）績(jī)效評(píng)估客觀性：避免主觀偏差執(zhí)行要點(diǎn)：量化指標(biāo)數(shù)據(jù)需由多部門交叉驗(yàn)證（如交付數(shù)據(jù)由倉(cāng)庫(kù)提供，質(zhì)量數(shù)據(jù)由質(zhì)量部門提供），評(píng)分過(guò)程需保留原始記錄（如驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、物流單據(jù)），保證結(jié)果可追溯。（三）合同條款嚴(yán)謹(jǐn)性：明確權(quán)責(zé)邊界執(zhí)行要點(diǎn)：協(xié)議中需明確“不可抗力”范圍（如自然災(zāi)害、疫情）、違約責(zé)任（如延遲交付的賠償標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量問(wèn)題的處理方式）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，避