2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

【答案】：B2、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺和網(wǎng)上

【答案】：C3、（）的出臺為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。

A.《證券投資基金法》

B.《開放式證券投資基金試點方法》

C.《證券投資基金管理暫行辦法》

D.《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》

【答案】：A4、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點是（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】：A5、股權(quán)投資基金投資后的管理指標主要指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D6、(2016年)基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C7、（2017年真題）基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報送報告材料。報送內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B8、()主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

A.專業(yè)性原則

B.公正性原則

C.主觀性原則

D.獨立性原則

【答案】：D9、(2017年)王先生認購該基金的認購份額為（）份。

A.58949.1

B.58939.1

C.58920

D.58930

【答案】：A10、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

A.1999年12月1日

B.2001年9月1日

C.2002年2月1日

D.2005年3月1日

【答案】：C11、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D12、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購流程以下說法錯誤的是（）。

A.公司回購本公司股票后，在十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購，應(yīng)該重新提請董事會和股東大會，作出決議

B.公司購回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請辦理注冊資本的變更手續(xù)。如果是作為庫存股，必須在十個工作日內(nèi)完成登記手續(xù)

C.發(fā)布股票回購的獨立財務(wù)顧問報告

D.報經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準，批準后發(fā)布監(jiān)事會公告

【答案】：A13、關(guān)于對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管要求，下列說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會在基金管理人登記、基金備案等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理

B.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)

D.鼓勵和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)

【答案】：D14、監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D15、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式，下列說法錯誤的是（）。

A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

B.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后，對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資

C.二級投資可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)

D.在直接投資的實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動角色，讓股權(quán)投資基金來管理這項投資

【答案】：B16、在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

B.基金托管人的資本金規(guī)模

C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

【答案】：B17、并購基金主要是杠桿收購基金。下列關(guān)于杠桿收購基金的運作特點，說法錯誤的是（）。

A.主要投資于成熟企業(yè)

B.通常采取參股性投資

C.采取杠桿收購形式

D.收益源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

【答案】：B18、關(guān)于名義利率和實際利率，下列表述正確的是（）。

A.名義利率是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率

B.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率

C.實際利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?/p>

D.物價上漲時，名義利率比實際利率低

【答案】：B19、債券市場不包括（）。

A.政府債券的發(fā)行市場

B.公司債券的流通市場

C.企業(yè)債券的發(fā)行市場

D.一級市場

【答案】：D20、（2016年真題）以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險的說法中，正確的是（）。

A.債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒有什么風(fēng)險

B.股票價格的波動性較大，是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種

C.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險有限，收益相對較高

D.銀行存款利率相對固定，投資者絕對沒有損失本金的風(fēng)險

【答案】：B21、(2017年)基金必然的當(dāng)事人不包括（）。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

【答案】：B22、（）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。

A.忠誠盡責(zé)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠實守信

【答案】：B23、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)，下列說法中錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為其會員的基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

C.基金服務(wù)機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

D.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任因委托而免除

【答案】：D24、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準指數(shù)相同，可以得出的結(jié)論是（）。

A.投資組合B與基準的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準的表現(xiàn)差別大

B.投資組合A與基準的相關(guān)性比投資組合B與基準的相關(guān)性要低

C.市場上漲時，投資組合B一定會跑贏投資組合A

D.市場上漲時，投資組合A一定會跑贏投資組合B

【答案】：A25、監(jiān)管機構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

A.提供自發(fā)性協(xié)助

B.保護客戶資產(chǎn)

C.對證券投資基金管理人進行實地檢查

D.以上說法都正確

【答案】：B26、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.控制活動

D.風(fēng)險評估

【答案】：D27、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：B28、（2016年真題）根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認購費用將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認購份額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購金額

【答案】：D29、某基金近三年來累計收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率是（）。

A.5.37%

B.7.25%

C.8.01%

D.9.11%

【答案】：C30、以下各項中（）不是我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對大會審議事項行使表決權(quán)

D.依法參與基金產(chǎn)品的設(shè)計與基金資產(chǎn)的管理

【答案】：D31、下列關(guān)于境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標公司投資的審批內(nèi)容，表述有誤的是（）。

A.商務(wù)部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進行的投資核準

B.國家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國家進行的備案管理

C.外匯局對境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資實行外匯登記及備案制度

D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進行的投資核準

【答案】：A32、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D33、A股權(quán)投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售

B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票

C.如果A基金同時擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)

D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股

【答案】：D34、在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點事項的是（）。

A.收入與成本確認

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D35、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。

A.投資交割后到基金清算之前

B.投資交割后到項目退出之前

C.基金募集完成到基金清算之前

D.基金募集完成到項目退出之前

【答案】：B36、（2016年真題）下列哪一項不屬于內(nèi)部控制的原則?（）

A.健全性原則

B.及時性原則

C.有效性原則

D.獨立性原則

【答案】：B37、UCITS三號指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容包括（??）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C38、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。

A.登記備案

B.信息披露

C.估值核算

D.募集與設(shè)立

【答案】：A39、到期收益率，在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈（）。

A.同方向增減

B.反方向增減

C.先增后減

D.先減后增

【答案】：B40、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

【答案】：D41、（）是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.傘型基金

B.分級基金

C.契約型基金

D.封閉式基金

【答案】：A42、（）是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。

A.做市商制度

B.撮合交易制度

C.結(jié)算代理制度

D.公開市場一級交易商制度

【答案】：A43、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.可轉(zhuǎn)債A在T日交易所收盤價為128.22元，應(yīng)計利息0.11元，當(dāng)日該轉(zhuǎn)債的估值全價為（）元

A.200.11

B.128.33

C.128.22

D.128.11

【答案】：C44、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。

A.A股市場

B.全國性股權(quán)交易市場

C.中小企業(yè)板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：B45、托管人的首要是（）.

A.保證基金資產(chǎn)的安全

B.使基金資產(chǎn)增值

C.對基金管理人進行監(jiān)督

D.召集基金持有人大會

【答案】：A46、與債券相比，債券基金投資風(fēng)險的特征是（）。

A.所承受的利率風(fēng)險取決于所持有債券的平均久期

B.債券基金有固定到期日

C.債券的收益不如債券基金的利息固定

D.可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險

【答案】：D47、QDII基金的凈值在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B48、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。

A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

B.溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

C.溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

【答案】：A49、當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的（）中予以說明。

A.定期報告

B.招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：B50、(2016年)基金售后服務(wù)不包括（）。

A.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

B.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

C.提醒客戶及時核對交易確認

D.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變化時及時通知客戶

【答案】：B51、基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。

A.營運能力；風(fēng)險承受能力

B.資金能力；風(fēng)險承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

【答案】：A52、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，不正確的是（）。

A.組織形式不同，基金設(shè)立要求不同

B.信托型基金設(shè)立需要辦理工商注冊登記程序

C.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

D.基金設(shè)立主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題

【答案】：B53、（2020年真題）關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是（）。

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)査完成后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

【答案】：D54、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個（）

A.特殊合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.發(fā)起人

【答案】：C55、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人爭取利益

B.將其固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)分開投資

C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D.公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

【答案】：C56、下列不屬于我國基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：C57、會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D58、證券投資基金根據(jù)投資理念分類，下列正確的是（）。

A.增長型基金和收入型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.在岸基金和離岸基金

D.混合基金和另類投資基金

【答案】：B59、未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險屬于()。

A.聲譽風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.合規(guī)風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：C60、關(guān)于基金客戶服務(wù)的意義，說法錯誤的是（）。

A.為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動

B.樹立良好的品牌形象

C.能給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益但不能有效防止客戶流失

D.提升銷售機構(gòu)的市場競爭力

【答案】：C61、下列關(guān)于基金從業(yè)人員關(guān)于內(nèi)幕交易的行為規(guī)范說法錯誤的是（）。

A.不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益

B.不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動

C.不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

D.暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

【答案】：D62、投資機構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D63、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B64、當(dāng)存在如下哪些因素時，應(yīng)審慎評估基金產(chǎn)品的風(fēng)險。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D65、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理()，副總經(jīng)理()。

A.一人;若干人

B.若干人;一人

C.兩人;若干人

D.若干人;兩人

【答案】：A66、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D67、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的說法錯誤的是（）。

A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機構(gòu)就是基金銷售機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者

C.保險機構(gòu)不屬于常見的股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務(wù)

【答案】：C68、B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）

A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金

B.50名股東的公司

C.12名自然人

D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)

【答案】：A69、以下需要核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于股權(quán)投資基金

B.慈善基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于股權(quán)投資基金

D.社會保障基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

【答案】：C70、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項或重大投資進行決策。

A.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金

B.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金

D.設(shè)置有股東大會(股東會)的公司型基金

【答案】：D71、（2016年真題）下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準則的是（?）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D72、若證券a和b的相關(guān)系數(shù)為0.63，證券a和c的相關(guān)系數(shù)為-0.75，則證券組合之間的相關(guān)性強弱為（）。

A.證券a和b的相關(guān)性強

B.證券a和c的相關(guān)性強

C.相關(guān)性一樣

D.不能比較

【答案】：B73、基金估值的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A74、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關(guān)資金往來的結(jié)算賬戶。

A.基金管理人

B.基金

C.基金托管人

D.基金份額登記機構(gòu)

【答案】：B75、（2016年真題）關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設(shè)有董事會

C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)

D.依據(jù)投資公司章程營運基金

【答案】：C76、“審核具體產(chǎn)品方案，評估產(chǎn)品運作風(fēng)險；根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險等級”主要是（）所議事項。

A.投資決策委員會

B.產(chǎn)品審批委員會

C.風(fēng)險控制委員會

D.運營估值委員會

【答案】：B77、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。

A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

【答案】：C78、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

D.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

【答案】：A79、（）是反映遠期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本經(jīng)濟形勢的判斷。

A.國債收益率曲線

B.菲利普斯曲線

C.價格消費曲線

D.洛倫茲曲線

【答案】：A80、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。

A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D81、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C82、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金代銷機構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：C83、關(guān)于采用自下而上策略的股票型基金。以下表述錯誤的是（）。

A.股票投資比例主要取決于基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟形勢的預(yù)測

B.個股的選擇與權(quán)重受到基金契約，基金合規(guī)等方面的限制

C.基金資產(chǎn)中股票的配置比例不低于非現(xiàn)全基金資產(chǎn)的80%

D.基金經(jīng)理著重于個股選擇

【答案】：A84、基金主要投資比例應(yīng)符合（）。

A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

D.對于基金回購贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

【答案】：B85、基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)的是（）。

A.基金客戶服務(wù)內(nèi)容

B.基金客戶檔案管理

C.基金客戶投訴處理

D.基金客戶跟蹤評價

【答案】：B86、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A87、在投資后項目監(jiān)管方面，需要重點關(guān)注以下（）指標。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D88、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立適當(dāng)性匹配原則的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A89、關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是（）

A.貨幣基金長期收益率較低，不適合長期投資，而股票基金更適合長期投資

B.股票基金屬于場外交易，貨幣基金屬于場內(nèi)交易

C.貨幣基金進入門檻高，股票基金進入門檻低

D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

【答案】：A90、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。

A.計息方式不同

B.付息方式不同

C.計息日起點不同

D.即期利率永遠大于遠期利率

【答案】：C91、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。

A.1/3以上表決權(quán)

B.2/3以上表決權(quán)

C.全體

D.1/2以上表決權(quán)

【答案】：B92、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()

A.經(jīng)濟性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.健全性原則

【答案】：A93、（2017年真題）關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。

A.一只分級基金同時具有風(fēng)險收益特征不同的份額類別

B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進行投資運作

C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性

D.分級基金的子份額通常可以在交易所上市交易

【答案】：B94、天使投資個人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉(zhuǎn)讓該初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：A95、私募基金的募集主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B96、并購?fù)顿Y包含多種不同類型，（）是應(yīng)用最廣泛的形式。

A.杠桿收購

B.管理層收購

C.借殼并購

D.承債式并購

【答案】：A97、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

【答案】：C98、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D99、關(guān)于債券基金的分類，說法錯誤的是（）。

A.可根據(jù)收益率高低分類

B.可根據(jù)債券到期日分類

C.可根據(jù)債券發(fā)行者分類

D.可根據(jù)債券信用等級分類

【答案】：A100、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準確的是（）。

A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券

B.1年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券

C.1年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券

D.1年以上，5年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券

【答案】：B101、下列選項中屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D102、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C103、債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是（）。

A.穆迪的BAA3和惠譽的BA1

B.標準普爾的BBB和穆迪的AA2

C.惠譽的BB+和穆迪的B1

D.標準普爾的BBB-和惠譽的B+

【答案】：C104、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B105、對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會屬于（）。

A.基金客戶服務(wù)步驟

B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容

C.基金客戶服務(wù)原則

D.基金客戶服務(wù)意義

【答案】：B106、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】：C107、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。

A.銷售基金時，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認購'申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進行規(guī)定

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料八

【答案】：C108、貨幣市場的特點不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動性低

D.大宗交易，主要由機構(gòu)投資者參與，個人投資者很少有機會參與買賣

【答案】：C109、募集機構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評估方法在線確認投資者的（）。

A.風(fēng)險識別能力

B.風(fēng)險承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力

C.風(fēng)險識別能力和債務(wù)清償能力

D.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

【答案】：D110、(2017年)基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.2

D.4

【答案】：B111、我國證券市場已經(jīng)實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權(quán)證

【答案】：D112、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

【答案】：B113、（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風(fēng)險由交易雙方承擔(dān)。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對付

【答案】：A114、下列關(guān)于基金管理人進行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容，說法錯誤的是（）。

A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.先進事跡激勵教育

【答案】：D115、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。

A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會

B.定期舉行業(yè)務(wù)考核

C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

【答案】：B116、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標準和方法。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和（）相匹配的私募基金。

A.個人投資喜好

B.風(fēng)險了解狀況

C.對市場了解狀況

D.風(fēng)險承擔(dān)能力

【答案】：D117、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責(zé)人采?。ǎ?/p>

A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施

B.罰款、公開遣責(zé)等措施

C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格

【答案】：A118、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）。

A.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

B.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)據(jù)

C.對隨機變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)

D.在投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準

【答案】：D119、（2019年真題）某公司在創(chuàng)立時創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價格購買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價格購買了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補償?shù)墓善睌?shù)量為（）

A.10000股，5000股

B.5000股，1429股

C.10000股，1429股

D.條件不足，無法計算

【答案】：C120、(2017年)基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導(dǎo)，下列不屬于以4Ps為核心的營銷組合策略的是（）。

A.價格策略

B.產(chǎn)品策略

C.國際化策略

D.促銷策略

【答案】：C121、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資，要求投資者（）。

A.一次性繳足全部金額

B.簽訂合同，承諾認繳金額，并按基金合同的約定繳納出資購買基金份額

C.口頭承諾認繳金額

D.與基金管理人協(xié)商好認繳金額即可

【答案】：B122、根據(jù)法律形式，可以將證券投資基金分為（）。

A.債券型和股票型

B.増長型和收入型

C.契約型和公司型

D.主動型和被動型

【答案】：C123、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是（）

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對風(fēng)險承擔(dān)和風(fēng)險識別能力評估不合格的投資者設(shè)置

C.股權(quán)投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后計算

D.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

【答案】：D124、(2017年)某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當(dāng)月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當(dāng)月18日報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過往業(yè)績，并使用了市場上升階段的模擬業(yè)績。針對上述描述，該基金公司錯誤行為表現(xiàn)在（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A125、（2017年真題）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時，當(dāng)日接受贖回比例不低于（）。

A.當(dāng)日基金總份額5％

B.上一日基金總份額5％

C.上一日基金總份額10％

D.當(dāng)日基金總份額10％

【答案】：C126、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C127、2003年10月通過的（）是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.《證券投資基金運作管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D128、分級基金按投資風(fēng)格分類，分為（）與（）。

A.主動投資型分級基金、被動投資型分級基金

B.合并募集分級基金、分開募集分級基金

C.為簡單融資型分級基金、復(fù)雜型分級基金

D.存在母基金份額的分級基金、不存在母基金份額的分級基金。

【答案】：A129、基金銷售客戶服務(wù)的特點不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.綜合性

D.時效性

【答案】：C130、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B131、（）既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A132、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

【答案】：C133、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：D134、關(guān)于基金公司風(fēng)險管理表述錯誤的是（）。

A.做到自下而上全員參與

B.加強法律法規(guī)和公司制度學(xué)習(xí)

C.將風(fēng)險管理納入績效考核

D.樹立全員風(fēng)險管理理念

【答案】：A135、市場法主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A136、下列說法錯誤的是（）。

A.2005年11月，國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2008年10月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見〉的通知》。

C.2009年10月，國家發(fā)展改革委、財政部發(fā)布《關(guān)于實施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點T作的通知》

D.2016年11月，財政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運行，同時鼓勵政府財政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

【答案】：D137、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無記名股票

D.后配股股票

【答案】：A138、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。

A.無法定期分配收益

B.收益率易于預(yù)測

C.可以計算平均到期日

D.利率風(fēng)險波動性大

【答案】：C139、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。

A.無風(fēng)險

B.有非常低的風(fēng)險

C.與整個證券市場平均風(fēng)險一致

D.與整個證券市場平均風(fēng)險大1倍

【答案】：C140、對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A141、（2016年真題）下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構(gòu)

【答案】：D142、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是（）。

A.三個月

B.一年

C.六個月

D.一個月

【答案】：B143、在國內(nèi)，私人股權(quán)投資基金不可以投資于（）。

A.未上市企業(yè)

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B144、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。

A.信息登記

B.績效評價

C.信用評價

D.以上都是

【答案】：D145、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價差

C.傭金

D.機會成本

【答案】：C146、關(guān)于盡職調(diào)查的作用，下列說法不正確的是（）。

A.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)和控制，在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要，直接決定投資回報的質(zhì)量

B.投資協(xié)議談判策略需要依賴盡職調(diào)查所獲得的信息來作出決定

C.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于估值模型的選擇

【答案】：D147、（）是指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。

A.瀑布式的收益分配體系

B.業(yè)績報酬

C.追趕機制

D.回撥機制

【答案】：A148、有關(guān)基金行業(yè)投資者教肓，以下表述錯誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機構(gòu)的一頊重要工作

【答案】：C149、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.全面性

B.相互制約

C.健全性

D.獨立性

【答案】：C150、開放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開放日常申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項違反法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.8月8日披露該基金每個開放日的份額凈值和累計凈值

B.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產(chǎn)凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計凈值

【答案】：D151、下列業(yè)務(wù)對基金管理人的投資交易影響最大的是（）。

A.基金管理費率的變化

B.基金發(fā)生非交易過戶

C.基金份額的變動很大

D.基金業(yè)績報酬計提方式的變更

【答案】：C152、（2017年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案

D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人

【答案】：D153、（）不屬于基金公司的其他支持性部門。

A.人力資源部

B.財務(wù)部

C.后臺運營部

D.行政管理部

【答案】：C154、（2017年真題）（）是指股權(quán)投資基金要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款。

A.完全棘輪條款

B.保護性條款

C.加權(quán)平均條款

D.回售條款

【答案】：B155、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A156、關(guān)于基金估值，以下表述正確的是（）.

A.基金估值的第一責(zé)任主體為基金管理人。但基金合同另有約定的除外

B.基金對交易活躍的證券估值時。一般采用最新的市場價格

C.基金管理人可以將基金資產(chǎn)價格適當(dāng)?shù)凸缽亩柚咕揞~贖回

D.對于投資者來說，持有期間基金凈值的波動無關(guān)緊要，僅贖回的凈值做到公允即可

【答案】：B157、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.最近10個完整會計年度的業(yè)績

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績

D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

【答案】：B158、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購了貨幣市場基金份額，那么基金將從（）開始計算其權(quán)益。

A.4月10日

B.4月11日

C.4月12日

D.4月13日

【答案】：D159、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.合伙企業(yè)

D.普通合伙人

【答案】：A160、（）被認為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險領(lǐng)域的戰(zhàn)略。

A.私募股權(quán)二級市場投資

B.風(fēng)險投資

C.成長權(quán)益

D.并購?fù)顿Y

【答案】：B161、以下不屬于我國開放式基金注冊登記體系模式的是（）

A.內(nèi)置和外置兼有的以“混合”模式

B.委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式

D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的"內(nèi)置〃模式

【答案】：B162、基金管理人董事會可以下設(shè)（）,負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

A.風(fēng)險管理部

B.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

C.合規(guī)管理部

D.合規(guī)與風(fēng)險控制部

【答案】：B163、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。

A.保證的形式

B.交易方式

C.計息與付息

D.按嵌入的條款分類

【答案】：A164、（）年，嘉實基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權(quán)的形式參與國企混合所有制改革的公募基金。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：C165、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任：固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.20

B.30

C.35

D.60

【答案】：B166、財務(wù)報表分析是()進行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D167、(2017年)下列不符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實、觀點和假設(shè)

B.基金從業(yè)人員在進行投資分析時，保持獨立性與客觀性

C.基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績

D.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險控制意識

【答案】：C168、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu).?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

【答案】：B169、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯誤的是（）

A.在美國和歐洲市場，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金，在國外為重要的機構(gòu)投資者

C.具有資金實力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

D.大學(xué)基金會受每屆生源、學(xué)校運營等復(fù)雜因素影響，對流動性需求較高，故傾向于相對短期的投資

【答案】：D170、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯誤的是（）

A.根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度

C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。

D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施。

【答案】：C171、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露，說法錯誤的是（）。

A.投資者可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會指定的股權(quán)投資基金信息披露備份平臺進行信息查詢

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

C.同一股權(quán)投資基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)

D.信息披露義務(wù)人委托三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

【答案】：A172、目前，我國的基金會計核算均已細化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D173、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。

A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”

B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”

C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進行登記、備案”

D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”

【答案】：C174、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的（）時，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】：B175、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D176、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A177、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.保險公司

B.信托公司

C.證券公司

D.投資咨詢公司

【答案】：C178、基金財務(wù)會計報告不包括（）

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.會計報表附注

D.權(quán)益變動表

【答案】：D179、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下內(nèi)容，“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時A公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。

A.反攤薄條款

B.優(yōu)先清算條款

C.對增條款

D.回購保證條款

【答案】：A180、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D181、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法

B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法

D.清算價值法和相對估值法

【答案】：B182、基金行業(yè)的會員種類包括（）。

A.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B.普通會員、公司會員、聯(lián)席會員

C.公司會員、聯(lián)席會員、特備會員

D.普通會員、公司會員、特別會員

【答案】：A183、投資者的風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，不包括()。

A.資產(chǎn)負債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.投資者風(fēng)險厭惡程度

【答案】：D184、基金監(jiān)管活動的要素包括（）等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段

B.目標、原則、方式、手段

C.目標、體制、內(nèi)容、方式

D.目標、體制、手段、方式

【答案】：C185、某日某基金買入S股票10000股，成交價5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1‰稅率征收標準，該基金需繳納的印花稅是（）。

A.200元

B.150元

C.250元

D.50元

【答案】：A186、關(guān)于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單，以下表述正確的是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風(fēng)險

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率不可以是浮動利率

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款

【答案】：A187、（2017年真題）某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構(gòu)私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正

B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)

C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備

D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫

【答案】：C188、（）經(jīng)營成為越來越多企業(yè)的選擇。

A.分級化

B.單一化

C.集中化

D.多元化

【答案】：D189、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

【答案】：D190、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D191、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動性

【答案】：D192、以下指標中，可以反映股票基金風(fēng)險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：C193、（）是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。

A.基金監(jiān)管的目標

B.基金監(jiān)管的原則

C.基金監(jiān)管的手段

D.保護投資者利益

【答案】：A194、按照主要投資對象不同,可將基金分為（）。

A.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

B.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

D.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

【答案】：C195、（2016年真題）基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。

A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點

C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

【答案】：A196、大基金公司可以細分為（）等，小基金公司可以統(tǒng)一設(shè)為市場部。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D197、下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。

A.T章程為了促進資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強制性

B.T章程對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進行規(guī)范

C.執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標

D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會帶來較大損失

【答案】：C198、基金管理人對外披露基金凈值前，負有復(fù)核基金凈值準確性義務(wù)的機構(gòu)有()

A.基金公司稽核監(jiān)督部門

B.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)

C.第三方銷售機構(gòu)

D.托管人

【答案】：D199、中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C200、某股權(quán)投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

A.基金托管人有重大負面新聞

B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損

C.基金管理人變更

D.基金凈值發(fā)生變化

【答案】：C201、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B202、下列各項中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。

A.市場分析

B.知識產(chǎn)權(quán)

C.歷史經(jīng)營業(yè)績

D.公司治理狀況

【答案】：A203、對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。

A.在監(jiān)督基金投資運作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時維護相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會

B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，同時又保證基金財產(chǎn)的安全與獨立

D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項中，是否及時、真實、準確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報告中的托管人報告中獨立、客觀地發(fā)表意見

【答案】：B204、融資融券對于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。

A.12：50

B.12：100

C.18：50

D.18：100

【答案】：C205、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告?

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

【答案】：D206、關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤的說法正確的是（）

A.最大回撤與投資期限長短無關(guān)

B.下行風(fēng)險和最大回撤都應(yīng)該限定在一定的期限內(nèi)來進行評估

C.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

D.最大回撤和下行風(fēng)險都是投資者承受的損失，基金經(jīng)理投資管理不需要考慮

【答案】：B207、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)回歸本源，本源的含義是（）。

A.賣者盡責(zé)，買者自負

B.風(fēng)險共擔(dān)，利益共享

C.受人之托，代人理財

D.集合理財，分散風(fēng)險

【答案】：C208、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會關(guān)系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

【答案】：B209、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.銀行業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D210、下列說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A211、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A212、基金銷售的特殊性不包括（）。

A.服務(wù)性

B.規(guī)范性

C.全面性

D.專業(yè)性

【答案】：C213、股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

【答案】：C214、基金股票投資組合報告中重大變動的披露內(nèi)容不包括（）。

A.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細

B.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細

C.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細

【答案】：D215、經(jīng)過多年探索，當(dāng)前我國已成為全球（）股權(quán)投資市場。

A.第一大

B.第二大

C.第三大

D.第四大

【答案】：B216、(2017年)未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案不得以基金名義進行投資活動的機構(gòu)是（）。

A.私募基金

B.社會保險基金

C.全國社會保障基金

D.政府性基金

【答案】：A217、下列選項不屬于基金招募說明書主要披露事項的是（）。

A.基金的投資目標

B.基金資產(chǎn)的估值

C.招募說明書摘要

D.基金財產(chǎn)保管

【答案】：D218、（2018年真題）擁有豐富資源的股權(quán)投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述,錯誤的是（）

A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度

B.利用與其他股權(quán)投資機構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進行大宗商品交易

【答案】：D219、管理層會議的主席為（），主要就公司經(jīng)營過程中的重大事項進行評估、管理和決策。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.督察長

D.監(jiān)事

【答案】：A220、（2017年真題）下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

C.召集基金份額持有人大會

D.參與基金的投資運作

【答案】：D221、不屬于信息披露禁止性行為的是（）

A.對投資業(yè)績進行預(yù)測

B.公開披露或者變相公開披露

C.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會允許的其他行為

D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：C222、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯誤的是（）。

A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.為金融市場提供流動性，降低了交易成本

C.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

D.為市場經(jīng)濟體系提供有效配置資源

【答案】：A223、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進行風(fēng)險提示過程中，下列選項正確的是（）。

A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風(fēng)險揭示，無需簽署書面文件

B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風(fēng)險基本相同

C.基金聘請投資顧問并不屬于風(fēng)險，無需進行風(fēng)險揭示

D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風(fēng)險向投資者進行了披露

【答案】：D224、關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，以下表述錯誤的是（）。

A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

B.投資人申請贖回，基金份額登記機構(gòu)確認其贖回時，贖回生效

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

D.投資人申購，基金份額登記機構(gòu)確認其基金份額時，申購生效

【答案】：A225、關(guān)于增值服務(wù)的價值，表述錯誤的是（）。

A.增值服務(wù)屬于投資機構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)

B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同

C.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求

D.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險

【答案】：C226、關(guān)于交易所發(fā)行未上市品種的業(yè)務(wù)描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）

A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股

B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股

C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股

D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額

【答案】：B227、（）是指完成市場細分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細分市場是易于開發(fā)、便于進入的。

A.可測原則

B.易入原則

C.成長原則

D.利潤原則

【答案】：B228、當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.9%

C.10%

D.8%

【答案】：C229、對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購（認購）費用。

A.3個月

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：B230、關(guān)于私募基金投資者投資冷靜期的規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金冷靜期自基金合同簽署之日投資者交納認購款后計算

B.基金合同應(yīng)約定設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期

C.私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金可以自行約定投資冷靜期

D.在冷靜期內(nèi)募集機構(gòu)人員需與投資者進行回訪確認

【答案】：D231、FOF不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括（）和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額。

A.債券基金

B.保本基金

C.分級基金

D.股票基金

【答案】：C232、現(xiàn)值計算中，將未來某時點資金的價值折算為現(xiàn)在時點的價值稱為()。

A.貼現(xiàn)

B.折價

C.復(fù)利

D.單利

【答案】：A233、基金的銷售機構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是（）。

A.進行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品

C.向投資人承諾收益

D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

【答案】：C234、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.投資人不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運依據(jù)不同

D.法律主體資格不同

【答案】：A235、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

【答案】：A236、基本分析是建立在否定（）的基礎(chǔ)之上。

A.半強有效市場

B.強有效市場

C.弱有效市場

D.無市場

【答案】：A237、私募基金的合格投資者需要提供金融資產(chǎn)證明材料，以下不屬于金融資產(chǎn)的是（）。

A.銀行存款、銀行理財產(chǎn)品

B.股票基金、債券基金

C.房地產(chǎn)

D.資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C238、封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（）。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

【答案】：C239、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說法錯誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.可通過行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C240、對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)進行日常監(jiān)管的主體是（）。

A.中國證監(jiān)會機構(gòu)部

B.分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局

C.母機構(gòu)所在地證監(jiān)局

D.以上都是

【答案】：B241、短期政府債券的特點不包括（）。

A.利息免稅

B.流動性強

C.違約風(fēng)險小

D.交易成本高

【答案】：D242、基金募集一般經(jīng)過下列步驟（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D243、（）和（）獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。

A.公司督察長；獨立董事

B.公司督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

C.獨立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

D.理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門

【答案】：B244、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價格

B.合約價格

C.期權(quán)費

D.無窮大

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