2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》模擬試卷五[單選題]1.以期貨交易所為被告的，因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的()管轄。A.最高人民法院B.中級(jí)人民法院C.基層人民法院D（江南博哥）.高級(jí)人民法院正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理()的期貨業(yè)務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.會(huì)員及其客戶D.期貨科研院所正確答案：C參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)管理會(huì)員及其客戶的期貨業(yè)務(wù)。[單選題]3.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.客戶不承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任正確答案：B參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，“因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任”。[單選題]4.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于()所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。A.客戶B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.會(huì)員D.期貨交易所正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]5.期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨懿糠殖山坏?，不承?dān)責(zé)任B.由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钅┠苋砍山坏模怀袚?dān)責(zé)任C.不當(dāng)延誤給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨懿糠殖山坏?，?duì)成交部分承擔(dān)責(zé)任正確答案：D參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;A、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]6.下列情形中不屬于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的是()。A.期貨從業(yè)人員辭職B.期貨從業(yè)人員因身體原因暫時(shí)不能執(zhí)業(yè)C.期貨從業(yè)人員死亡D.期貨從業(yè)人員被解聘正確答案：B參考解析：期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。B選項(xiàng)不符合注銷要求，故本題答案選B。[單選題]7.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于()轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當(dāng)日C.下月D.當(dāng)年正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]8.申請(qǐng)期貨公司董事長任職資格，必須具備的條件是()。A.具有碩士學(xué)位B.具有3年以上會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試正確答案：D參考解析：擔(dān)任期貨公司董事長和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。[單選題]9.美國期貨市場監(jiān)管最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的英文簡稱是()。A.CBOTB.NFAC.FIAD.CFTC正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：1975年成立了商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)，全面負(fù)責(zé)美國期貨市場的監(jiān)管。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：CBOT：芝加哥期貨交易所。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：NFA：全國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：FIA：期貨行業(yè)公會(huì)。[單選題]10.期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)()客戶需追加的保證金數(shù)額。A.大于B.基本相當(dāng)C.小于D.無關(guān)系正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]11.符合條件的專業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)()告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。A.當(dāng)面B.書面C.郵件D.電話正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，專業(yè)投資者如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當(dāng)書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性評(píng)估、匹配與管理義務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]12.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，學(xué)歷可以放寬至()。A.小學(xué)B.大學(xué)專科C.初中D.高中正確答案：B參考解析：具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、

高級(jí)管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤單選題]13.在我國，對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國銀保監(jiān)會(huì)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行監(jiān)管職責(zé)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]14.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，描述正確的是()。A.期貨交易源于遠(yuǎn)期交易B.均需進(jìn)行實(shí)物交割C.信用風(fēng)險(xiǎn)都較小D.交易對(duì)象同為標(biāo)準(zhǔn)化合約正確答案：A參考解析：期貨交易萌芽于遠(yuǎn)期交易。交易方式的長期演進(jìn)，尤其是遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的集中化和組織化，為期貨交易的產(chǎn)生和期貨市場的形成奠定了基礎(chǔ)。[單選題]15.依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)部正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]16.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)履行期貨監(jiān)管職責(zé)，下列表述正確的是()。A.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，但不得暫?；蛘呷∠骋黄谪浗灰灼贩N的交易B.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施C.中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人期貨交易不超過60個(gè)交易日D.設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會(huì)審批，制定或者修改期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)事后向證監(jiān)會(huì)報(bào)告正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確：《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或取消某一期貨交易品種的交易。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：在調(diào)查操縱期貨市場、內(nèi)幕交易等重大違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的交易，但限制的時(shí)間不得超過3個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長3個(gè)月。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：除設(shè)立期貨交易場所須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)外，中國證監(jiān)會(huì)有必要對(duì)期貨交易場所制定或者修改其章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則進(jìn)行批準(zhǔn)。[單選題]17.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由()承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨公司總經(jīng)理C.直接負(fù)責(zé)的主管人員D.從業(yè)人員本人正確答案：A參考解析：期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司從業(yè)人員從事期貨交易的行為屬于職務(wù)行為，由此產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]18.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按()的規(guī)定處理。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司C.交易規(guī)則D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：C參考解析：期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理（C選項(xiàng)正確）；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。故本題答案選C。[單選題]19.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由()承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.客戶C.期貨公司D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人正確答案：C參考解析：期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。[單選題]20.客戶保證金不足時(shí)，下列表述中錯(cuò)誤的是()。A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金B(yǎng).依法強(qiáng)行平倉有關(guān)費(fèi)用由客戶承擔(dān)C.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉正確答案：D參考解析：客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。[單選題]21.期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)()應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.期貨公司擴(kuò)大的損失B.期貨公司50%的損失C.期貨公司30%的損失D.期貨公司全部的損失正確答案：A參考解析：期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]22.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨居間人的說法正確的是()。A.與期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任B.屬于期貨執(zhí)業(yè)人員C.是期貨公司的正式員工D.與期貨公司是業(yè)務(wù)合作關(guān)系正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確，選項(xiàng)ABC錯(cuò)誤：居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。[單選題]23.下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。A.交割只能是實(shí)物交割B.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算C.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行D.除期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，交割時(shí)交易雙方可通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，交割采取規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算不需要期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，交割應(yīng)按照期貨交易所的規(guī)則和程序進(jìn)行。D選項(xiàng)正確，交割是指合約到期時(shí)了結(jié)到期未平倉合約的過程，除了期轉(zhuǎn)現(xiàn)外，合約到期才能辦理交割。故本題答案選D。[單選題]24.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循()，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠實(shí)信用原則B.公開原則C.實(shí)質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實(shí)際原則正確答案：A參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定。遵循誠實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]25.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律處分決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.20C.10D.15正確答案：C參考解析：協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。[單選題]26.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由()核準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：A參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)（A選項(xiàng)正確）。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]27.直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)經(jīng)營()以上，近()未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰的條件。A.5年;3年B.10年;2年C.3年;5年D.2年;10年正確答案：A參考解析：直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰（A選項(xiàng)正確）;（2）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力;（3）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系;（4）具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平;（5）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]28.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.報(bào)告期貨交易所C.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)正確答案：D參考解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（一）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]29.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.第三人C.被告D.證人正確答案：B參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。[單選題]30.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列市場主體中不能直接入場交易的是()。A.非期貨公司會(huì)員B.場內(nèi)非期貨交易所會(huì)員的單位和個(gè)人C.從事特定品種的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)D.期貨公司會(huì)員正確答案：B參考解析：結(jié)合《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》等規(guī)定，能夠直接入場交易的主要有四類市場主體：一是期貨公司會(huì)員。二是非期貨公司會(huì)員。三是從事特定品種的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。四是從事特定品種的境外交易者。[單選題]31.下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是()。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免D.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。[單選題]32.公司制期貨交易所可以設(shè)立董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書由()提名，董事會(huì)通過。A.董事長B.控股股東C.中國證監(jiān)會(huì)D.股東大會(huì)正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]33.在我國期貨法律出臺(tái)前承擔(dān)期貨市場“基本法”功能的是()。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨市場開戶管理規(guī)定》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》正確答案：D參考解析：國務(wù)院制定的《期貨交易管理?xiàng)l例》居于期貨市場法律法規(guī)體系的核心，在《期貨法》出臺(tái)前實(shí)際上承擔(dān)了期貨市場“基本法”的功能。[單選題]34.期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)()。A.由證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所進(jìn)行處罰B.由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任C.由期貨交易所根據(jù)過錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任D.由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]35.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀(jì)律懲戒C.行政處分D.民事制裁正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)以下簡稱協(xié)會(huì)）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。[單選題]36.期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作。A.總經(jīng)理B.董事長C.董事會(huì)D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為()。A.不適當(dāng)人選B.不合規(guī)人選C.不能接受人選D.不敬業(yè)人選正確答案：A參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條第三項(xiàng)規(guī)定，"期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選"（A選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]38.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A.代期貨公司收付期貨保證金B(yǎng).協(xié)助辦理開戶手續(xù)C.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代理客戶進(jìn)行期貨交易正確答案：B參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。[單選題]39.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是()。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。[單選題]40.期貨公司以下行為正確的是()。A.期貨公司按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，并且在傳遞客戶交易指令前對(duì)客戶的賬戶資金和持倉進(jìn)行了驗(yàn)證B.期貨公司與客戶在平等自愿基礎(chǔ)上，經(jīng)充分協(xié)商后，在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.期貨公司發(fā)現(xiàn)客戶期貨交易發(fā)生虧損，并判斷該客戶如不及時(shí)平倉，損失將繼續(xù)擴(kuò)大，為了切實(shí)維護(hù)客戶利益，期貨公司進(jìn)行了平倉交易D.期貨公司為拓展客戶，向客戶作獲利保證正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核。期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，不可以和客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司不可以代客戶進(jìn)行平倉，只有在客戶保證金不足，且期貨公司已經(jīng)提醒客戶，但客戶仍不追加保證金繼續(xù)交易的，期貨公司才可以強(qiáng)行平倉。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，任何時(shí)候都不可以向客戶作獲利保證。[單選題]41.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立()，收錄投資者信息并及時(shí)更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄D.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，投資者保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用;B選項(xiàng)正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時(shí)更新;C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄由期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定;D選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷以了解投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力情況，題干中"收錄投資者信息并及時(shí)更新"的描述與其不符。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]42.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A.期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)D.結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D參考解析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。[單選題]43.根據(jù)《外商投資期貨公司管理辦法》，本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司()股權(quán)的期貨公司。A.5%以上B.5%以下C.3%以上D.10%以上正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]44.按照“違約瀑布”要求，當(dāng)結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約時(shí)，承擔(dān)違約責(zé)任排在最先順序的是()。A.交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).該會(huì)員的保證金C.該會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金D.該會(huì)員的自有資金正確答案：B參考解析：實(shí)行全員結(jié)算的期貨交易所，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。[單選題]45.下列有關(guān)期貨市場客戶開戶實(shí)名制的說法錯(cuò)誤的是()。A.客戶開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件B.期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致C.單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件D.個(gè)人客戶可以親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，也可以委托他人代為辦理正確答案：D參考解析：個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理。[單選題]46.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每年正確答案：D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，"期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議（D選項(xiàng)正確）。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)"。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]47.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形的是()。A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量的B.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易C.單獨(dú)或者合謀、集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易、影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)描述的行為屬于利用未公開信息交易罪。操縱證券、期貨市場罪具體表現(xiàn)為以下幾種情況：一是單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；C項(xiàng)二是與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的；D項(xiàng)三是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約的；A項(xiàng)四是不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的；五是利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的；六是對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；七是以其他方法操縱證券、期貨市場的。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。[單選題]48.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金D.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。[單選題]49.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括()。A.交易手續(xù)費(fèi)制度B.漲跌停板制度C.保證金制度D.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度正確答案：A參考解析：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（1）保證金制度（C選項(xiàng)正確）；（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（D選項(xiàng)正確）；（3）漲跌停板制度（B選項(xiàng)正確）；（4）持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；（5）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（6）結(jié)算擔(dān)保金制度；（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。故本題答案選A。[單選題]50.2022年4月20日，第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過了()。A.中華人民共和國公司法B.中華人民共和國期貨和衍生品法C.中華人民共和國證券法D.中華人民共和國民法典正確答案：B參考解析：2022年4月20日，第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過了《中華人民共和國期貨和衍生品法》。[單選題]51.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過損失()。A.60%B.70%C.80%D.50%正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]52.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)D.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)正確答案：B參考解析：A選項(xiàng)正確，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;B選項(xiàng)錯(cuò)誤，非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn);C、D選項(xiàng)正確，期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]53.期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式不包括()。A.抄送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.抄送證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)C.在其他相關(guān)媒體上公布D.記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫正確答案：B參考解析：紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。[單選題]54.以下屬于經(jīng)理層人員的是()。A.董事B.監(jiān)事C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.獨(dú)立董事正確答案：C參考解析：選項(xiàng)C正確：高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：董事是公司的董事會(huì)成員，主要負(fù)責(zé)公司的重大決策和戰(zhàn)略方向。董事并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：監(jiān)事是監(jiān)事會(huì)的成員，主要職責(zé)是對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理和董事會(huì)的行為進(jìn)行監(jiān)督。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：獨(dú)立董事是董事會(huì)的一部分，但與內(nèi)部董事不同，他們獨(dú)立于公司管理層，主要職責(zé)是提供獨(dú)立的意見和建議。獨(dú)立董事也不屬于經(jīng)理層人員。[單選題]55.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新()。A.從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息B.從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息C.從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息D.從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息正確答案：D參考解析：協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。[單選題]56.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：A參考解析：當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。[單選題]57.關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官行為規(guī)范，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)B.工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年C.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕D.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B錯(cuò)誤：首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。選項(xiàng)ACD說法正確。[單選題]58.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。A.30個(gè)工作日B.10個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.5個(gè)工作日正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。提出書面申訴申請(qǐng)的，申訴委員會(huì)作出審議決定前暫不予執(zhí)行紀(jì)律懲戒決定。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]59.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，除所有期貨交易所均必須建立的制度外，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所還應(yīng)當(dāng)建立()。A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度B.結(jié)算擔(dān)保金制度C.保證金制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度正確答案：B參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條第六款：按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，除所有期貨交易所均必須建立的制度外，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所還應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。[單選題]60.期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.董事長B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.監(jiān)事會(huì)主席D.獨(dú)立董事正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]1.依照最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，屬于"非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員"的有()。A.利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探等手段獲取內(nèi)幕信息的B.利用私下交易手段獲取內(nèi)幕信息的C.在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，暗示他人從事期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的D.內(nèi)幕信息知情人的近親屬在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的正確答案：ABCD參考解析：具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為"非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員":（1）利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的（A、B選項(xiàng)正確）;（2）內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的（D選項(xiàng)正確）;（3）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的（C選項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]2.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理B.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長C.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師D.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人正確答案：ABC參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格（A、B選項(xiàng)正確）。同時(shí)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格（C選項(xiàng)正確）。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]3.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其辭職人員進(jìn)行離任審計(jì)的包括()。A.監(jiān)事會(huì)主席B.董事長C.總經(jīng)理D.首席風(fēng)險(xiǎn)官正確答案：BC參考解析：期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。[多選題]4.在我國，期貨交易所一般不得從事()。A.期貨交易B.信托投資C.股票投資D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易（A選項(xiàng)正確）。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資（B選項(xiàng)正確）、股票投資（C選項(xiàng)正確）、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資（D選項(xiàng)正確）等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]5.單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金D.對(duì)單位判處罰金正確答案：ABCD參考解析：偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證、批準(zhǔn)文件罪是指偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金（B、C選項(xiàng)正確）;情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金（A選項(xiàng)正確）;單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰（D選項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]6.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失B.客戶的交易損失自行承擔(dān)C.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效D.期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任正確答案：ACD參考解析：期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效（C選項(xiàng)正確），期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失（A選項(xiàng)正確）;期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任（D選項(xiàng)正確）。期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]7.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起未逾五年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的有()。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員B.證券交易所的從業(yè)人員C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員D.期貨交易所的從業(yè)人員正確答案：ABCD參考解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司、基金管理公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年。[多選題]8.期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的備案材料包括()。A.備案報(bào)告B.變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明C.關(guān)于變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明D.關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況的說明正確答案：ABCD參考解析：期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料:（1）備案報(bào)告；A項(xiàng)（2）變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（3）公司決議文件；（4）關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；CD項(xiàng)（5）變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；B項(xiàng)（6）首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（7）期貨公司原經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；（8）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。[多選題]9.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，其糾紛及其責(zé)任處理為()。A.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶B.機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C.該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)正確答案：AD參考解析：選項(xiàng)AD正確：不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：合同無效，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還因無效合同而取得的財(cái)產(chǎn)等。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：無“恢復(fù)原狀”規(guī)定，且入市交易意味著保證金會(huì)扣除實(shí)際發(fā)生的交易成本和費(fèi)用，不存在返還全部保證金。[多選題]10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的具體辦法包括()。A.紀(jì)律懲戒B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.從業(yè)資格考試D.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則正確答案：ABCD參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試

、從業(yè)資格注冊(cè)和公示

、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

、執(zhí)業(yè)檢查

、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。[多選題]11.下列人員中，期貨公司免除()的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.結(jié)算部負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.財(cái)務(wù)人員D.董事正確答案：BD參考解析：期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向任職備案時(shí)備案及抄送的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[多選題]12.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：AC參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。故正確答案選AC。B選項(xiàng)中國期貨保證金監(jiān)控中心是期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營利性公司制法人；D選項(xiàng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)受中國證監(jiān)會(huì)垂直領(lǐng)導(dǎo)，依法以自己的名義履行監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作。[多選題]13.職業(yè)道德的特征包括()。A.繼承性B.特殊性C.具體性D.規(guī)范性正確答案：ABCD參考解析：職業(yè)道德的特征包括:特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性（A、B、C、D選項(xiàng)均正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]14.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。A.保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行B.誠實(shí)守信、恪盡職守C.珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)D.對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)正確答案：ABCD參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。[多選題]15.除()情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈。A.客戶出金B(yǎng).期貨公司收取手續(xù)費(fèi)、利息等，支付席位費(fèi)、電話費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款C.期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶D.客戶入金正確答案：ABC參考解析：除下列情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈:（1）客戶出金（A選項(xiàng)正確）;（2）期貨公司收取手續(xù)費(fèi)、利息等，支付席位費(fèi)、電話費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款（B選項(xiàng)正確）;（3）期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶（C選項(xiàng)正確）。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]16.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要機(jī)構(gòu)有()。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.會(huì)員大會(huì)D.理事會(huì)正確答案：CD參考解析：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)（C選項(xiàng)正確），期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)設(shè)理事會(huì)（D選項(xiàng)正確）。AB屬于公司制期貨交易所設(shè)有。[多選題]17.以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有()。A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報(bào)告B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束C.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%正確答案：BC參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告（A選項(xiàng)錯(cuò)誤，C選項(xiàng)正確）。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束（B選項(xiàng)正確）。故答案選BC。[多選題]18.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%，按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易正確答案：AB參考解析：A、B選項(xiàng)正確，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。甲4%的保證金低于期貨公司7%的要求，期貨公司仍允許持續(xù)持倉、開倉交易，因此構(gòu)成透支。C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶的保證金水平是6%，雖然低于期貨公司的要求（7%），但高于交易所的最低要求（5%），因此不構(gòu)成透支交易。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]19.《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出()紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利。A.公開譴責(zé)B.暫停會(huì)員部分權(quán)利C.取消會(huì)員資格D.限期整改正確答案：BC參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員作出暫停會(huì)員部分權(quán)利（B選項(xiàng)正確）、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格（C選項(xiàng)正確）紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會(huì)員有要求舉行聽證的權(quán)利，會(huì)員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]20.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職條件包括()。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位正確答案：ABD參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人除了需要具備期貨從業(yè)人員資格（A選項(xiàng)正確）、大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位（D選項(xiàng)正確），還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格（B選項(xiàng)正確）；申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。所以不包括的是C選項(xiàng)，故本題答案選ABD。[多選題]21.根據(jù)我國刑法，下列機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪主體的有()。A.期貨公司的從業(yè)人員B.期貨交易所的從業(yè)人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.中國證監(jiān)會(huì)的工作人員正確答案：ABCD參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員（A、B選項(xiàng)正確），證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員（C、D選項(xiàng)正確），故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]22.在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示時(shí)，期貨交易所可采取的具體措施包括()。A.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況B.談話提醒C.向市場發(fā)布持倉量信息D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函正確答案：ABD參考解析：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況（A選項(xiàng)正確）、談話提醒（B選項(xiàng)正確）、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施（D選項(xiàng)正確），以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]23.交割倉庫不得從事的行為包括()。A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。正確答案選ABCD。[多選題]24.客戶王某受到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是()。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單D.可流通的國債正確答案：CD參考解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；C項(xiàng)(二)可流通的國債；D項(xiàng)(三)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金的，其期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限。[多選題]25.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：AB參考解析：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[多選題]26.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括()。A.紀(jì)律懲戒B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D.從業(yè)資格考試正確答案：ABC參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)人員公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（C選項(xiàng)正確）、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)（B選項(xiàng)正確）、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒（A選項(xiàng)正確）和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，考試屬于準(zhǔn)入管理，而非自律管理范疇。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]27.期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括()。A.向市場發(fā)布持倉量信息B.談話提醒C.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函正確答案：BCD參考解析：選項(xiàng)BCD正確：期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：“向市場發(fā)布持倉量信息”是交易所的信息披露范疇，其主要目的是提高市場的透明度，并不作為風(fēng)險(xiǎn)警示手段使用。[多選題]28.下列說法正確的是()。A.期貨交易所期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所期貨公司承擔(dān)B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任正確答案：ABCD參考解析：A選項(xiàng)正確，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。B選項(xiàng)正確，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失;期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。C選項(xiàng)正確，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。D選項(xiàng)正確，期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]29.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受刑事處罰包括()。A.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役B.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金C.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金D.自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金正確答案：ABD參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。[多選題]30.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向()提交書面報(bào)告。A.全體董事B.股東會(huì)C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：AD參考解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20％的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。[不定項(xiàng)選擇題]1.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定的是()。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對(duì)李平的任命決議C.董事會(huì)會(huì)議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)D.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人正確答案：BCD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)（C違反規(guī)定）；首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)（D違反規(guī)定，A符合規(guī)定），或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意（B違反規(guī)定）。綜上，該題選BCD。[不定項(xiàng)選擇題]2.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資B.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.為某糧食企業(yè)企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響回素，提供研究分析報(bào)告D.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理的顧問服務(wù)正確答案：BCD參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動(dòng)：（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。[不定項(xiàng)選擇題]3.某期貨公司股東會(huì)議通過決議，擬任命公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某兼任期貨公司董事長。關(guān)于該期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是()。A.應(yīng)立即書面通知全體股東，并向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.王某擔(dān)任期貨公司董事長，還應(yīng)當(dāng)再取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長任職資格C.無須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.王某不能同時(shí)兼任董事長、總經(jīng)理正確答案：D參考解析：期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。故本題選D選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]4.自2007年10月9日到2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，累計(jì)透支交易6000筆，累計(jì)透支金額約2億元，期貨公司累計(jì)收取手續(xù)費(fèi)9000元，在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開市前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為20萬元、－13萬元。開市后，在客戶邵某未及時(shí)追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強(qiáng)行平倉。下列關(guān)于期貨公司行為的表述，正確的是()。A.對(duì)邵某等3名客戶透支交易的損失，期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任的數(shù)額不超過9000元B.是否將邵某等3名客戶的合約進(jìn)行強(qiáng)行平倉，是期貨公司的權(quán)利，可以自主決定C.期貨公司允許邵某等3名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》，構(gòu)成透支交易D.期貨公司允許邵某等3名客戶保證金不足的情況下繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，屬于期貨公司內(nèi)部經(jīng)營管理問題，并不違法正確答案：C參考解析：期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。[不定項(xiàng)選擇題]5.2019年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違反了()規(guī)定。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)期貨公司保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托正確答案：A參考解析：期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用（A選項(xiàng)正確）:（1）依據(jù)客戶的要求支付可用資金;（2）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;（3）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題選A選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持意義，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)，下列表述中正確的是()。A.中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司期限轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.乙公司特有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)C.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)正確答案：A參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)（A選項(xiàng)正確）。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)（BC選項(xiàng)錯(cuò)誤），D選項(xiàng)錯(cuò)誤，一定要先經(jīng)過批準(zhǔn)，才能進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。故本題答案選A。[不定項(xiàng)選擇題]7.證券公司A接受期貨公司B委托，協(xié)助B辦理金融期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司B進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。證券公司A在辦理金融期貨開戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。A.向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)B.對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查C.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.做好開戶入金指導(dǎo)正確答案：ABCD參考解析：從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。[不定項(xiàng)選擇題]8.吳某為某期貨公司客戶，因工作原因無法親自進(jìn)行交易，在該公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄，吳某應(yīng)向()提起訴訟。A.吳某住所地中級(jí)人民法院B.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院C.期貨公司住所地高級(jí)人民法院D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院正確答案：B參考解析：在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。[不定項(xiàng)選擇題]9.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列()情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%C.公司在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)正確答案：D參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。[不定項(xiàng)選擇題]10.某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是()。A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某B.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任C.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司正確答案：ABD參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。[不定項(xiàng)選擇題]11.某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2013年7月末的凈資本為7000萬元，2013年8月末的凈資本為8500萬元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下()措施。A.只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告B.只須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告C.須向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事書面報(bào)告D.無需提交書面報(bào)告正確答案：D參考解析：凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。本題中，凈資本的變化并不是向不利方向變動(dòng)，所以無需向監(jiān)管部門提交報(bào)告。[不定項(xiàng)選擇題]12.假設(shè)A證券公司想要申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合()。A.申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)正確答案：BCD參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，選項(xiàng)B、C、D屬于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件。證券公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。故本題選BCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]13.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是()。A.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施B.甲有除保證金外的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)C.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施正確答案：AD參考解析：客戶、自營會(huì)員為債務(wù)人的，人民法院可以對(duì)其保證金、持倉依法采取保全和執(zhí)行措施。[不定項(xiàng)選擇題]14.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例()。A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)正確答案：C參考解析：期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。本題中，該公司期末流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，符合“流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%”的標(biāo)準(zhǔn)要求，但是低于120%的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。[不定項(xiàng)選擇題]15.根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員()。A.利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.內(nèi)幕信息知情人員的近親屬，在內(nèi)部信息敏感期內(nèi)，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的D.在內(nèi)部信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券期貨交易、相關(guān)交易，行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的正確答案：ACD參考解析：具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”：（一）利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；（二）內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的；（三）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕