GB∕T33000-2025《大中型企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系要求》審核檢查單之1：“4領(lǐng)導(dǎo)作用-4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”“4領(lǐng)導(dǎo)作用-4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”要素審核檢查單（雷澤佳編制-2025A0）一級(jí)要素二級(jí)要素三級(jí)要素條文內(nèi)容檢查要點(diǎn)具體檢查內(nèi)容檢查方式（方法）證據(jù)性材料常見(jiàn)不符合示例4領(lǐng)導(dǎo)作用4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力4.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)提升決策力、執(zhí)行力和影響力，并在以下方面發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用：

a)踐行安全理念；

b)發(fā)揮表率作用；

c)提供資源保障；

d)管控安全風(fēng)險(xiǎn)；

e)排查治理隱患；

f)開(kāi)展應(yīng)急處置；

g)維護(hù)職工合法權(quán)益。1)安全理念踐行情況；

2)表率作用發(fā)揮情況；

3)資源保障提供情況；

4)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況；

5)隱患排查治理情況；

6)應(yīng)急處置開(kāi)展情況；

7)職工合法權(quán)益維護(hù)情況。1)企業(yè)是否明確安全理念，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否在工作中踐行該理念？

2)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否在安全行為、遵守規(guī)章制度等方面發(fā)揮表率作用？

3)企業(yè)是否為安全生產(chǎn)提供充足的人力、物力、財(cái)力等資源保障？

4)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和管控？

5)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否組織或參與隱患排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患是否推動(dòng)治理？

6)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否組織或參與應(yīng)急處置相關(guān)工作？

7)企業(yè)是否建立職工合法權(quán)益維護(hù)機(jī)制，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否落實(shí)相關(guān)要求？1)訪談：與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人及基層員工訪談，了解領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮情況；

2)現(xiàn)場(chǎng)觀察：查看領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)一線的情況，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理狀況；

3)文檔評(píng)審：查閱安全理念相關(guān)文件、資源保障計(jì)劃及落實(shí)記錄、風(fēng)險(xiǎn)管控文件、隱患排查治理記錄、應(yīng)急處置相關(guān)文件及記錄、職工權(quán)益維護(hù)相關(guān)文件及記錄；

4)績(jī)效證據(jù)分析：分析安全生產(chǎn)績(jī)效數(shù)據(jù)，評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)作用對(duì)安全績(jī)效的影響。1)安全理念相關(guān)文件（如安全方針、理念宣貫材料）；

2)資源保障計(jì)劃、預(yù)算及支出憑證；

3)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及管控記錄；

4)隱患排查治理臺(tái)賬、整改報(bào)告；

5)應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練記錄、應(yīng)急處置報(bào)告；

6)職工權(quán)益維護(hù)相關(guān)制度、會(huì)議紀(jì)要、反饋記錄；

7)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、工作匯報(bào)。1)未明確安全理念或領(lǐng)導(dǎo)未踐行安全理念；

2)領(lǐng)導(dǎo)存在違反安全規(guī)章制度的行為，未發(fā)揮表率作用；

3)安全生產(chǎn)資源投入不足，影響安全管理工作開(kāi)展；

4)未對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不到位；

5)未組織開(kāi)展隱患排查，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)的隱患未及時(shí)推動(dòng)治理；

6)應(yīng)急處置機(jī)制不健全，領(lǐng)導(dǎo)未有效組織應(yīng)急處置工作；

7)未建立職工合法權(quán)益維護(hù)機(jī)制，或?qū)β毠?quán)益訴求未及時(shí)回應(yīng)處理。4領(lǐng)導(dǎo)作用4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力4.1.2安全生產(chǎn)責(zé)任劃分企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本企業(yè)安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，其他負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負(fù)責(zé)。1)主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)全面責(zé)任落實(shí)情況；

2)其他負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍內(nèi)安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況。1)企業(yè)是否明確主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)全面責(zé)任及具體職責(zé)清單？

2)主要負(fù)責(zé)人是否履行安全生產(chǎn)全面管理職責(zé)？

3)企業(yè)是否明確其他負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)責(zé)任及具體職責(zé)清單？

4)其他負(fù)責(zé)人是否履行職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)管理職責(zé)？1)訪談：與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、其他負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門(mén)人員訪談，了解責(zé)任落實(shí)情況；

2)文檔評(píng)審：查閱全員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人職責(zé)清單、工作記錄、會(huì)議紀(jì)要、述職報(bào)告等；

3)現(xiàn)場(chǎng)觀察：查看主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人履行安全管理職責(zé)的現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)。1)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制文件；

2)主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)職責(zé)清單；

3)主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人安全工作記錄、會(huì)議紀(jì)要、述職報(bào)告；

4)安全生產(chǎn)責(zé)任考核記錄。1)未明確主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)全面責(zé)任或其他負(fù)責(zé)人職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)責(zé)任；

2)主要負(fù)責(zé)人未履行安全生產(chǎn)全面管理職責(zé)，如未組織制定安全管理制度、未保障安全投入等；

3)其他負(fù)責(zé)人未履行職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)管理職責(zé)，對(duì)分管領(lǐng)域安全問(wèn)題不聞不問(wèn)。4.1.3安全生產(chǎn)科學(xué)決策各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)基于安全生產(chǎn)合規(guī)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急管理等要求，對(duì)安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行科學(xué)決策。1)安全生產(chǎn)決策依據(jù)的充分性；

2)安全生產(chǎn)決策過(guò)程的規(guī)范性；

3)安全生產(chǎn)決策結(jié)果的有效性。1)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在進(jìn)行安全生產(chǎn)決策時(shí)，是否充分考慮安全生產(chǎn)合規(guī)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控和應(yīng)急管理等要求？

2)安全生產(chǎn)決策是否建立規(guī)范的流程，如是否經(jīng)過(guò)調(diào)研、論證、集體討論等環(huán)節(jié)？

3)已作出的安全生產(chǎn)決策是否有效落地，是否取得預(yù)期效果？1)訪談：與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)決策參與人員訪談，了解決策過(guò)程；

2)文檔評(píng)審：查閱安全生產(chǎn)決策相關(guān)文件、調(diào)研報(bào)告、論證材料、會(huì)議紀(jì)要、決策執(zhí)行記錄及效果評(píng)估報(bào)告；

3)績(jī)效證據(jù)分析：分析決策執(zhí)行后的安全績(jī)效變化，評(píng)估決策有效性。1)安全生產(chǎn)決策相關(guān)文件、調(diào)研報(bào)告、論證材料；

2)決策會(huì)議紀(jì)要；

3)決策執(zhí)行計(jì)劃、記錄及效果評(píng)估報(bào)告；

4)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文件。1)安全生產(chǎn)決策未考慮安全生產(chǎn)合規(guī)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控或應(yīng)急管理等要求，存在違規(guī)決策；

2)安全生產(chǎn)決策流程不規(guī)范，未經(jīng)過(guò)充分調(diào)研、論證或集體討論；

3)安全生產(chǎn)決策未有效落地，或落地后未達(dá)到預(yù)期安全效果。4.1.4領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)深入現(xiàn)場(chǎng)一線，了解現(xiàn)場(chǎng)情況，解決安全生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題。1)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的頻次與覆蓋范圍；

2)現(xiàn)場(chǎng)情況了解的充分性；

3)安全生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題的解決成效。1)企業(yè)是否明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)一線的頻次、覆蓋區(qū)域等要求？

2)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否按要求深入生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域等關(guān)鍵場(chǎng)所？

3)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)時(shí)是否通過(guò)觀察、溝通等方式充分了解現(xiàn)場(chǎng)安全狀況？

4)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題，是否及時(shí)組織協(xié)調(diào)解決？

5)問(wèn)題解決后是否跟蹤驗(yàn)證效果，形成閉環(huán)管理？1)訪談：與各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、基層員工訪談，了解領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)及問(wèn)題解決情況；

2)現(xiàn)場(chǎng)觀察：查看領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的痕跡，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全問(wèn)題整改情況；

3)文檔評(píng)審：查閱領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、工作臺(tái)賬、問(wèn)題整改記錄、會(huì)議紀(jì)要等；

4)績(jī)效證據(jù)分析：分析現(xiàn)場(chǎng)安全問(wèn)題發(fā)生率、整改完成率等數(shù)據(jù)，評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的有效性。1)領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的管理制度、頻次要求文件；

2)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、工作日志、巡查臺(tái)賬；

3)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題記錄、整改方案、整改驗(yàn)收記錄；

4)相關(guān)會(huì)議紀(jì)要、問(wèn)題協(xié)調(diào)處理文件；

5)現(xiàn)場(chǎng)安全績(jī)效相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)表。1)未明確領(lǐng)導(dǎo)深入現(xiàn)場(chǎng)的頻次、范圍等要求，或要求不具體；

2)領(lǐng)導(dǎo)未按要求深入現(xiàn)場(chǎng)，或僅流于形式未實(shí)質(zhì)了解情況；

3)深入現(xiàn)場(chǎng)時(shí)未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)存在的安全生產(chǎn)實(shí)際問(wèn)題；

4)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未及時(shí)組織解決，或解決不徹底；

5)問(wèn)題解決后未跟蹤驗(yàn)證效果，未形成閉環(huán)管理。4.2.1評(píng)價(jià)要求明確企業(yè)應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人安全履職評(píng)價(jià)的周期、標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果應(yīng)用等要求。評(píng)價(jià)周期明確情況；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定情況；結(jié)果應(yīng)用規(guī)則明確情況；評(píng)價(jià)相關(guān)配套要求完善情況。是否明確主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人安全履職評(píng)價(jià)的固定周期；是否針對(duì)主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)責(zé)人制定差異化的安全履職評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（含定性和定量指標(biāo)）；是否明確安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果在績(jī)效評(píng)價(jià)、任免、晉升、評(píng)優(yōu)等方面的應(yīng)用規(guī)則；是否明確評(píng)價(jià)組織、評(píng)價(jià)方法、結(jié)果等級(jí)劃分、公示與監(jiān)督等配套要求。訪談：與主要負(fù)責(zé)人、安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)人訪談，了解評(píng)價(jià)要求制定與執(zhí)行情況；文檔評(píng)審：查閱安全履職評(píng)價(jià)管理制度、評(píng)價(jià)周期方案、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)文件、結(jié)果應(yīng)用規(guī)則文件；抽樣驗(yàn)證：抽查評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中定量指標(biāo)的數(shù)據(jù)來(lái)源及統(tǒng)計(jì)口徑是否清晰。安全履職評(píng)價(jià)管理制度；評(píng)價(jià)周期方案（含常規(guī)周期和特殊情形）；主要負(fù)責(zé)人及其他負(fù)責(zé)人安全履職評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分表；評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用規(guī)則文件；評(píng)價(jià)等級(jí)判定細(xì)則。未明確評(píng)價(jià)周期或周期設(shè)定不符合要求（如高危企業(yè)未按半年度評(píng)估）；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)差異化，未覆蓋法定職責(zé)與企業(yè)規(guī)章要求；結(jié)果應(yīng)用規(guī)則不明確，未與績(jī)效、人事決策有效聯(lián)動(dòng)；未明確評(píng)價(jià)組織、公示等配套要求，導(dǎo)致評(píng)價(jià)執(zhí)行無(wú)據(jù)可依。4.2.2評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)納入績(jī)效評(píng)價(jià)，可作為任免、晉升、評(píng)優(yōu)等重要依據(jù)?？?jī)效評(píng)價(jià)納入情況；任免環(huán)節(jié)應(yīng)用情況；晉升環(huán)節(jié)應(yīng)用情況；評(píng)優(yōu)環(huán)節(jié)應(yīng)用情況；改進(jìn)提升應(yīng)用情況。安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果是否按規(guī)定納入績(jī)效評(píng)價(jià)，權(quán)重是否符合要求；任免決策是否以安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果為核心參考，對(duì)履職嚴(yán)重不合格者是否按規(guī)定處理；晉升候選人是否提供近2個(gè)評(píng)價(jià)周期的安全履職合格證明，安全履職優(yōu)秀是否為晉升必要條件；安全生產(chǎn)先進(jìn)評(píng)選中是否將安全履職優(yōu)秀作為必備條件；對(duì)評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)者是否制定個(gè)性化改進(jìn)計(jì)劃并跟蹤落實(shí)。訪談：與人力資源部門(mén)、安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人訪談，了解結(jié)果應(yīng)用執(zhí)行情況；文檔評(píng)審：查閱績(jī)效考核制度、績(jī)效薪酬核算表、任免/晉升/評(píng)優(yōu)審批材料、改進(jìn)計(jì)劃及跟蹤記錄；績(jī)效證據(jù)分析：分析安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果與績(jī)效薪酬、人事決策的聯(lián)動(dòng)數(shù)據(jù)；抽樣驗(yàn)證：抽查晉升候選人的安全履職評(píng)價(jià)證明材料，抽樣比例不低于晉升總?cè)藬?shù)的10%?？?jī)效考核管理制度（含安全履職權(quán)重規(guī)定）；安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于績(jī)效的核算表；工資發(fā)放記錄（含“安全履職績(jī)效”科目）；任免/晉升/評(píng)優(yōu)審批表（含安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果記錄）；個(gè)性化改進(jìn)計(jì)劃及跟蹤驗(yàn)證報(bào)告；職工代表大會(huì)/職工大會(huì)報(bào)告記錄。安全履職評(píng)價(jià)結(jié)果未納入績(jī)效評(píng)