2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前點(diǎn)題卷二[單選題]1.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.期貨公司的全部損失B.期貨公司30%的損（江南博哥）失C.期貨公司擴(kuò)大的損失D.期貨公司50%的損失正確答案：C參考解析：期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?？蛻魧?duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂()。A.書面委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.委托理財(cái)協(xié)議D.期貨交易合同正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]3.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，()可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]4.()3月，第七屆全國(guó)人大一次會(huì)議首次提出加快商業(yè)體制改革，積極發(fā)展各類批發(fā)市場(chǎng)貿(mào)易，探索期貨交易。A.1988年B.1989年C.1990年D.1991年正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，1988年3月，時(shí)任國(guó)務(wù)院總理李鵬在第七屆全國(guó)人大一次會(huì)議作《政府工作報(bào)告》時(shí)首次提出加快商業(yè)體制改革，積極發(fā)展各類批發(fā)市場(chǎng)貿(mào)易，探索期貨交易。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]5.期貨糾紛案件由()管轄。A.地方人民法院B.中級(jí)人民法院C.高級(jí)人民法院D.省級(jí)人民法院正確答案：B參考解析：期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄（專屬管轄權(quán)，因此其他地方、高級(jí)法院都不選）。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。[單選題]6.期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向()報(bào)送。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.公司住所地的財(cái)政部門D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送（D選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)[單選題]7.僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()。A.期貨公司未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的B.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的C.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的D.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的正確答案：A參考解析：有下列情形之一的

，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（1）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（2）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(3）違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的。[單選題]8.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的表述正確的是()。A.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派B.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生正確答案：B參考解析：理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。[單選題]9.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.月B.年C.周D.半年正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]10.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的是()。A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作B.決定設(shè)立專門委員會(huì)C.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分D.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案正確答案：A參考解析：理事長(zhǎng)行使下列職權(quán):（1）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作（A選項(xiàng)正確）;（2）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;（3）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。B、C選項(xiàng)不符合題意，決定設(shè)立專門委員會(huì)和決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分是理事會(huì)的職權(quán)。D選項(xiàng)不符合題意，審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案是公司制期貨交易所董事會(huì)的職權(quán)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]11.合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期末平倉(cāng)合約的過程是指()。A.交割B.定價(jià)C.簽約D.結(jié)算正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，所謂交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定的結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]12.下列主體中，不必提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是()。A.期貨公司B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：A、B、C選項(xiàng)不符合題意，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。D選項(xiàng)符合題意，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]13.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C.期貨交易所D.財(cái)政部正確答案：D參考解析：財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。[單選題]14.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。[單選題]15.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨監(jiān)控C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，《期貨和衍生品法》規(guī)定，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，適用《期貨和衍生品法》的相關(guān)規(guī)定。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]16.期貨交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院B.交易所理事會(huì)C.交易所會(huì)員大會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)正確答案：D參考解析：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。[單選題]17.客戶下達(dá)的交易指令中數(shù)量和買賣方向均明確，下列說法正確的是()。A.沒有開平倉(cāng)方向的，有持倉(cāng)的按平倉(cāng)交易，沒有持倉(cāng)的應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易B.沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種C.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交正確答案：D參考解析：客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為按開倉(cāng)交易。[單選題]18.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司若要開展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，其注冊(cè)資本不得低于人民幣()億元。A.2B.4C.3D.1正確答案：D參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)；(2)具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度；(3)具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元；(4)具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，不少于5名人員符合期貨從業(yè)條件；(5)具有完善的客戶權(quán)益保護(hù)措施。[單選題]19.期貨投資者保障基金的管理者是()。A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]20.負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D.期貨交易所正確答案：A參考解析：A.財(cái)政部：財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。CD為迷惑選項(xiàng)設(shè)置，無實(shí)際意義。[單選題]21.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()。A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散B.所在地縣級(jí)以上地方人民政府決定解散C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉D.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿（D）；(2)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散（A）；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉（C）。題目問的是“不包括”。綜上，該題選B。[單選題]22.期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料。A.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；(5)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；(6)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；(7)期貨公司原經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。[單選題]23.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是()。A.與客戶簽署開戶協(xié)議B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代辦期貨交割D.收取期貨保證金正確答案：B參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施，證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。[單選題]24.下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的表述中，正確的是()。A.期貨公司董事長(zhǎng)可以在黨政機(jī)關(guān)兼職B.期貨公司總經(jīng)理可以兼任公司的總經(jīng)理C.期貨公司總經(jīng)理可以兼任公司的董事D.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人正確答案：C參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事（C選項(xiàng)正確）;但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）;不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]25.期貨公司對(duì)客戶擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的,下列做法錯(cuò)誤的是()。A.對(duì)客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的申報(bào)和變更進(jìn)行管理B.充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定,并要求客戶向期貨交易所報(bào)告C.及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告D.充分告知客戶有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的規(guī)定正確答案：B參考解析：期貨公司對(duì)客戶擬開立的賬戶與其他賬戶存在實(shí)際控制關(guān)系的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]26.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員提出交易結(jié)算異議的表述，錯(cuò)誤的是()。A.在約定的時(shí)間內(nèi)不提出異議視為確認(rèn)B.可以向期貨交易所提出C.應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)提出D.應(yīng)當(dāng)以書面方式提出正確答案：B參考解析：非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議；非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。[單選題]27.以下不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情是()。A.預(yù)測(cè)信息B.持倉(cāng)量C.成交價(jià)D.成交量正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A錯(cuò)誤：需要說明的是，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。選項(xiàng)BCD正確：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的即時(shí)行情主要包括：(1)上市品種期貨合約的成交量；(2)持倉(cāng)量；(3)最高價(jià)與最低價(jià)；(4)開盤價(jià)；(5)收盤價(jià)。題目問的是“不屬于”。綜上，該題選A。[單選題]28.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交文件和材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)接收申請(qǐng)后，可以根據(jù)期貨市場(chǎng)需要決定是否批準(zhǔn)設(shè)立期貨交易所。故本題選B選項(xiàng)[單選題]29.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)是()。A.收取期貨保證金B(yǎng).為客戶存取期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.代辦期貨交割正確答案：C參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；C項(xiàng)（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[單選題]30.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的，符合規(guī)定的期貨從業(yè)人員不少于()人。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)設(shè)立期貨公司的條件進(jìn)一步作了補(bǔ)充:（1）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元;（2）符合規(guī)定的期貨從業(yè)人員不少于15人（C選項(xiàng)正確）;（3）具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于3人。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]31.期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，違反了《民法典》規(guī)定的()原則。A.誠(chéng)實(shí)信用B.遵守法律和尊重公序良俗C.公平D.保護(hù)合法權(quán)益正確答案：A參考解析：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書屬于不誠(chéng)信行為。[單選題]32.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日()。A.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告C.向公司全體股東書面報(bào)告D.向獨(dú)立董事書面報(bào)告正確答案：A參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，A選項(xiàng)正確，BCD屬于干擾項(xiàng)，故本題答案選A。[單選題]33.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿?)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨交易所交易結(jié)算系統(tǒng)B.期貨公司結(jié)算系統(tǒng)C.期貨公司交易系統(tǒng)D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。[單選題]34.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的說法，正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先服務(wù)高凈值的委托客戶D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員共享研究報(bào)告、資訊信息正確答案：B參考解析：期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng):（1）公平對(duì)待委托客戶（C選項(xiàng)錯(cuò)誤），并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查（B選項(xiàng)正確）;（3）采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]35.根據(jù)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施原則》，經(jīng)所在國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局評(píng)估合格后，期貨交易所等金融基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為()，從而顯著增強(qiáng)其國(guó)際認(rèn)可度和市場(chǎng)影響力。A.重要中央對(duì)手方B.重要金融基礎(chǔ)設(shè)施C.合格中央對(duì)手方D.指定合約市場(chǎng)正確答案：C參考解析：經(jīng)所在國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局評(píng)估合格后，該金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施將被認(rèn)定為合格中央對(duì)手方（QCCP），從而顯著增強(qiáng)其國(guó)際認(rèn)可度和市場(chǎng)影響力，更有利于吸引國(guó)際投資者的廣泛參與，C選項(xiàng)正確，ABD屬于干擾項(xiàng)，故本題答案選C。[單選題]36.實(shí)踐中，買賣雙方場(chǎng)外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸進(jìn)行交割的方式是()。A.現(xiàn)金交割B.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割C.一次性交割D.滾動(dòng)交割正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)，現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過程。C選項(xiàng)一次性交割是集中交割的一種形式，是指所有到期合約在交割月份最后交易日過后一次性集中交割的交割方式。D選項(xiàng)滾動(dòng)交割是實(shí)物交割的一種形式，實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)未平倉(cāng)合約的過程。實(shí)物交割包含滾動(dòng)交割和集中交割兩種形式。期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割是指買賣雙方場(chǎng)外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸，進(jìn)行交割，B選項(xiàng)正確。[單選題]37.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是()。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]38.下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%B.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%C.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元D.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元正確答案：C參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)期貨公司主要股東、控股股東、第一大股東的條件分別作了規(guī)定：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件

：1、實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣

1

億元

；

2、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%

，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

；3、具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)

3

個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近

3

個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；4、出資額不得超過其凈資產(chǎn)

，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司

；5、信譽(yù)良好

、公司治理規(guī)范

、組織架構(gòu)清晰

、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明

，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性

；6、沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

；7、

近

3

年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

；8、未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

；9、近

3

年作為公司

（

含金融機(jī)構(gòu)）

的股東或者實(shí)際控制人

，未有濫用股東權(quán)利

、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為

。[單選題]39.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情形，是()。A.該比例高于48%B.該比例低于24%C.該比例低于48%D.該比例高于24%正確答案：B參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)之一是凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。因此，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%×120%=24%。所以期貨公司凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是不得低于24%（B選項(xiàng)正確）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]40.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)B.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)正確答案：A參考解析：期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理:（1）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;（2）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)（A選項(xiàng)錯(cuò)誤，并非交易損失）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]41.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。B選項(xiàng)正確，故本題答案選B，ACD選項(xiàng)屬于干擾項(xiàng)。[單選題]42.中國(guó)證監(jiān)會(huì)()中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.管理和監(jiān)督B.審查和監(jiān)督C.指導(dǎo)和審查D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。[單選題]43.關(guān)于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯(cuò)誤的是()。A.以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音B.發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)交易異常的，告知客戶撤回C.以計(jì)算機(jī)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存D.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B做法錯(cuò)誤：期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶交易指令涉嫌違法違規(guī)或出現(xiàn)交易異常時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，而非告知客戶撤回。選項(xiàng)ACD做法正確：以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。[單選題]44.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)C.期貨公司可以不向客戶提示潛在市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)正確答案：C參考解析：期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)（C選項(xiàng)錯(cuò)誤），期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]45.期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開立期貨保證金賬戶。A.國(guó)有商業(yè)B.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性C.股份制商業(yè)D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。[單選題]46.期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，在計(jì)算凈資本時(shí)，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)()。A.全額扣減B.全額加回C.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例加回D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例扣減正確答案：C參考解析：期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。[單選題]47.期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在()關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]48.客戶下達(dá)的交易指令的()的，期貨公司未予拒絕造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A.沒有有效期限B.沒有交易所名稱C.沒有數(shù)量D.沒有交易價(jià)格正確答案：C參考解析：客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。[單選題]49.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，其透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償金額不超過損失的()。A.80%B.60%C.50%D.70%正確答案：A參考解析：期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。[單選題]50.根據(jù)《外商投資期貨公司管理辦法》，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司股權(quán)()。A.15%以上B.5%以上C.10%以上D.20%以上正確答案：B參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。B選項(xiàng)正確，故本題答案選B，ACD屬于干擾項(xiàng)。[單選題]51.客戶對(duì)期貨公司進(jìn)行的超過授權(quán)范圍的交易行為后果有權(quán)()。A.拒絕接受，但要承擔(dān)法律責(zé)任B.拒絕接受而不承擔(dān)法律責(zé)任C.追認(rèn)但不承擔(dān)法律責(zé)任D.不承擔(dān)任何法律責(zé)任正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：客戶的權(quán)利主要有：(1)自主下達(dá)交易指令。(2)收益請(qǐng)求權(quán)。(3)拒絕權(quán)和追認(rèn)權(quán)，客戶對(duì)期貨公司進(jìn)行的超過授權(quán)范圍的交易行為后果有權(quán)拒絕接受而不承擔(dān)法律責(zé)任，或者予以追認(rèn)而承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。(4)知情權(quán)，客戶有權(quán)向其委托的期貨公司了解所下達(dá)的交易指令的執(zhí)行情況。(5)賬戶資金的支取權(quán)。(6)要求解除期貨經(jīng)紀(jì)合同的權(quán)利。(7)交易憑證索取權(quán)等。[單選題]52.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是()。A.代理客戶從事期貨交易B.以本人或者他人名義從事期貨交易C.利用傳播媒介傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D參考解析：期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易（B選項(xiàng)不符合題意）。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為:（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息（C選項(xiàng)不符合題意）;（2）代理客戶從事期貨交易（A選項(xiàng)不符合題意）;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]53.構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處()有期徒刑。A.10年以上B.3年以上7年以下C.5年以上10年以下D.3年以下正確答案：C參考解析：構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。[單選題]54.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力的，經(jīng)()批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、商務(wù)部正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]55.美國(guó)期貨市場(chǎng)的自律組織的簡(jiǎn)稱是()。A.CBOTB.NFAC.FIAD.FBI正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：期貨業(yè)協(xié)會(huì)（NFA）是美國(guó)期貨市場(chǎng)的自律組織，負(fù)責(zé)整個(gè)期貨市場(chǎng)的行業(yè)全面自律管理。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：CBOT指芝加哥期貨交易所。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：FIA指期貨行業(yè)公會(huì)。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：FBI即聯(lián)邦調(diào)查局，是美國(guó)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。[單選題]56.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()。A.行政處罰B.市場(chǎng)禁入C.紀(jì)律懲戒D.罰款正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。[單選題]57.境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向()備案。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：A參考解析：選項(xiàng)A正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，境外期貨交易場(chǎng)所在境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。選項(xiàng)BCD為干擾項(xiàng)，法律明確要求備案這一具體程序是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)直接負(fù)責(zé)的。[單選題]58.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。[單選題]59.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)正確答案：B參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)（B選項(xiàng)正確）。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]60.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.客戶保證金D.非結(jié)算會(huì)員保證金正確答案：A參考解析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。[多選題]1.下列屬于金融衍生品的有()。A.互換B.期貨C.期權(quán)D.遠(yuǎn)期正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)過長(zhǎng)期的發(fā)展，國(guó)際衍生品市場(chǎng)形成了遠(yuǎn)期、期貨、互換、期權(quán)、資產(chǎn)支持證券和信用衍生工具六大類產(chǎn)品相互補(bǔ)充的完整架構(gòu)（A、B、C、D選項(xiàng)均正確），衍生品市場(chǎng)交易品種不斷增加，交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，已成為金融市場(chǎng)不可或缺的一部分。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]2.下列屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章的是()。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》正確答案：AB參考解析：選項(xiàng)AB正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，制定并不斷完善《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》等一系列部門規(guī)章。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：《期貨交易管理?xiàng)l例》是一部行政法規(guī)，由國(guó)務(wù)院頒布，效力層級(jí)高于部門規(guī)章。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則。[多選題]3.期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概括為"合規(guī)"()這十個(gè)字。A.誠(chéng)信B.穩(wěn)健C.專業(yè)D.擔(dān)當(dāng)正確答案：ABCD參考解析：A、B、C、D選項(xiàng)均正確，期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵可以概括為"合規(guī)""誠(chéng)信""專業(yè)""穩(wěn)健""擔(dān)當(dāng)"這十個(gè)字。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]4.期貨交易所可以接受()作為保證金進(jìn)行期貨交易。A.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.房產(chǎn)C.交通工具D.可流通的國(guó)債正確答案：AD參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，保證金的形式包括現(xiàn)金，國(guó)債、股票、基金份額、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他財(cái)產(chǎn)。目前，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金:（1）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（A選項(xiàng)正確）;（2）可流通的國(guó)債（D選項(xiàng)正確）;（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]5.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，以下屬于期貨交易所解散的原因有()。A.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿D.人民法院決定關(guān)閉正確答案：ABC參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(2)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。[多選題]6.下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()。A.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開戶交易時(shí)向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B.甲期貨公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所正確答案：BD參考解析：《條例》規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的（出示風(fēng)險(xiǎn)書做法無誤，A不屬于）；(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的（B屬于）；(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(4)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(5)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；(6)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易場(chǎng)所的（D屬于）；(7)挪用客戶保證金的；(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。選項(xiàng)C屬于“操縱市場(chǎng)”。綜上，該題選BD。[多選題]7.下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說法，正確的是()。A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式正確答案：AC參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告（A選項(xiàng)正確）。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼（C選項(xiàng)正確）。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]8.單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有()。A.對(duì)單位判處罰金B(yǎng).對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬元以上五十萬元以下罰金D.對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金正確答案：ABCD參考解析：未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，依照前款的規(guī)定處罰。[多選題]9.期貨交易所為債務(wù)人的,債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券()。A.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所自有賬戶中的資金C.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券D.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券正確答案：BC參考解析：期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。[多選題]10.廉潔從業(yè)的禁止性行為包括()。A.期貨公司以顯著偏離公允價(jià)格的保本理財(cái)產(chǎn)品向客戶輸送不正當(dāng)利益B.期貨公司以提供股權(quán)方式向公職人員輸送不正當(dāng)利益C.期貨公司工作人員以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易方式謀取利益D.期貨公司工作人員違規(guī)利用職權(quán)為近親屬?gòu)氖聽I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供條件正確答案：ABCD參考解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:（1）提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利（B選項(xiàng)符合題意）;（2）提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益;（3）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易（A選項(xiàng)符合題意）;（4）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);（5）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益:（1）直接或者間接以上述所列形式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;（2）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益;（3）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益（C選項(xiàng)表述正確）;（4）違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng);（5）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件（D選項(xiàng)表述正確）;（6）其他謀取不正當(dāng)利益的情形。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]11.期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能夠舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法正確的有()。A.期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果C.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任D.期貨公司可能被行政處罰正確答案：ABD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十六條第一款第十四項(xiàng)規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。[多選題]12.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理的表述，正確的是()。A.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的期貨保證金賬戶C.客戶保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不得直接扣繳手續(xù)費(fèi)、稅款正確答案：BC參考解析：在資金存管安全上，規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶，應(yīng)當(dāng)將客戶的保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理，除依據(jù)客戶的要求支付可用資金、為客戶交存保證金、支付手續(xù)費(fèi)、稅款等，嚴(yán)禁將客戶交納的保證金挪作他用。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶保證金的對(duì)接方是期貨公司，客戶要求提取資金（支付可用資金）是從期貨公司的保證金專用賬戶劃轉(zhuǎn)，所以應(yīng)該是"期貨公司依據(jù)客戶的要求支付可用資金"。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司可依法為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]13.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)B.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀C.對(duì)重要事實(shí)予以明示D.要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷正確答案：ABCD參考解析：從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。[多選題]14.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的是()。A.制定或者修改交易規(guī)則B.上市新的期貨合約品種C.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則D.制定或者修改章程正確答案：BC參考解析：選項(xiàng)BC正確：期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)AD錯(cuò)誤：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有必要對(duì)期貨交易場(chǎng)所制定或者修改其章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則進(jìn)行批準(zhǔn)。[多選題]15.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的()，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A.服務(wù)能力B.服務(wù)需求C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.風(fēng)險(xiǎn)偏好正確答案：BCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。[多選題]16.為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下負(fù)債項(xiàng)目可以按照一定比例計(jì)入凈資本的是()。A.期貨公司借入的次級(jí)債務(wù)B.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期貸款C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期貸款D.期貨公司應(yīng)付交易所質(zhì)押款正確答案：AB參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求期貨公司調(diào)整扣減比例。期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。[多選題]17.某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是()。A.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理B.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷C.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)D.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息正確答案：ACD參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷（前半正確但后半錯(cuò)誤）。C選項(xiàng)正確，期貨公司需與客戶簽訂書面合同，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利義務(wù)等條款，此為合規(guī)必備程序。D選項(xiàng)正確，需要特別強(qiáng)調(diào)的是，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和交易者交易決策自主、交易風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，泄露信息屬嚴(yán)重違規(guī)。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]18.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有()。A.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟B.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策C.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家法規(guī)、行政法規(guī)，規(guī)章，政策的行為D.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章正確答案：ABC參考解析：發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

：(1）

發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律

、行政法規(guī)

、規(guī)章

、政策的行為

；（2

）期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)

10%

以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；（

3

）期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；（

4

）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]19.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)考慮期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的以下()因素。A.買賣方向B.品種C.價(jià)格D.交易時(shí)間正確答案：ABCD參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量是可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。故本題選AB選項(xiàng)，CD選項(xiàng)可以不一致。[多選題]20.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的義務(wù)包括()。A.支持協(xié)會(huì)工作，維護(hù)行業(yè)利益B.遵守協(xié)會(huì)章程及其他自律性規(guī)則C.接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督與檢查D.向協(xié)會(huì)反映情況，按協(xié)會(huì)規(guī)定提供與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)信息及其他資料正確答案：ABCD參考解析：會(huì)員的義務(wù)包括:（1）遵守協(xié)會(huì)章程及其他自律性規(guī)則;（B選項(xiàng)正確）（2）執(zhí)行協(xié)會(huì)的決議;（3）按規(guī)定繳納會(huì)費(fèi);（4）支持協(xié)會(huì)工作，維護(hù)行業(yè)利益（A選項(xiàng)正確）;（5）參加協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)活動(dòng);（6）向協(xié)會(huì)反映情況，按協(xié)會(huì)規(guī)定提供與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)信息及其他資料（D選項(xiàng)正確）;（7）接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督與檢查（C選項(xiàng)正確）;（8）根據(jù)協(xié)會(huì)的規(guī)定履行公告義務(wù);（9）會(huì)員大會(huì)決議增補(bǔ)的其他義務(wù)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]21.下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有()。A.設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》B.期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)D.設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)初審，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)復(fù)審正確答案：ABC參考解析：期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。正確答案選ABC。[多選題]22.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》下列關(guān)于中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶，交易編碼注銷申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有()。A.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B.于下一交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所C.審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷D.應(yīng)當(dāng)于注銷一日后通知中國(guó)期貨監(jiān)控正確答案：BCD參考解析：A選項(xiàng)正確、B選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知中國(guó)期貨監(jiān)控，中國(guó)期貨監(jiān)控?fù)?jù)此通知期貨公司。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]23.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()。A.公開B.公平C.投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)D.公正正確答案：ABCD參考解析：選項(xiàng)ABCD正確：期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開、公平、公正和交易者交易決策自主、交易風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。[多選題]24.以下屬于公司制期貨交易所股東大會(huì)職權(quán)的有()。A.更換會(huì)員理事B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告C.組織實(shí)施董事會(huì)通過的制度和決議D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案正確答案：BD參考解析：公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列職權(quán):（1）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案（D選項(xiàng)正確）;（2）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;（3）審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;（4）決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;（5）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);（6）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事;（7）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告（B選項(xiàng)正確）;（8）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);（9）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，選舉和更換會(huì)員理事，屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán);C選項(xiàng)錯(cuò)誤，組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議，是總經(jīng)理的職權(quán)。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]25.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫應(yīng)當(dāng)至少包含()。A.不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄B.投資者分類的依據(jù)，方法和流程C.投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果D.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄正確答案：ACD參考解析：投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫應(yīng)當(dāng)至少包含：不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄，投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果，投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄。[多選題]26.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的具體辦法包括()。A.紀(jì)律懲戒B.從業(yè)資格考試C.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則正確答案：ABCD參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。[多選題]27.某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，為降低經(jīng)營(yíng)成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負(fù)責(zé)，為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵(lì)交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個(gè)人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)，根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列表述正確的是()。A.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定B.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，權(quán)責(zé)分離C.公司員工以個(gè)人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯(cuò)誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)D.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負(fù)責(zé)是錯(cuò)誤的，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理正確答案：BCD參考解析：期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對(duì)期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨交易咨詢服務(wù)。期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)。期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。[多選題]28.期貨交易所解散的法定情形包括()。A.總經(jīng)理決定解散B.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)決定解散C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉正確答案：BCD參考解析：期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；②會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第①項(xiàng)、第②項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[多選題]29.交割倉(cāng)庫不能在期貨交易規(guī)則規(guī)定的限期內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法正確的有()。A.期貨交易所要承擔(dān)連帶責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫追償C.期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任D.交割倉(cāng)庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任正確答案：ABD參考解析：交割倉(cāng)庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，

向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫追償。[多選題]30.從目前情況看，境外期貨交易所的類型主要包括()。A.期貨大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)B.電子交易系統(tǒng)（市場(chǎng)）C.期貨自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)D.大型批發(fā)市場(chǎng)正確答案：BC參考解析：選項(xiàng)BC正確：境外期貨交易場(chǎng)所，包括境外期貨交易場(chǎng)所、期貨自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)、電子交易系統(tǒng)(市場(chǎng))，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他境外交易所。選項(xiàng)AD為干擾項(xiàng)，與現(xiàn)貨市場(chǎng)交易相關(guān)。[不定項(xiàng)選擇題]1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金，第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，期貨公司與其簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，下列說法中正確的是()。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由王某承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)造成的損失由王某承擔(dān)C.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：AD參考解析：選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B錯(cuò)誤：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。選項(xiàng)D正確，選項(xiàng)C錯(cuò)誤：保倉(cāng)協(xié)議是期貨公司與客戶之間的約定，只要協(xié)議內(nèi)容合法合規(guī)，不違反相關(guān)法律法規(guī)，是可以簽訂的。[不定項(xiàng)選擇題]2.小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是()。A.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料B.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否本人親自開戶C.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶正確答案：AD參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第九條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶。B項(xiàng)正確第十條，客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件。C項(xiàng)正確第十二條，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。A項(xiàng)錯(cuò)誤第十三條，期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。D項(xiàng)錯(cuò)誤[不定項(xiàng)選擇題]3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報(bào)告的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)正確答案：ABD參考解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。[不定項(xiàng)選擇題]4.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司報(bào)表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5%）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為()。A.5700萬元B.5900萬元C.6100萬元D.6300萬元正確答案：C參考解析：期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)。期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。所以本題=6000萬-2000萬×5%+200萬=6100萬。[不定項(xiàng)選擇題]5.王某曾經(jīng)在甲期貨公司從事過近5筆期貨合約交易。后來，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書，但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損20萬元。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的表述，正確的是()。A.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開除B.對(duì)期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰C.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說明書即可，無需王某簽字確認(rèn)D.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同不生效正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。[不定項(xiàng)選擇題]6.甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉(cāng)損失不斷擴(kuò)大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負(fù)值。對(duì)此，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉(cāng)，不得進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)B.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)C.客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)D.期貨公司對(duì)客戶合約強(qiáng)行平倉(cāng)的，有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)正確答案：BC參考解析：選項(xiàng)B正確：客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)，并在保證金不足時(shí)采取相應(yīng)措施，如追加保證金或自行平倉(cāng)，以避免進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C正確，選項(xiàng)AD錯(cuò)誤：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)（C正確）?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)（并非不得強(qiáng)平，A錯(cuò)誤），強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)（D錯(cuò)誤）。[不定項(xiàng)選擇題]7.甲為期貨公司的工作人員，在其開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，輸送或者謀取不正當(dāng)利益的方式是()。A.收受客戶贈(zèng)送的昂貴首飾B.發(fā)布主觀的研究報(bào)告C.以不正當(dāng)手段為團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果D.將期貨研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門正確答案：ABCD參考解析：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益:（1）收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處（A選項(xiàng)正確）;（2）違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布研究報(bào)告或者觀點(diǎn)（B選項(xiàng)正確）;（3）將期貨研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)違規(guī)提供給公司內(nèi)部部門、人員或者其他特定對(duì)象（D選項(xiàng)正確）;（4）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)選結(jié)果、傭金分配收入或者績(jī)效考核結(jié)果（C選項(xiàng)正確）;（5）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]8.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。A.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議D.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議正確答案：D參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議（D選項(xiàng)正確）;非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]9.A證券公司具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)的資格，一直以來都受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)。A證券公司應(yīng)當(dāng)為B期貨公司提供的服務(wù)有()。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施正確答案：CD參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[不定項(xiàng)選擇題]10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是()。A.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)B.期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)D.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任正確答案：BC參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。BC選項(xiàng)正確，AD選項(xiàng)錯(cuò)誤，故本題答案選BC。[不定項(xiàng)選擇題]11.吳某為某期貨公司客戶，因與其所開戶的期貨公司營(yíng)業(yè)部發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，向法院提起了訴訟。根據(jù)雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定，糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向()提起訴訟。A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院C.營(yíng)業(yè)部住所地高級(jí)人民法院D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院正確答案：A參考解析：在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。根據(jù)題干，吳某與營(yíng)業(yè)部發(fā)生期貨糾紛。首先，在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行期貨交易的，合同履行地為營(yíng)業(yè)部住所地，根據(jù)合同約定，糾紛由營(yíng)業(yè)部住所地人民法院管轄（B、D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;其次，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）。所以吳某應(yīng)向營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院提起訴訟。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]12.2015年9月10日，大連商品期貨交易所確定的纖維板期貨交割倉(cāng)庫工作人員黃某利用提前獲悉的期貨合約對(duì)交割倉(cāng)庫的關(guān)鍵信息，伙同x人員操縱“纖維板1910合約”價(jià)格，并且獲利231萬元。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)黃某等人罰款合計(jì)693萬元。關(guān)于該案件，以下說法正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法查處黃某等人的違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，必須向公安機(jī)關(guān)移送B.期貨交割倉(cāng)庫有其業(yè)務(wù)和地位的便利條件，可能會(huì)了解和知悉與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，這些商業(yè)秘密如果泄露出去，可能嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此，期貨交割倉(cāng)庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.黃某等人利用信息優(yōu)勢(shì)共同操縱“纖維板1910合約”價(jià)格，違反了《期貨和衍生品法》的有關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行政處罰，構(gòu)成犯罪的還應(yīng)按照操縱期貨市場(chǎng)罪，依法追究刑事責(zé)任D.期貨交割倉(cāng)庫違規(guī)參與期貨交易，可以憑借自己知悉有關(guān)商業(yè)秘密的便利條件和地位，有條件影響甚至控制期貨市場(chǎng)價(jià)格，進(jìn)而影響期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此，嚴(yán)禁期貨交割倉(cāng)庫違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易正確答案：ABCD參考解析：選項(xiàng)A正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在依法查處期貨市場(chǎng)違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果等，根據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，必須向公安機(jī)關(guān)移送。選項(xiàng)B正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，交割庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密。交割庫有其業(yè)務(wù)和地位的便利條件，可能會(huì)了解和知悉某些與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，如有關(guān)期貨交易的客戶資料、客戶業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、有關(guān)交割商品的供求狀況等，這些商業(yè)秘密如果泄露出去，也可能嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行，因此必須嚴(yán)禁外泄。選項(xiàng)C正確：利用信息優(yōu)勢(shì)操縱期貨市場(chǎng)價(jià)格的行為是違法行為，依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行政處罰。如果情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)按照操縱期貨市場(chǎng)罪追究刑事責(zé)任。選項(xiàng)D正