2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向（）報告。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D2、下列關(guān)于影響期權(quán)價格的因素，表述不正確的是（）。

A.執(zhí)行時標的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權(quán)的價格就越高

B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價格越低

C.當無風險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之升高

D.標的資產(chǎn)價格的波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格越高

【答案】：B3、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元，2013年9月1日的單位凈值為1.8382元，期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.315元。該基金2013年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.9014元，則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時間加權(quán)收益率為（）。

A.50.41%

B.40.51%

C.40.87%

D.45.41%

【答案】：D4、在進行境外投資時，基金管理人需要實時更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風險？（）

A.政治風險

B.投資研究風險

C.合規(guī)風險

D.稅收風險

【答案】：C5、投資合規(guī)性風險不包括（）。

A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

【答案】：C6、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證。

A.商業(yè)票據(jù)

B.銀行承兌匯票

C.中央銀行票據(jù)

D.短期國債

【答案】：C7、我國最早的封閉式基金之一是（）。

A.基金開元

B.基金開泰

C.華安創(chuàng)新

D.基金銀泰

【答案】：A8、關(guān)于契約型基金和公司型基金，以下表述錯誤的（）

A.公司型基金在法律上不具有獨立法人地位

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的

【答案】：A9、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。

A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正常可持續(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法

C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

D.采用清算價值法應(yīng)進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料

【答案】：A10、在風險評估基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強內(nèi)部控制，建立風險防范機制，主要內(nèi)容不屬于的一項是（）。

A.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)

B.制定防范或規(guī)避風險的措施

C.設(shè)立風險信息反饋機制

D.制定防范風險的機制

【答案】：D11、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：C12、下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。

A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的

B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的

C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價格

D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價格

【答案】：A13、下列選項中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會團體

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D14、（）是指股權(quán)投資基金為保護自身利益而設(shè)置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.反攤薄條款

B.保護性條款

C.優(yōu)先認購權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：B15、中國證監(jiān)會準予公開募集基金注冊后，基金的募集期限是（）

A.自管理人收到準予注冊文件之日起三個月內(nèi)

B.自管理人收到準予注冊文件之日起一年內(nèi)

C.募集時間由基金管理人根據(jù)市場決定，沒有限制

D.自基金管理人收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)

【答案】：D16、銀行貸款是杠桿收購中（）的融資來源。

A.級別最高、成本最高和彈性最高

B.級別最低、成本最低和彈性最低

C.級別最高、成本最低和彈性最高

D.級別最高、成本最低和彈性最低

【答案】：D17、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

【答案】：A18、不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）。

A.基金風險水平

B.基金規(guī)模

C.時期選擇

D.基金的價格

【答案】：D19、如果某債券基金的久期為3年，市場利率由5%下降到4%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。

A.增加12%

B.增加3%

C.減少3%

D.減少12%

【答案】：B20、為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)（）以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā).

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

【答案】：C21、關(guān)于金融債券的說法錯誤的是（）。

A.政策性金融債券的發(fā)行人是政策性金融機構(gòu)

B.商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行

C.非銀行金融機構(gòu)債券由非銀行金融機構(gòu)發(fā)行

D.證券公司債和證券公司短期融資券由銀行發(fā)行

【答案】：D22、當一個行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。

A.成長期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】：A23、(2016年)（）對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記機構(gòu)

【答案】：B24、(2017年)下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。

A.經(jīng)營風險控制情況

B.收入

C.凈利潤

D.網(wǎng)點建設(shè)

【答案】：A25、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B26、關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)，以下選項錯誤的是()。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.側(cè)重內(nèi)在自我學(xué)習，不需要外在教育灌輸

C.積極參加基金職業(yè)道德實踐

D.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：B27、（）對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.公司全體員工

【答案】：C28、(2016年)設(shè)立基金管理公司，股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近（）年沒有違法記錄。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】：D29、（）負責股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理。

A.工商行政管理部門

B.商務(wù)部和國家外匯管理局

C.財政部和國家稅務(wù)總局

D.財政部和國家發(fā)展改革委

【答案】：C30、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（）公開進行。

A.一級市場

B.產(chǎn)權(quán)市場

C.二級市場

D.區(qū)域股權(quán)市場

【答案】：B31、(2016年)封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0．001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C32、（）年成立的的美國研究與發(fā)展公司（ARD）,被公認為第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.1944

B.1945

C.1946

D.1967

【答案】：C33、下列哪一項屬于基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容?（）

A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識

B.提醒客戶及時核對交易確認

C.介紹基金產(chǎn)品

D.定期進行投資者回訪

【答案】：C34、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）

A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明

B.基金估值政策、程序和定價模式

C.基金的投資信息

D.基金合同的主要條款

【答案】：A35、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B36、股權(quán)投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段。

A.行業(yè)自律

B.政府監(jiān)管

C.行業(yè)自治

D.自我管理

【答案】：A37、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享受的利潤日包含（）。

A.2017年10月20日、21日

B.2017年10月20日

C.2017年10月20日、21日、22日

D.2017年10月20日、21日、22日、23日

【答案】：C38、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

A.1年之內(nèi)1次

B.1年之內(nèi)2次

C.2年之內(nèi)2次

D.2年之內(nèi)3次

【答案】：B39、我國證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.證監(jiān)會

【答案】：A40、募集行為包含如下哪些（）Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A41、關(guān)于基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法，下列說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C42、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權(quán)投資基金需估算（）點的股權(quán)價值。

A.基金存續(xù)到期

B.目標公司退出

C.目標公司IPO

D.目標公司被并購

【答案】：B43、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.項目股息

B.分紅收入

C.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目退出收入

D.項目上市后通過二級市場退出的退出收入

【答案】：D44、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露要求的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金有關(guān)信息

B.發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的1個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當妥善保存股權(quán)投資基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的要求

【答案】：C45、假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為（）萬份。

A.96.40

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】：D46、基金管理公司應(yīng)當設(shè)立督察長，對()負責，經(jīng)()聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

A.董事會;經(jīng)營層

B.理事會;董事會

C.總經(jīng)理;董事會

D.董事會;董事會

【答案】：D47、多因素模型精確度量股票型基金因承擔債券市場風險產(chǎn)生的（）或債券型基金因承擔股票市場風險產(chǎn)生的（）。

A.超額收益；超額收益

B.超額收益；投資風險

C.投資風險；超額收益

D.投資風險；投資風險

【答案】：A48、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B49、托管人委托負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。

A.在中國大陸設(shè)立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C50、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍推廣

B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C51、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購

D.買殼上市

【答案】：B52、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。

A.行政管理負責人和人事績效負責人

B.產(chǎn)品負責人和市場負責人

C.機構(gòu)營銷負責人和個人營銷負責人

D.信息技術(shù)負責人和信息安全負責人

【答案】：D53、某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）

A.甲不承擔責任

B.甲以其認繳的出資額承擔責任

C.甲以其實繳的出資額承擔責任

D.甲承擔無限責任

【答案】：B54、關(guān)于基金產(chǎn)品的風險評價，下列表述正確的是（）。

A.由基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風險評價服務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明

B.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進行風險評價

C.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風險等級至少分為四個等級

D.基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

【答案】：A55、下列指標中，可以反映股票基金風險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D56、契約型基金是依據(jù)（）設(shè)立的一類基金。

A.基金合同

B.基金公司章程

C.委托書

D.基金收益承諾書

【答案】：A57、關(guān)于加強基金管理人內(nèi)部控制重要性，以下表述錯誤的是（）。

A.有利于消除市場的信息不對稱問題

B.有利于防范道德風險和逆向選擇

C.有利于防止基金管理人損害投資者利益

D.有利于督促管理人忠實履行受托責任

【答案】：A58、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.基金發(fā)起人

【答案】：C59、(2017年)私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.真實性、合理性、完整性

D.真實性、準確性、合理性

【答案】：B60、關(guān)于投資大宗商品的主要方式，以下表述正確的是（）。

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III

【答案】：A61、（），美國小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計劃”，以低息貸款和融資擔保的形式鼓勵成立小企業(yè)投資公司。

A.1958年

B.1936年

C.1942年

D.1973年

【答案】：A62、（）是基金營銷部門的一項關(guān)鍵工作。

A.確定目標市場與投資者

B.開發(fā)新客戶

C.保住老客戶

D.設(shè)計市場營銷組合

【答案】：A63、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。

A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請

B.申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記

C.對作為異常機構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機構(gòu)公示

【答案】：B64、下列關(guān)于貨幣市場工具，說法正確的是（）。

A.本質(zhì)上，短期融資券是一種證券抵押貸款，抵押品一般以國債為主

B.我國的回購協(xié)議市場僅指銀行間回購市場

C.中央銀行票據(jù)是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證

D.短期政府債券變現(xiàn)能力較差

【答案】：C65、基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先（）。

A.自我介紹

B.出示基金銷售人員身份證明

C.出示基金從業(yè)資格證明

D.以上都是

【答案】：D66、股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動力價格

【答案】：B67、低風險偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其（）。

A.流動性較差

B.采取高杠桿模式運作

C.估值難度大

D.成本高

【答案】：A68、（2016年真題）下列關(guān)于折價率的公式，不正確的是（）。

A.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值-1）×100%

B.折價率=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%

C.二級市場價格／基金份額凈值-1=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值

D.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值+1）×100%

【答案】：D69、ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D70、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當依法追究刑事責任的情形是（）。

A.數(shù)額為50萬元

B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人

C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上

D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果

【答案】：C71、募集機構(gòu)應(yīng)當在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（

）等適當方式進行投資回訪?；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

A.錄音電話、電郵、短信

B.錄音電話、信函、短信

C.錄音電話、電郵、信函

D.短信、電郵、信函

【答案】：C72、披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實性

B.完整性

C.及時性

D.易得性

【答案】：D73、關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定

B.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格

D.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數(shù)量的影響

【答案】：A74、（）理論是指投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強于大盤指數(shù)的股票，也就是說要購買強勢股。

A.相對強度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對強弱

【答案】：A75、某私募基金年度投資人會議對投資人報告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。

A.本基金預(yù)計三年后實現(xiàn)退出，總收益率30％

B.本年度基金向管理人支付基金管理費1500萬元

C.本年度基金退出投資項目3個，總計收回2.2億元，其中，項目對應(yīng)投資成本1億元

D.本年度基金投資組合新增投資項目五個，投資總額2.5億元

【答案】：A76、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營型

【答案】：D77、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。

A.可贖回債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.普通企業(yè)債

D.可回售債券

【答案】：B78、某機構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點鼓勵投資者對外進行廣泛宣傳。該機構(gòu)的上述行為中不屬于認定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）

A.聘請300名人員

B.承諾本金跟存在銀行一樣安全

C.以返點的手段鼓勵投資者對外進行宣傳

D.在街頭派發(fā)宣傳單

【答案】：A79、契約型基金的參與主體主要為（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上都是

【答案】：D80、(2016年)基金監(jiān)管的目標通常不包括（）。

A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.對基金監(jiān)管機構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：C81、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認為具有相等經(jīng)濟價值的（）的合約。

A.現(xiàn)金流

B.資產(chǎn)

C.負債

D.證券

【答案】：A82、影響個人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B83、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】：C84、基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息不包括（）

A.從業(yè)人員姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

C.從業(yè)期限

D.所在營業(yè)網(wǎng)點

【答案】：C85、安全墊是風險投資可承受的（）損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

【答案】：B86、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務(wù)會計報告的分析不包括（）。

A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

B.基金盈利能力和分紅能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金費用情況分析

【答案】：C87、下列關(guān)于股票基金持股集中度說法正確的是（）。

A.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越少

B.持股數(shù)量越多，基金的投資風險越分散，風險越高

C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標，可以對股票基金的風格暴露進行分析

D.基金持股平均市值的計算有不同的方法，只能用算術(shù)平均法

【答案】：C88、關(guān)于估值調(diào)整條款，以下說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金對目標公司的估值主要依據(jù)企業(yè)當時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測

B.估值調(diào)整機制也常常被稱為"估值調(diào)整協(xié)議"或者"對賭條款"

C.估值調(diào)整機制也分為"現(xiàn)金補償類"和"股份補償類"

D.估值調(diào)整條款只能以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在

【答案】：D89、關(guān)于普通股的表述錯誤的是（）

A.普通股一般具有表決權(quán)

B.普通股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性

C.普通股的股利是變動的

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：B90、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。

A.8.0

B.8.17

C.8.27

D.8.37

【答案】：C91、基金管理人應(yīng)當履行受托人義務(wù)，承擔（）的受托責任。基金管理人應(yīng)委托基金銷售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A92、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。

A.F

B.K

C.J

D.Z

【答案】：C93、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人大會權(quán)利的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A94、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)當向投資者揭示基金風險,以下應(yīng)作為特殊風險事項向投資者進行揭示的是（）。

A.聘請投資顧問所涉風險

B.資金損失風險

C.稅收風險

D.資金運營及流動性風險

【答案】：A95、（）的指標體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型

D.超額收益現(xiàn)模型

【答案】：B96、我國目前僅允許（）股權(quán)投資基金。

A.公開募集

B.非公開募集

C.公開募集和非公開募集

D.以上都不是

【答案】：B97、對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)屬于（）的功能。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.自助式前臺系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)

【答案】：C98、以業(yè)績報酬機制為核心的（）通常成為募集談判的重要條款，可能包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回撥機制等內(nèi)容。

A.投資限額條款

B.經(jīng)營／投資范圍條款

C.運營成本條款

D.利潤分配條款

【答案】：D99、（2017年真題）下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對基金債務(wù)承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔責任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D100、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。

A.全額結(jié)算和實時處理交收

B.凈額結(jié)算和批量處理交收

C.實時處理交收和批量處理交收

D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算

【答案】：C101、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔有限責任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A102、（2017年真題）基金托管人在履行職責時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。

A.限制其業(yè)務(wù)活動

B.責令更換其基金托管部門的高級管理人員

C.取消其基金托管資格

D.終止基金托管人職責，并指定臨時基金托管人

【答案】：A103、（）是我國資本市場反洗錢的主要金融機構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中央銀行

D.商業(yè)銀行

【答案】：A104、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，僅投資于貨幣市場工具的為（）。

A.貨幣市場基金

B.資本市場基金

C.穩(wěn)健基金

D.混合基金

【答案】：A105、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。

A.投資目標

B.風險水平

C.基金規(guī)模

D.成立時間

【答案】：D106、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險

C.充分了解目標企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標公司所有提供文件資料的真實性、準確性與完整性

【答案】：B107、(2016年)（）通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機構(gòu)

B.基金自律組織

C.基金評價機構(gòu)

D.基金份額登記機構(gòu)

【答案】：A108、（2016年真題）通過事先約定基金的風險收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級基金

C.避險策略基金

D.上市開放式基金

【答案】：B109、（2018年真題）關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任

B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任

D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

【答案】：B110、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。

A.市場指數(shù)收益率

B.無風險收益率

C.βp的最小二乘估計

D.基金的平均收益率

【答案】：D111、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資股權(quán)投資基金

C.外資股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A112、(2017年)下列關(guān)于督察長工作的說法中，錯誤的是（）。

A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.基金公司不采納督察長的合規(guī)意見，應(yīng)當將相關(guān)事項提交總經(jīng)理決定

C.督察長應(yīng)當審查，并在申報材料報告上簽署合規(guī)審查意見

D.督察長向董事會、總經(jīng)理等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況

【答案】：B113、信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。

A.6

B.4

C.3

D.1

【答案】：B114、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D115、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價值：PV=S*（1-LOMD）的價值。S表示估值日在證券交易所上市交易的同一股票的（）

A.市場價值

B.賬面價值

C.內(nèi)在價值

D.公允價值

【答案】：D116、（2020年真題）投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

【答案】：C117、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，應(yīng)符合的條件不包括（）

A.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

B.主辦券商推薦拼寺續(xù)督導(dǎo)

C.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈值資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應(yīng)從變更為股份有限公司之日起計算

【答案】：D118、關(guān)于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是（）。

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務(wù)、商務(wù)等方面

C.因為涉及商業(yè)機密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機構(gòu)參與

D.有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準

【答案】：C119、下列關(guān)于金融市場的分類正確的是（）。

A.按交易場所劃分為期貨市場和現(xiàn)貨市場

B.按交割時間劃分為貨幣市場和資本市場

C.按照交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等

D.按交易階段劃分為場外市場和場內(nèi)市場

【答案】：C120、（2017年真題）下列關(guān)于基金認購中產(chǎn)生費用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)對所有基金設(shè)置同一認購費率

B.基金認購費由銷售機構(gòu)收取

C.基金認購費歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費的認購費會隨著投資時間的延長而遞減

【答案】：B121、(2017年)下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是（）。

A.規(guī)模在1000萬元人民幣以下的慈善基金

B.規(guī)模在3000萬元人民幣以上的家族信托

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：B122、某基金公司對所管理的基金進行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。

A.銷售合規(guī)性風險

B.信息披露合規(guī)性風險

C.投資合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：B123、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.逆勢型股票

C.收益型股票

D.藍籌股

【答案】：B124、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.網(wǎng)站

B.證監(jiān)會指定媒體

C.財經(jīng)類報刊

D.電視臺財經(jīng)頻道

【答案】：A125、（2017年真題）基金管理人進行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送的材料或信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D126、A股權(quán)投資基金2010年1月對B企業(yè)投資人民幣5000萬元，持有股權(quán)比例5％，并約定了回售權(quán)條款，以投資后五年內(nèi)未實現(xiàn)IPO為觸發(fā)條件，回售價格以投資總額為基礎(chǔ)約定收益率為8％（單利）。截至2015年1月，B企業(yè)已向A基金累計派發(fā)現(xiàn)金分紅人民幣600萬元，B企業(yè)于2014年年底完成最新一輪融資但尚未IPO，企業(yè)投后估值為人民幣20億元，此輪融資后A基金持有股權(quán)比例為4％。下列表述正確的是（）。

A.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價款總額為3000萬元

B.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權(quán)，出售價款總額為6400萬元

C.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金必須強制執(zhí)行回售權(quán)，出售價款總額為8000萬元

D.受到未能IPO條件的觸發(fā)，A基金可以選擇執(zhí)行回售權(quán)，出售價款總額為6400萬元

【答案】：D127、關(guān)于混合型基金投資風險，以下表述正確的是（）。

A.混合型基金的風險高于股票型基金

B.混合型基金的投資風險主要取決于股票和債券配置的比例

C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

D.混合型基金的投資風險低于債券型基金

【答案】：B128、對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)進行日常監(jiān)管的主體是（）。

A.中國證監(jiān)會機構(gòu)部

B.分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局

C.母機構(gòu)所在地證監(jiān)局

D.以上都是

【答案】：B129、以下選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）

A.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間地點和費用

B.托管人賬戶的開立

C.估值差錯的處理流程

D.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

【答案】：A130、某投資人認購1000000元的基金份額，基金份額面值為1.00元/份，認購費率為1%，認購期間產(chǎn)生的利息為3元，則其認購份額為（）份。

A.990102

B.990099

C.1000003

D.990399

【答案】：A131、基金管理人建立科學(xué)嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B132、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D133、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構(gòu)

【答案】：D134、管理費和托管費（）作為計算并收取。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D135、下列不屬于可能誤導(dǎo)投資人進行風險判斷的措詞的是（）。

A.安全

B.保證

C.承諾

D.有風險

【答案】：D136、下列不屬于考慮公司軟件的使用的一項是（）。

A.安全性

B.可靠性

C.公平性

D.穩(wěn)定性

【答案】：C137、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。

A.未來盈利預(yù)測

B.資本性開支

C.定價能力

D.財務(wù)風險敏感度分析

【答案】：C138、(2016年)（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

A.專業(yè)性原則

B.公正性原則

C.主觀性原則

D.獨立性原則

【答案】：D139、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預(yù)警信號（）

A.流動比率

B.違約金比例

C.速動比率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：B140、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。

A.基金會計核算

B.證券投資基金

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金管理運作

【答案】：A141、基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照（）的規(guī)定進行備案。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：B142、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。

A.客觀性

B.獨立性

C.健全性

D.相互制約

【答案】：A143、（2021年真題）投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短

【答案】：D144、下列關(guān)于基金管理人及其從業(yè)人員的說法，正確的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得買賣證券

B.公開募集基金的基金管理人可以將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

C.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

D.當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以基金管理人利益優(yōu)先

【答案】：C145、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會是基金銷售機構(gòu)未來的發(fā)展重點。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C146、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是（）。

A.投資目標

B.風險水平

C.基金規(guī)模

D.成立時間

【答案】：D147、在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關(guān)于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。

A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)

B.簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值

D.一般價值等式將股權(quán)價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進行自由轉(zhuǎn)換

【答案】：B148、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯誤的是

A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金

B.固定利率債券有固定面值

C.固定利率債券有固定到期

D.固定利率債券有固定票面利率

【答案】：A149、（2016年真題）當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過（）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C150、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）

A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易

B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進行交易

C.做市商向投資者進行單方保價

D.做市商應(yīng)對市場上所有債券進行報價

【答案】：B151、某企業(yè)的年末財務(wù)報表中顯示，該年度的銷售收入為30萬，凈利潤為15萬，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬，所有者權(quán)益為80萬。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

【答案】：B152、基金公司股東可以按照出資比例領(lǐng)取紅利和其他形式的利益分配。這一表述屬于基金公司股東的（）。

A.表決權(quán)

B.監(jiān)督權(quán)

C.收益分配權(quán)

D.知情權(quán)

【答案】：C153、每一交易日股票基金有（）個價格。

A.1

B.2

C.5

D.無數(shù)

【答案】：A154、LOF基金份額的申購、贖回采用（）原則通過。

A.份額申購、金額贖回

B.金額申購、份額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：B155、針對具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風險控制指標體系，并以主要績效指標進行風險衡量和考績，使風險控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風險管理的（）原則。

A.全面性原則

B.權(quán)責匹配原則

C.定性和定量相結(jié)合原則

D.適時性原則

【答案】：C156、基金監(jiān)管的基本原則有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、基金管理人應(yīng)當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?，以確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，以下措施不正確的是（）。

A.應(yīng)當建立憑證制度，通過憑證設(shè)計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經(jīng)濟業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟責任

B.應(yīng)當靈活掌握會計制度，如果會計制度與公司利益和投資者權(quán)益產(chǎn)生沖突，要及時、適當調(diào)整會計制度和記賬方法

C.應(yīng)當建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的產(chǎn)生

D.應(yīng)當規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全

【答案】：B158、（2019年真題）關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風險，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B159、（2018年真題）基金銷售機構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括（）。

A.基金理財業(yè)務(wù)咨詢

B.辦理基金份額的登記

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購和贖回

【答案】：B160、風險評估是基金管理人內(nèi)部控制的基金要求，關(guān)于風險評估，以下表示正確的是（）。

A.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估

B.基金管理人設(shè)置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門

C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應(yīng)對風險指標做每日、每周及每月評估

D.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應(yīng)對基金運作情況進行風險評估

【答案】：C161、下列不屬于股權(quán)投資基金募集禁止的行為的是（）。

A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭

C.采用具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較

D.允許非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介

【答案】：C162、在我國，從事期貨黃金交易的市場是（）。

A.上海黃金交易所

B.上海期貨交易所

C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場

D.天津貴金屬交易所

【答案】：B163、（2018年真題）關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效

B.投資人遞交申購申請，申購成立

C.投資人交付

【答案】：C164、風險控制委員會主要職責包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A165、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構(gòu)對外公示的是（）。

A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

【答案】：C166、對于不含期權(quán)的債券，當債券收益率分別上升和下降相同單位時，以下說法正確的是（）

A.債券價格會隨之同向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

B.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度大于下降幅度

C.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

D.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度小于下降幅度

【答案】：B167、根據(jù)《證券投資基金法》及相關(guān)配套規(guī)范的授權(quán)，中國證監(jiān)會在對股權(quán)投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權(quán)采取（）措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務(wù)

B.管理人應(yīng)當指定至少1名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查

C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

【答案】：A169、投資者關(guān)系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責。通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.相關(guān)中介機構(gòu)

【答案】：A170、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責任公司，應(yīng)當具備下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D171、以下屬于經(jīng)營指標的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A172、下列說法有誤的是（）。

A.信息不對稱是市場存在的基礎(chǔ)

B.基金持有人與基金管理人之間是信托關(guān)系

C.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

D.基金管理人、基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

【答案】：D173、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會對直接負責的主管人員和其他直接負責人員可采?。ǎ┘o律處分。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A174、股權(quán)投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因為（）。

A.專業(yè)性較強

B.投資周期較長

C.投資收益波動性較大

D.投后管理投入資源較多

【答案】：B175、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標的是（）。

A.經(jīng)營指標

B.管理指標

C.風險指標

D.財務(wù)指標

【答案】：C176、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。

A.申購、贖回的標的不同

B.申購、贖回的場所不同

C.對申購、贖回的限制不同

D.申購、贖回的登記不同

【答案】：D177、按照交易工具的不同期限對金融市場進行的分類，可分為（）。

A.發(fā)行市場和流通市場

B.承兌市場和貼現(xiàn)市場

C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】：D178、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

B.通過約定詳細的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式

C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息

D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察

【答案】：B179、2013年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月，監(jiān)管機構(gòu)例行檢查時發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)管部門報送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)推介材料登載了其他基金過往業(yè)績但是未注明數(shù)據(jù)的出處。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（）。

A.基金宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書

B.基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)向主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

C.A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確，并注明出處

D.A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料只要真實，無需注明出處

【答案】：D180、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比；是根據(jù)投資者的風險承受能力，對資產(chǎn)做出一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排。

A.行業(yè)風格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

【答案】：C181、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D182、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值，不同的現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型，股利貼現(xiàn)模型（DDM)采用的現(xiàn)金流是（）

A.留存收益

B.權(quán)益自由現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金股利

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流

【答案】：C183、關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。

A.股票和基金的變現(xiàn)能力強，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B.基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障

C.購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具

【答案】：B184、契約型私募基金合同的必備條款不包括，下列哪項。（）

A.股東（大）會

B.私募基金的成立與備案

C.當事人及權(quán)利義務(wù)

D.私募基金的財產(chǎn)

【答案】：A185、某國債A麥考利久期為1.25年，某國債B麥考利久期為1.5年，其他條件相同時，市場利率上漲3%，則國債A與國債B的理論市場價格關(guān)系為（）。

A.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得少

B.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得多

C.國債A的理論市場價格比國債B的上漲得少

D.國債A的理論市場價格比國債B的下跌得多

【答案】：A186、基金管理人授權(quán)控制的主要內(nèi)容包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D187、我國的基金自律組織是（）成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】：C188、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負有的披露義務(wù)不包括（）。

A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件

C.向投資者披露基金合同

D.向投資者披露基金的投資情況

【答案】：B189、混合型基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.平衡型基金

D.配置型基金

【答案】：D190、（）是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.初創(chuàng)基金

C.定增基金

D.產(chǎn)業(yè)投資基金

【答案】：A191、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

A.公司型基金

B.封閉型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

【答案】：C192、關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是（）。

A.依據(jù)基金合同成立

B.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)

D.基金投資者是基金公司的股東

【答案】：A193、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D194、由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責的文件是（）。

A.《關(guān)于建立我國風險投資機制的若干意見》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》

D.《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

【答案】：C195、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D196、關(guān)于股權(quán)投資基金的核算,下列表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金在運作過程中,可能發(fā)生的費用（包括但不限于管理費、托管費、與基金運作相關(guān)的其他費用等）應(yīng)由基金管理人承擔

B.基金托管人對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負有復(fù)核義務(wù)

C.股權(quán)投資基金會計核算工作的主體為基金,會計責任主體為基金管理人

D.基金管理人應(yīng)當對各基金獨立建賬、獨立核算,保證不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金撥付、賬簿記錄等方面相互獨立

【答案】：A197、股東有權(quán)查閱信息利資料，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A198、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為（）。

A.12%

B.1%

C.2%

D.4.5%

【答案】：D199、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）

A.募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突，履行風險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關(guān)責任；

B.募集機構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；

C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等;

D.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：D200、（2016年真題）下列關(guān)于基金機構(gòu)投資者的說法錯誤的是（）。

A.一般具有較為雄厚的資金實力

B.由證券投資專家進行管理

C.是一個有獨立法人地位的經(jīng)濟實體

D.主要投資于單個基金

【答案】：D201、（2017年真題）采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C202、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：C203、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃，要求個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣?

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：A204、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當權(quán)責分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。

A.相互制約

B.成本效益

C.適時性

D.全面性

【答案】：A205、非系統(tǒng)性風險往往是由與某個或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的，又常稱為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C206、下列對貝塔系數(shù)（β）的使用表達正確的是（）。

A.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致

B.貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反

C.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致

D.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時，該投資組合的價格變動幅度比市場小

【答案】：D207、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）

A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓(xùn)等紀律處分

B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案

C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理

D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分

【答案】：B208、股權(quán)投資基金的運作管理應(yīng)該向著（）的方向發(fā)展。

A.“輕資產(chǎn)、重營銷”

B.“輕資產(chǎn)、重投研”

C.“輕投研、重資產(chǎn)”

D.“輕營銷、重投研”

【答案】：B209、基金份額持有人大會應(yīng)當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.3/4

B.1/3

C.2/3

D.1/2

【答案】：D210、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D211、封閉式基金的交易價格主要受()的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級市場供求關(guān)系

D.投資時間長短

【答案】：C212、基金托管人對于基金管理人履行（）。

A.保密義務(wù)

B.監(jiān)督義務(wù)

C.被監(jiān)督義務(wù)

D.托管義務(wù)

【答案】：B213、估值條款直接決定了投資者最為看重的公司的__________和__________。（）

A.經(jīng)營業(yè)績；投資額度

B.投資額度；控制權(quán)

C.控制權(quán)；收益權(quán)

D.控制權(quán)；投資額度

【答案】：C214、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計息與付息方式

【答案】：A215、對沖基金起源于（）。

A.英國

B.加拿大

C.日本

D.美國

【答案】：D216、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.凈額清算

B.全額清算

C.雙邊凈額清算

D.多邊凈額清算

【答案】：C217、()是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。

A.愛爾蘭

B.盧森堡

C.英國

D.俄羅斯

【答案】：B218、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時交（）建檔保管。

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.所在機構(gòu)

C.監(jiān)控中心

D.基金托管人

【答案】：B219、盡職調(diào)查的的作用不包括（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.風險發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.客戶關(guān)系維護

【答案】：D220、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.漲跌幅限制為5%

B.申報價格最小變動單位為0.001元

C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

【答案】：A221、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責人全面負責協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風險管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責與其所承擔的任何其他職責之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

【答案】：B222、關(guān)于強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)，下列說法不正確的是（）。

A.可以消除投資者和基金管理人的信息不對稱

B.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為

C.可以保障基金財產(chǎn)的安全

D.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益

【答案】：A223、（）的出臺為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。

A.《證券投資基金法》

B.《開放式證券投資基金試點方法》

C.《證券投資基金管理暫行辦法》

D.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》

【答案】：A224、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

【答案】：C225、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D226、下列哪項不屬于場內(nèi)貨幣基金的分類。（）

A.申贖型

B.回購型

C.交易型

D.交易兼申贖型

【答案】：B227、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A228、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托，以下表述正確的是（）

A.目前國內(nèi)還沒有推出房地產(chǎn)投資信托產(chǎn)品

B.比其他房地產(chǎn)投資工具風險更高

C.與其他房地產(chǎn)投資工具相比，信息不對稱程度較高

D.比其他房地產(chǎn)投資工具流動性強

【答案】：D229、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。

A.公開譴責

B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.加入黑名單

D.撤銷管理人登記

【答案】：C230、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：C231、在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)或相關(guān)負責人將違規(guī)的指令攔截，然后反饋給（）。

A.交易員

B.投資總監(jiān)

C.研究員

D.基金經(jīng)理

【答案】：D232、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風險相對于市場風險大小的是()。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A233、下列關(guān)于證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。

A.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結(jié)算原則還沒有被普遍遵循

B.場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

C.引入共同對手方，可以防范交易對手的信用風險

D.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風險的考慮

【答案】：A234、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。

A.4

B.3

C.1

D.2

【答案】：A235、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）

A.組識結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風險控制

【答案】：D236、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，對目標公司進行的