2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、目前，我國基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.025%

B.0.5%

C.0.05%

D.0.3%

【答案】：D2、在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ

【答案】：D3、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：A4、股權(quán)投資基金的全程為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()

A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

B.個人持有的股權(quán)

C.通過收購獲得的股權(quán)

D.上市公司流通股

【答案】：A5、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】：B6、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C7、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D8、合規(guī)與風險部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。

A.監(jiān)察稽核部，風險管理部

B.合規(guī)部，風險部

C.后臺運營部，風險管理部

D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部

【答案】：A9、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法中，錯誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價值

B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對目標公司進行價值評估時，一般都要預(yù)測目標公司未來每期現(xiàn)金流，但是目標公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測到永遠

C.評估所得的價值，可以是股權(quán)價值，也可以是企業(yè)價值

D.在實際估值中，都會設(shè)定一個詳細預(yù)測期，此期間通過對目標公司的收入與成本、資產(chǎn)與負債等進行詳細預(yù)測，得出每期現(xiàn)金流

【答案】：A10、關(guān)于中國證監(jiān)會依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D11、股權(quán)投資基金管理人通常是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D12、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）劃分的。

A.資金募集方式

B.法律形式

C.運作方式

D.所投資的對象的不同

【答案】：B13、(2017年)并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D14、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D15、股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

【答案】：D16、（2018年真題）非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于（）揭示。

A.次2個交易日

B.當日

C.次1個交易日

D.下1個節(jié)假日前

【答案】：C17、（2017年真題）將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴格分離保管是（）的要求。

A.合規(guī)性原則

B.安全性原則

C.保密性原則

D.獨立性原則

【答案】：D18、關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

B.當媒體報道的消息可能導(dǎo)致基金價格發(fā)生重大波動的，托管人應(yīng)當予以公告

C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告

D.基金管理人職責終止時，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責出具法律意見書

【答案】：A19、（2017年真題）某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的是（）。

A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理

B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理

C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)

D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)

【答案】：B20、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前()日公告基金份額持有人大會召開時間、會議形式等事項。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C21、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的專業(yè)性原則，以下說法錯誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當了解各種業(yè)務(wù)的運作流程

B.合規(guī)人員應(yīng)當熟悉業(yè)務(wù)制度

C.合規(guī)人員應(yīng)當準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢

D.合規(guī)人員應(yīng)當對違規(guī)事實進行客觀評價

【答案】：D22、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。

A.投資者；第三方服務(wù)機構(gòu)

B.管理人；第三方服務(wù)機構(gòu)

C.投資者；管理人

D.投資者；股東

【答案】：C23、下列關(guān)于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。

A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用

B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用

C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金

D.前端收費模式下，認購費率根據(jù)認購金額設(shè)置不同的費率標準

【答案】：C24、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。

A.以政府監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會監(jiān)督為補充

D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

【答案】：D25、基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)時必須做到（），并以最高水準要求自己。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C26、道德與法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下說法中正確的是（）。

A.道德和法律都是一種以文字為載體的行為規(guī)范

B.道德相對法律的調(diào)整范圍更加廣泛

C.道德和法律都要求權(quán)利和義務(wù)對等

D.道德相對法律的調(diào)整手段較為單一

【答案】：B27、（2017年真題）某公募基金的信息披露文件中，對基金產(chǎn)品的各項風險因素進行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對象相關(guān)的特定風險，該文件是（）。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金凈值公告

D.基金托管協(xié)議

【答案】：B28、(2017年)對投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，下列表述準確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C29、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認內(nèi)幕信息的價值。

A.弱有效市場假設(shè)

B.半強有效市場假設(shè)

C.強有效市場假設(shè)

D.市場異常理論

【答案】：B30、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責是（）。

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資監(jiān)督

【答案】：C31、不屬于再融資的方式是（）

A.股票回購

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對象公開募集

【答案】：A32、（2017年真題）我國目前的股權(quán)投資基金實行（）。

A.審批制

B.注冊制

C.登記制

D.預(yù)約制

【答案】：C33、通常將股票市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（）億元人民幣的公司歸為大盤股。

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

【答案】：C34、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D35、關(guān)于股票價值的估值,下面敘述正確的是（）。

A.最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)以及經(jīng)濟價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤

B.對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具

C.對于成長型的股票，也會采用股息率的方法

D.在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定是指標不如財務(wù)指標來得重要

【答案】：A36、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（）。

A.市場價值

B.實際價值

C.公允價值

D.賬面價值

【答案】：C37、(2017年)關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C38、（2017年真題）基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)，由監(jiān)管機構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案

C.基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)當時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請

D.基金管理人可以根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回

【答案】：D39、下列幾種因素中，對股票價格影響最大的是（）

A.預(yù)期的利潤

B.以往的利潤

C.當年的利潤

D.前幾年的平均利潤

【答案】：A40、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。

A.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

B.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

C.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

D.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

【答案】：C41、()也稱權(quán)益報酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D42、注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：C43、某上市公司普通股總股本8000萬股，A股權(quán)基金有其股份1000萬股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬股，A基金認購了其中500萬股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會上投票權(quán)的比例為（）。

A.18.75%

B.12.5%

C.15%

D.10%

【答案】：B44、采用封閉式運作方式的基金特征，正確的是()。

A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：D45、公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）

A.公司型；有限合伙型、信托型

B.有限合伙型；公司型、信托型

C.公司型；公司型、信托型

D.信托型；公司型、有限合伙型

【答案】：A46、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C47、下列證券價格波動中，最有可能是由系統(tǒng)性風險引起的是（）。

A.某公司股價在央行宣布加息后連續(xù)幾日下跌

B.某公司虛假披露，面臨退市風險，導(dǎo)致其股價大跌

C.某公司大股東和管理層糾紛不斷，導(dǎo)致其股價大跌

D.某公司創(chuàng)始人意外身故，該公司股價連續(xù)幾日下跌

【答案】：A48、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞?。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

【答案】：B49、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為（）。

A.10%～20%

B.40%～60%

C.20%～30%

D.30%～40%

【答案】：B50、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%；基金份額面值為1元/份，則其認購費用及認購份額為（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

【答案】：C51、關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)，以下表述錯誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動的機構(gòu)

C.可以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當具有合法的依據(jù)

【答案】：C52、QDII機制的意義不包括（）。

A.QDⅡ機制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風險

B.實行QDⅡ機制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展；在法律方面，通過實施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠來說能夠促進我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

D.建立QDⅡ機制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

【答案】：A53、（2019年真題）公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）

A.申請設(shè)立登記、股東名冊確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊確定

D.名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D54、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)（）審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。

A.高級管理層

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.會員大會

【答案】：C55、上市開放式基金的中報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B56、關(guān)于投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯誤的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查

C.參與被投資企業(yè)的公司治理

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務(wù)狀況

【答案】：B57、經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)稱為（）。

A.QDII

B.QFII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A58、某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊的文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為（）

A.2019年2月28日

B.2018年5月31日

C.2018年8月31日

D.2018年3月31日

【答案】：C59、合伙型基金采用（）合伙企業(yè)的組織形式。

A.有限

B.無限

C.普通

D.特殊普通

【答案】：A60、對于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要符合我國法律對公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。以下說法錯誤的是（）。

A.對于有限責任公司，根據(jù)《公司法》規(guī)定，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

C.目前，我國《公司法》對非上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定

D.目前，我國《公司法》對非上市有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓并無特殊規(guī)定

【答案】：D61、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風險相對于市場風險大小的是()。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A62、—般采用清算價值法估值時采用（）的折扣率。

A.較大

B.較低

C.較高

D.較小

【答案】：B63、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D64、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）

A.夏普比率

B.平均收益率

C.Brinson模型

D.特雷諾比率

【答案】：C65、假設(shè)A證券的貝塔系數(shù)為1.2，B證券的貝塔系數(shù)為0.9，以下說法正確的是（）。

A.A證券對市場指數(shù)的敏感性較強

B.B證券對市場指數(shù)的敏感性較強

C.A所獲得的收益較高

D.B所獲得的收益較高

【答案】：A66、某3年期債券的面值1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益率為10%，其市場價格為950.25元，則其久期為（）

A.2.68年

B.2.78年

C.3.01年

D.4.58年

【答案】：B67、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）

A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異

B.收益曲線只有4種類型

C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

D.拱型收益率曲線的樹正是，期限相對較短的債券利率與期限或成正向關(guān)系

【答案】：D68、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容，說法不正確的是（）。

A.資產(chǎn)保管是股權(quán)投資基金托管的基礎(chǔ)服務(wù)，也是托管人的首要職責

B.資金清算時，基金托管人有權(quán)自行運用、處分、分配基金財產(chǎn)

C.基金托管人對資產(chǎn)估值核算結(jié)果進行復(fù)核

D.基金托管報告主要內(nèi)容包括但不限于股權(quán)投資基金托管資產(chǎn)運作情況、托管人應(yīng)承擔的托管職責履行情況等

【答案】：B69、（2020年真題）基金管理人制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C70、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有（）的特征。

A.法定性和強制性

B.法治性和自主性

C.義務(wù)性和強制性

D.法定性和強迫性

【答案】：A71、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B72、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.鼓勵銷售人員采取各種手段擴大銷售量

B.綜合運用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系

D.識別潛在客戶，找到市場機會

【答案】：A73、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D74、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金合同約定當基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準

B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風險揭示書》

C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當包括信息披露制度

D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效

【答案】：D75、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金通過訂立基金合同（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C76、基金監(jiān)管活動的要素不包括（）。

A.目標

B.原則

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：B77、道德的特征有（）。

A.公開性

B.相同性

C.自由性

D.繼承性

【答案】：D78、基金銷售機構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D79、股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金管理人和（）開展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

A.市場服務(wù)機構(gòu)

B.市場金融機構(gòu)

C.基金投資者

D.行業(yè)自律組織

【答案】：A80、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。

A.投資者確認、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資

D.基金路演期、投資者確認、協(xié)議簽署及出資

【答案】：C81、（2018年真題）整個基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

【答案】：D82、（），首次提出了基金服務(wù)機構(gòu)的概念

A.2012年以前的《證券投資基金法》

B.2012年修訂的《證券投資基金法》

C.2015年修正的《證券投資基金法》

D.以上都不對

【答案】：B83、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務(wù)的投資基金的是（）。

A.證券投資基金

B.對沖基金

C.不動產(chǎn)基金

D.私募股權(quán)和風險投資基金

【答案】：A84、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是()。

A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

B.督察長應(yīng)撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

【答案】：A85、基金管理公司在基金投資運作中,合規(guī)的做法是（）

A.A：基金同時買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交

B.B：董事長直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票

C.C：公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某債券,對于申購到的債券,交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

D.D：總經(jīng)理在列席投資決策委員會時,建議研究部對某行業(yè)進行重點研究

【答案】：C86、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過科目一和科目二的考試

B.通過科目一和科目三的考試

C.通過科目二和科目三的考試

D.通過資格認定

【答案】：C87、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

【答案】：B88、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1；70％；1

B.2；70％；2

C.1；80％；1

D.2；80％；2

【答案】：B89、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B90、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個人

B.具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

【答案】：D91、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）

A.工商名稱預(yù)先核準申請—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

B.工商名稱預(yù)先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記

C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明

D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

【答案】：A92、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進行分類，把基金投資股票的規(guī)模風格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值-成長風格定義為價值型、平衡型和成長型

C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予星級評定

D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來

【答案】：D93、下列關(guān)于境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標公司投資的審批內(nèi)容，表述有誤的是（）。

A.商務(wù)部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進行的投資核準

B.國家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國家進行的備案管理

C.外匯局對境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資實行外匯登記及備案制度

D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進行的投資核準

【答案】：A94、(2016年)以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是（）。

A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務(wù)交流

B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告

C.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司進行調(diào)研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

D.研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)

【答案】：A95、（）是債券交易實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.債券發(fā)行

B.債券流通

C.債券詢價

D.債券結(jié)算

【答案】：D96、當上市公司實施下列公司行為時，不需要進行除權(quán)除息處理的是（）。

A.首次公開發(fā)行

B.配股

C.派息

D.送股

【答案】：A97、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費，基金管理人應(yīng)當在基金合同，招募說明書中約定按照費用標準收取贖回費，不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，對于持有期少于30日的投資人收取不f氏于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.1%,0.75%

B.1.5%,0.5%

C.1%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】：D98、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應(yīng)當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B99、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C100、董事會可以成立（），如審計、合規(guī)和風險控制、公司戰(zhàn)略、提名和薪酬等委員會，作為董事會下設(shè)的非常設(shè)機構(gòu)，向董事會負責并報告工作。

A.投資委員會

B.專業(yè)委員會

C.智能部門

D.監(jiān)察部門

【答案】：B101、（2016年真題）下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的意義的是（）。

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)中可能存在風險并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風險并采取控制措施

D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

【答案】：D102、不屬于ETF基金合同和招募說明書中，需明確說明的有（）。

A.認購方式

B.贖回方式

C.期限

D.贖回基金份額涉及的對價種類

【答案】：C103、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。

A.公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)

B.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動，公司清算組無權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.對于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強制要求債務(wù)人提前清償

D.公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭敭a(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東

【答案】：D104、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.外幣股權(quán)投資基金

B.人民幣股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資基金

D.契約型基金

【答案】：B105、國際證監(jiān)會組織認為，對基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶收益

C.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價

D.證券投資基金的份額贖回

【答案】：B106、（2016年真題）基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風險

【答案】：A107、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D108、制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存、上述內(nèi)容屬于合規(guī)風險中，（）的主要管理措施。

A.反洗錢合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)風險

D.投資合規(guī)性風險

【答案】：A109、不屬于不動產(chǎn)投資的特點的是（）。

A.異質(zhì)性

B.不可分性

C.可分性

D.低流動性

【答案】：C110、(2017年)下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認可，但并不構(gòu)成對其投資能力的保證

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認可，并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

【答案】：A111、權(quán)益乘數(shù)的計算公式為（）。

A.所有者權(quán)益總額/固定資產(chǎn)

B.所有者權(quán)益總額/資產(chǎn)總額

C.資產(chǎn)總額/所有者權(quán)益總額

D.固定資產(chǎn)/所有者權(quán)益總額

【答案】：C112、(2016年)下列哪一項不屬于貨幣市場基金應(yīng)刊登的偏離度信息（）

A.在臨時報告中披露偏離度信息

B.在財務(wù)報告中披露偏離度信息

C.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

D.在投資組合中披露偏離度信息

【答案】：B113、關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，正確的是（）

A.優(yōu)先服務(wù)、有效溝通

B.安全第一、專業(yè)規(guī)范

C.客戶至上、保障收益

D.本金安全、追求收益

【答案】：B114、期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。

A.3%～5%

B.1%～3%

C.5%～10%

D.5%～15%

【答案】：C115、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是（）

A.風險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品

B.C5型普通投資者可以認定為專業(yè)投資者

C.C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品

D.普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變

【答案】：C116、投資交易中的操作風險是指（）。

A.由于匯率變動所產(chǎn)生的基金價值的不確定性

B.由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司遭受損失的風險

C.由于宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響

D.由于違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、基金合同所導(dǎo)致公司遭受損失的風險

【答案】：B117、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)操作室確定中央銀行票據(jù)價格的方式采用（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A118、（）基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收人的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.收入型

B.避稅型

C.增長型

D.貨幣市場型

【答案】：C119、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上。

A.美國

B.中國

C.歐盟各國

D.韓國

【答案】：A120、公司外部資金的來源不包括（）。

A.發(fā)行公司股票

B.發(fā)行公司債券

C.公司留存收益

D.銀行貸款

【答案】：C121、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C122、（）通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金評級機構(gòu)

D.基金注冊登記機構(gòu)

【答案】：B123、基金管理人應(yīng)當在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到（）辦理基金產(chǎn)品備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券登記結(jié)算有限公司

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D124、場外募集的LOF基金份額注冊登記在（）。

A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

B.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

C.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

【答案】：B125、基金宣傳推介材料要求報送的內(nèi)容不包括（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函

C.基金評價機構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報告

D.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

【答案】：C126、基金財務(wù)會計報告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。

A.股票價格

B.股票面值

C.股票投資

D.股票內(nèi)在價值

【答案】：C127、（2017年真題）下列屬于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B128、在基金信息披露中應(yīng)用XBRL（可擴展商業(yè)報告語言），有利于促進信息披露的規(guī)范化、透明化和（），提高信息編報、傳送和使用的效率與質(zhì)量。

A.電子化

B.制度化

C.合法化

D.信息化

【答案】：A129、私募基金管理人應(yīng)當向投資者進一步聲明，中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對（）。

A.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

B.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證

C.私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可；不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

D.私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認可；但作為對基金財產(chǎn)安全的保證

【答案】：C130、（）具有風險低、流動性好的特點。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合型基金

【答案】：C131、下列關(guān)于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。

A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平

C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同

D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同

【答案】：D132、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D133、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有特點是（）。

A.投資期限短

B.投后管理投入資源較少

C.投資收益波動性較小

D.流動性較差

【答案】：D134、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括（）。

A.來源可靠的信息

B.非正常渠道的信息

C.重要的信息

D.非公開的信息

【答案】：B135、企業(yè)面臨的主要風險包括哪些方面（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A136、就債券研究而言，它主要側(cè)重于()。

A.債券的久期判斷

B.債券的走勢形態(tài)判斷

C.債券的到期時間判斷

D.債券的到期收益率判斷

【答案】：A137、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金起源于英國

B.早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在

C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義

【答案】：A138、(2017年)基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機構(gòu)透露或報告所在機構(gòu)、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。

A.該信息涉及客戶或所在機構(gòu)的違法活動

B.客戶允許披露該信息

C.該信息屬于法律要求披露的信息

D.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認可可以披露該信息

【答案】：D139、關(guān)于基金投資人的風險承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是()。

A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品時對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查和評價

C.在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當核查基金投資人的投資資格

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調(diào)查和評價

【答案】：A140、下列關(guān)于基金托管的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B141、與已分配收益倍數(shù)無關(guān)的參數(shù)是（）

A.投資者持有基金的年限

B.投資者歷年向基金支付的出資金額

C.基金因投資項目退出而分配給投資者的款項

D.投資者收到的基金利潤分配

【答案】：A142、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D143、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)早期融資需求的特征是（）。

A.較大規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資

B.較小規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資

C.較小規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資

D.較大規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資

【答案】：C144、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯誤的是（）。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值

B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按收入計量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

【答案】：B145、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納所得稅，在基金層面不繳納所得稅。在實務(wù)中，合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應(yīng)性安排。

A.“先稅后分”

B.“先分后稅”

C.“不分先后”

D.“隨意處理”

【答案】：B146、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。

A.并購基金

B.貨幣基金

C.公司基金

D.債券基金

【答案】：A147、（）包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標公司的投資。

A.國外股權(quán)投資

B.國際股權(quán)投資

C.跨境股權(quán)投資

D.邊境股權(quán)投資

【答案】：C148、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A149、QDII基金份額的登記時間通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C150、關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.基金份額持有人可申請贖回

B.不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回

D.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：D151、（）是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

A.基金合同

B.證券投資基金法

C.公司法

D.證券法

【答案】：A152、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.認購

B.申購

C.贖回

D.交易

【答案】：B153、下列中不符合C1作為風險承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

D.沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失

【答案】：B154、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

【答案】：B155、估值方法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D156、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責的是（）。

A.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機構(gòu)采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施

B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解

【答案】：A157、半年度財務(wù)報表附注重點披露比上年度財務(wù)會計報告更新的信息，并遵循（）原則進行披露。

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.重要性

【答案】：D158、目前我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）方式。

A.見款付券

B.純?nèi)^戶

C.券款對付

D.見券付款

【答案】：C159、（2016年真題）A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點？（）

A.集合理財

B.組合投資

C.風險投資

D.信息透明

【答案】：A160、股權(quán)投資基金的項目退出方式主要有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D161、從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金運作活動的是（）。

A.基金的市場營銷

B.基金的投資管理

C.基金的自律監(jiān)管

D.基金的后臺管理

【答案】：C162、簡單價值等式為（）。

A.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)

B.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益

C.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值-債務(wù)

D.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益

【答案】：A163、關(guān)于信息比率，以下表述錯誤的是（）

A.信息比率引入了業(yè)績比較基準

B.信息比率是相對收益率進行

C.信息比率反映了跟蹤偏離度

D.信息比率是單位跟蹤誤

【答案】：C164、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A165、(2016年)基金半年度報告的披露特點不包括（）。

A.半年度報告不要求審計

B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.財務(wù)報表附注的披露

D.只需披露當期的數(shù)據(jù)和指標

【答案】：B166、下列不屬于權(quán)證基本要素的是（）

A.權(quán)證類別

B.標的資產(chǎn)

C.行權(quán)價格

D.內(nèi)在價值

【答案】：D167、股權(quán)投資基金對專業(yè)性的要求較高，需要更多的投資經(jīng)驗積累、團隊培育和建設(shè)，體現(xiàn)出較明顯的（）密集型特征。

A.體力

B.智力

C.資本

D.以上都不是

【答案】：B168、以下關(guān)于促進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A169、某投資者投資10萬元認購某開放式基金，該筆認購產(chǎn)生的利息是50元，對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認購份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D170、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B.公司應(yīng)當執(zhí)行公開的教育分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待

C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并自行保管

D.公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

【答案】：D171、（2018年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的第一家（）證券交易場所。

A.公司制

B.股份合作制

C.合伙制

D.會員制

【答案】：A172、關(guān)于證券投資基金促進證券市場發(fā)展的作用，說法錯誤的是（）。

A.有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價

B.有利于市場有效性的提高和資源的合理配置

C.有助于防止市場的過度投機

D.有助于增加我國個人投資者的比重，推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

【答案】：D173、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露義務(wù),并在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時進行公告或解釋的市場主體是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B174、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法錯誤的是（）

A.無法從公開市場獲取項目和基金的相關(guān)信息，信息不對稱程度高

B.收益與通貨膨脹呈正向變動關(guān)系，可以起到保值的作用

C.可以通過投資不同的房地產(chǎn)種類，達到多樣化分散風險的目的

D.經(jīng)過證券化的房地產(chǎn)投資項目，變現(xiàn)能力強

【答案】：A175、開放式基金的認購采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.金額認購

B.基金份額認購

C.股票份額認購

D.證券認購

【答案】：A176、基金及其管理人的財務(wù)信息（），既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B177、（2017年真題）下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風險的行為是（）。

A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進行基金介紹

B.某銷售人員在進行宣傳推介時發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除

C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當天15：00點前辦完基金申購手續(xù)

D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金

【答案】：D178、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。

A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字

B.禁止允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介

C.禁止惡意貶低同行

D.可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用"業(yè)績最佳"、"規(guī)模最大"等相關(guān)措辭

【答案】：D179、股權(quán)投資基金管理人與服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當至少包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A180、除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的（）。

A.20％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：A181、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.投資目的不同

B.期限不同

C.份額限制不同

D.交易場所不同

【答案】：A182、境內(nèi)個人基金投資者開立基金賬戶時需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項中不屬于有效身份證件的是（）。

A.中華人民共和國居民身份證

B.軍官證

C.中華人民共和國護照

D.駕照

【答案】：D183、以下說法不正確的是（）。

A.我國目前的證券投資基金均為契約型基金

B.公司型基金以美國的投資公司為代表

C.封閉式基金有一個固定的存續(xù)期，不能轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金

D.完成募集后，封閉式基金的交易在投資者之間完成，而開放式基金的交易在投資者與基金管理人之間完成

【答案】：C184、在股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)中，提供審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機構(gòu)是（）

A.基金估值機構(gòu)

B.會計事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.咨詢公司

【答案】：B185、以下公式正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值*轉(zhuǎn)換價格

D.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換價格

【答案】：A186、下列關(guān)于基金與股票、債券的差異的說法中，錯誤的是（）。

A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益相同

D.投資風險大小不同

【答案】：C187、基金業(yè)協(xié)會采用（）

A.公司制

B.會員制

C.獨立制

D.合伙制

【答案】：B188、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。

A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元

B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元

C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元

D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

【答案】：A189、下列關(guān)于地產(chǎn)投資的表述，錯誤的是（）。

A.不確定性非常高

B.投資價值受法律法規(guī)影響較小

C.具有較高的投機性

D.投資價值受宏觀環(huán)境影響較大

【答案】：B190、關(guān)于財務(wù)報表，下列說法不正確的是（）。

A.財務(wù)報表主要包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表三大報表

B.資產(chǎn)負債表報告時點通常為會計季末、半年末或會計年末

C.利潤表被稱為企業(yè)的“第一會計報表”

D.現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量和籌資（也稱融資）活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：C191、其他條件不變時，久期越大，債券價格對利率敏感度越（），波動性越（）。

A.低，大

B.低，小

C.高，大

D.高，小

【答案】：C192、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標公司的倍數(shù)參考值。

A.眾數(shù)或者中位數(shù)

B.平均值或者眾數(shù)

C.分位數(shù)或者中位數(shù)

D.平均值或者中位數(shù)

【答案】：D193、某企業(yè)注冊資本為100萬元，經(jīng)與某股權(quán)投資基金協(xié)商，約定投資前估值約800萬元，由該基金以溢價增資的方式，向公司投資200萬元，取得增資完成后公司20%的股權(quán)，那么該款項中，（）萬元將計入注冊資本部分。

A.100

B.25

C.200

D.20

【答案】：B194、（）指的是通過設(shè)置特定對象確定程序的渠道進行非公開推介基金產(chǎn)品的行為。

A.自行募集

B.非公開募集

C.公開募集

D.委托募集

【答案】：B195、（2017年真題）下列關(guān)于私募投資基金合格投資者，說法錯誤的是（）。

A.最近3年平均收入高于50萬元人民幣的自然人

B.凈資產(chǎn)高于500萬元人民幣的單位

C.金融資產(chǎn)高于300萬元人民幣的自然人

D.凈資產(chǎn)高于1000萬元人民幣的法人

【答案】：B196、對于處于擴張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點關(guān)注的事項不包括（）。

A.管理團隊

B.產(chǎn)品服務(wù)

C.發(fā)展戰(zhàn)略

D.風險分析

【答案】：D197、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B198、基金銷售（）是指基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.適用性

D.服務(wù)性

【答案】：C199、短期融資券的交易品種不包括（）。

A.3個月

B.9個月

C.2年

D.6個月

【答案】：C200、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國際股票基金

D.國內(nèi)股票基金

【答案】：C201、基金募集失敗，（）應(yīng)當以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A202、某基金于5月24日公告宣布投資者每份派發(fā)0.15元現(xiàn)金紅利，并確定權(quán)益登記日和除息日同為5月28日，已知該基金5月27日基金份額凈值為1.4元，5月28日，基金賣出持有股票30萬股，賣出價較上一日收盤價上漲3元，已發(fā)行基金份額為1000萬份，假設(shè)其他條件不變，則當日基金份額凈值為（）。

A.A1.64元

B.B1.25元

C.C1.34元

D.1.32元

【答案】：C203、（）是正當競爭的基礎(chǔ)。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.合理競爭

D.有序競爭

【答案】：B204、以下關(guān)于基金財產(chǎn)的運用，合規(guī)的是（）。

A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)

B.購買上市公司定向增發(fā)的股票

C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券

D.購買基金托管人的股權(quán)

【答案】：B205、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報告。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.15個自然日

D.30個自然日

【答案】：A206、股權(quán)投資基金的合格投資者需要符合的標準有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A207、期權(quán)是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。下列關(guān)于期權(quán)的說法錯誤的是（）。

A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)

B.認沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)

C.當認股權(quán)證行權(quán)時，標的股票的市場價格一般高于其行權(quán)價格，認股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價值

D.認股權(quán)證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

【答案】：A208、關(guān)于募集機構(gòu)的回訪，以下說法正確的是（）。

A.對持有最低風險等級基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者増加回訪比例和頻次

B.對購買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者定期抽取一半進行回訪

C.回訪內(nèi)容不包括基金銷售機構(gòu)及其工作人員是否存在法規(guī)規(guī)定的禁止行為

D.回訪內(nèi)容包括受訪人是否已知曉自己的風險承受能力等級、購買的基金產(chǎn)品或者接受的服務(wù)的風險等級以及適當性匹配意見

【答案】：D209、關(guān)于私募基金的信息披露和報送，下列表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當及時填報所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，并保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整

B.私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況

C.私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息

D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項的，在其年報中予以披露即可

【答案】：D210、制定投資政策說明書的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。

A.分析投資者的需求

B.分析投資者的財務(wù)狀況

C.分析投資者的投資限制

D.分析投資者的偏好

【答案】：A211、（）在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)等進行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以進行必要的指導(dǎo)。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.監(jiān)控中心

【答案】：C212、下列關(guān)于股票基金在投資組合中的作用，正確的是（）。

A.投資風險小，回報率低

B.投資于短期金融工具

C.無法抵御通貨膨脹

D.適合長期投資

【答案】：D213、某股票的前收盤價為10元，每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價為（）。

A.9.95元

B.10.5元

C.10.05元

D.9.5元

【答案】：A214、基金銷售機構(gòu)應(yīng)制定完善的資金清算流程，資金管理符合（）對基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A215、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。

A.風險

B.財務(wù)

C.法律

D.業(yè)務(wù)

【答案】：B216、()是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B217、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，包括（）。

A.月度報告、年度報告

B.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告

C.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告

D.季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告

【答案】：C218、關(guān)于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D219、根據(jù)2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，公募證券投資基金不包括（）。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.衍生品基金

【答案】：D220、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B221、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。

A.產(chǎn)品提前終止時，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益

B.優(yōu)先級份額收益每日計提，產(chǎn)品結(jié)束時統(tǒng)一支付

C.計提風險準備金用以在必要情況下補足優(yōu)先級份額投資者收益

D.風險條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140％

【答案】：D222、基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括（）

A.I、II、IV、V

B.I、II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：A223、基金合同特別約定的事項不包括（）。

A.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

B.基金當事人的權(quán)利和義務(wù)

C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

D.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

【答案】：C224、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

【答案】：D225、ETF申購清單和贖回清單中，現(xiàn)金替代證券最新價格的確定原則不包括（）。

A.該證券正常交易時，采用前一交易日收盤價

B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用漲停價格

C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價

D.該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日收盤價

【答案】：A226、(2016年)按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

D.票據(jù)市場和證券市場

【答案】：B227、下列關(guān)于我國基金管理公司投資決策委員會的主要職責的說法中，不正確的是()。

A.制定投資管理相關(guān)制度

B.制定投資組合具體方案

C.確定基金投資的原則

D.審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

【答案】：B228、基金評價機構(gòu)取得評價的資格需要具備的條件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C229、下列關(guān)于集資詐騙罪說法錯誤的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構(gòu)成集資詐騙罪

B.集資詐騙罪的最高刑期為十年

C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰

D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪

【答案】：B230、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B231、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔有限責任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A232、根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時注重的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B233、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會規(guī)定的有()

A.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

B.購買實物商品

C.借入臨時用途現(xiàn)金比列不超過基金凈值的5%

D.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

【答案】：C234、關(guān)于基金份額的分拆的說法錯誤的是（）。

A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式

B.基金份額分拆可以提高投資者對價格的敏感性，有利于基金持續(xù)營銷

C.基金份額分拆可以降低投資者對價格的敏感性，有利于