2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、某投資者贖回某開放式混合型基金A類基金份額1.000份，持有期為20日，假設(shè)適用的贖回費率為0.75%，贖回當日A類基金份額凈值是1.0600元，所有計算均采用四舍五入方式，其需支付的贖回費用和可得到的贖回金額為（）。

A.7.50元，1,052.50元

B.7.95元，99205元

C.7.50元，992.50元

D.7.95元，1,05205元

【答案】：D2、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）

A.A基金優(yōu)于B基金

B.B基金優(yōu)于A基金

C.根據(jù)題干信息無法作出判斷

D.A基金與B基金下行風險相似

【答案】：A3、目前，我國貨幣市場工具的發(fā)行人一般不包括（）。

A.財政部

B.金融機構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.基金管理公司

【答案】：D4、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法，錯誤的是()。

A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值

【答案】：C5、下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動的重點是（）。

A.基金管理人開展投資者教育

B.基金管理人召集基金年度會議

C.基金管理人發(fā)布定期報告

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：A6、期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做（）

A.認購期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認沽期權(quán)

D.歐式期權(quán)

【答案】：D7、(2017年)對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔最終責任的是（）。

A.董事會

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：A8、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容的是（）。

A.基金的投資情況

B.基金的資產(chǎn)負債情況

C.基金收益分配情況

D.基金資產(chǎn)保管相關(guān)信息

【答案】：D9、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.證券

D.實物

【答案】：A10、一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A11、個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D12、投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。

A.管理指標

B.經(jīng)營指標

C.估值指標

D.財務指標

【答案】：C13、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動時符合規(guī)定的行為有（）。

A.代銷機構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金

B.對不同認購金額投資者適用不同費率

C.采取抽獎、回扣方式銷售基金

D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強調(diào)集中營銷的時間限制

【答案】：B14、按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告不包括（）。

A.年度收益公告

B.封閉期的收益公告

C.開放日的收益公告

D.節(jié)假日的收益公告

【答案】：A15、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。

A.2:2:3

B.2:4:6

C.1:6:6

D.1:5:3

【答案】：C16、合伙型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.直接收稅

D.間接收稅

【答案】：A17、開放式基金的分紅方式有（）種形式。

A.一

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B18、完善的公司治理結(jié)構(gòu)是（）的重要保障。

A.保護投資者利益、確保基金安全運作

B.保護投資者利益、確?；鹗找?/p>

C.保護基金管理人利益、確?；鹗找?/p>

D.保護基金管理人利益、確?；鸢踩\作

【答案】：A19、南方保本基金的保本期為（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C20、下列對財務報告及相關(guān)財務資料描述錯誤的一項是（）

A.對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司貨幣資金、應收款項、壞賬計提、存貨周轉(zhuǎn)、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)等資產(chǎn)項目的真實性。

B.對于利潤表，重點核查收人確認、銷售成本、期間費用核算的規(guī)范性

C.對于現(xiàn)金流量表，重點核查經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量及其變動情況，判斷公司資產(chǎn)流動性、盈利能力及償債能力

D.對于納入合并報表范圍的重要控股子公司的財務狀況，應同樣履行充分的審慎核查程序；對于公司披露的參股子公司，應獲取最近兩年的財務報告及審計報告

【答案】：D21、若某投資者投資10萬元認購某保本基金，假設(shè)該筆認購按照100%比例全部確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，基金份額面值為1元，持有期基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）份。

A.99009.90

B.990.10

C.99059.90

D.100000

【答案】：C22、由于（）等監(jiān)管標準在不同行業(yè)存在差異等因素，出現(xiàn)了不同金融機構(gòu)相互合作、多層嵌套的資產(chǎn)管理業(yè)務模式。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B23、契約型基金份額持有人享有（）。

A.基金投資決策權(quán)

B.基金投資保管權(quán)

C.基金投資管理權(quán)

D.基金份額所有權(quán)

【答案】：D24、封閉式基金交易報價最小變動單位是()元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B25、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，以下表述錯誤的是（??）。

A.不得登陸專業(yè)人士的推薦性文字

B.不得和基金招募說明書同時刊登

C.不得有選擇性的披露重大信息

D.不得預測基金的投資業(yè)績

【答案】：B26、公募基金的招募說明書更新的頻率是每（）。

A.1個月

B.6個月

C.3個月

D.12個月

【答案】：B27、關(guān)于資本市場理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯誤的是（）。

A.在所有的投資者看來，同一個股票的預期收益率是一樣的

B.投資者認為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布

C.在所有的投資者看來，同一對股票的相關(guān)性是一樣的

D.在所有的投資者看來，同一個股票的標準差是一樣的

【答案】：B28、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B29、《證券投資基金法》規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）

A.基金管理人

B.一般社會法人

C.社會團體法人

D.基金托管人

【答案】：C30、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。

A.投資期限長、流動性較高

B.投資收益波動性較大

C.投后管理投入資源較多

D.專業(yè)性較強

【答案】：A31、債券有不同類型，債券基金也會有不同類型。債券基金的分類類型中沒有（）。

A.債券發(fā)行者的不同

B.債券到期日的不同

C.債券信用等級的不同

D.債券面額的大小不同

【答案】：D32、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.債券憑證

B.存托憑證

C.權(quán)益憑證

D.私募憑證

【答案】：B33、下列屬于基金臨時信息披露的“重大性”概念標準是（）。

A.影響基金托管人決策

B.影響投資者決策標準和影響證券市場價格標準

C.對基金管理費、托管費產(chǎn)生重大影響

D.影響基金管理人決策

【答案】：B34、（2016年真題）基金公司和代銷機構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進行策劃，其中符合基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。

A.為參會者舉辦抽獎活動

B.舉辦買基金送保險的活動

C.宣傳基金管理人將拿出一部分認購費收入回饋認購基金的投資者

D.宣傳基金公司的過往業(yè)績并同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D35、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D36、銀行間債券市場交易以（）方式進行。

A.詢價

B.投標

C.競價

D.定價

【答案】：A37、（2019年真題）中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.撤銷基金從業(yè)資格

D.出具紀律處分決定書

【答案】：D38、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在（）的關(guān)系。

A.相互替代

B.相互沖突

C.不可替代

D.嚴重沖突

【答案】：A39、（2020年真題）基金管理人應當在基金募集完畢后（）內(nèi)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金產(chǎn)品備案。

A.20個工作日

B.15個工作日

C.15日

D.20日

【答案】：A40、長期以來，我國居民偏愛的理財方式是（）。

A.貨幣儲蓄

B.投資

C.融資

D.借貸資金

【答案】：A41、獨立的風險業(yè)績評估小組對基金管理中的風險指標提供的評估報告期限不包括（）。

A.每日

B.每周

C.月度

D.季度

【答案】：D42、當貨幣市場基金估值偏離度的絕對值超過0.5%時，不需要在以下報告中披露（）。

A.半年度報告

B.季度報告

C.臨時報告

D.年度報告

【答案】：B43、年度披露信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬?

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C44、股權(quán)投資基金的個人合格投資者應當具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）

A.基金份額

B.銀行理財產(chǎn)品

C.股票

D.房產(chǎn)

【答案】：D45、兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期。其實際價值量也是不相等的。這是因為（）。

A.貨幣具有時間價值

B.匯率變動

C.投資項目不同

D.所有者主觀感受不同

【答案】：A46、目前,我國證券投資基金托管費是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。

A.基金份額持有人

B.基金注冊登記結(jié)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C47、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務狀況。

【答案】：A48、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。

A.維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

B.有效維護股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束

C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

D.保護股權(quán)投資基金投資者利益

【答案】：B49、如果當前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠期利率為（）

A.7.5%

B.9%

C.15%

D.1%

【答案】：B50、()認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量價”理論

D.道氏理論

【答案】：D51、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.確定基金資產(chǎn)實際價值的過程

B.確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

C.通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)按一定的原則和方法進行估算

D.通過對基金所擁有的所有負債按一定的原則和方法進行估算

【答案】：B52、基金管理費是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用

C.用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用

D.基金動作過程中各項費用總和

【答案】：A53、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價發(fā)行

【答案】：A54、從基金公司內(nèi)外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A55、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。

A.道德與法律都是行為規(guī)范

B.法律對道德傳播具有促進作用

C.道德規(guī)范都可以轉(zhuǎn)換為法律規(guī)范

D.道德在調(diào)整范上對法律具有補充作用

【答案】：C56、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購申請，申購成立

B.基金份額登記機構(gòu)收至伸購款項，申購生效

C.投資人交付申購款項，申購成立

D.投資人交付申購款項，申購生效

【答案】：C57、（2017年真題）下列基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。

A.投資總監(jiān)認為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進行風險提示，謹慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品

B.基金經(jīng)理利用職務優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股

C.研究員在調(diào)研中認為某上市公司股票存在下跌風險，先把該觀點提示某基金經(jīng)理

D.基金經(jīng)理認為債券存有評級下調(diào)風險，先對“一對一”專戶進行該債券風險處置，再考慮其他專戶的風險處置

【答案】：A58、某投資者A預測股票市場將下跌，于是賣出當月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)下跌后買入期指，這種行為被稱為()。

A.多頭套保

B.空頭投機

C.空頭套保

D.多頭投機

【答案】：B59、關(guān)于經(jīng)紀人和做市商的特點,以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的流動性提供者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性提供者

B.經(jīng)紀人可以充當做市商的角色,但做市商不能充當經(jīng)紀人的角色

C.經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價,做市商的利潤主要來自于做市商的傭金

D.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性維持者

【答案】：D60、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。

A.成長權(quán)益

B.風險投資

C.危機投資

D.私募股權(quán)一級市場投資

【答案】：D61、下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風險性

D.真實性

【答案】：D62、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C63、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D64、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C65、基金銷售適用性要求基金銷售機構(gòu)應當對基金投資人銷售不同（）等級的產(chǎn)品。

A.收益

B.風險

C.資金限制

D.信用

【答案】：B66、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A67、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。

A.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過50人

B.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過200人

C.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過200人

D.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過50人

【答案】：A68、下列關(guān)于基金份額登記機構(gòu)職責的敘述中，錯誤的是（）。

A.建立并管理投資人基金份額賬戶

B.負責基金份額的登記

C.代理發(fā)放紅利

D.按照科學的投資組合原理進行投資決策

【答案】：D69、重大信息發(fā)生變更的，應當自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.10個工作日

D.5個工作日

【答案】：C70、下列不屬于基金托管人職責的是（）

A.基金資金清算

B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

【答案】：D71、(2017年)為保護投資者合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》

D.《基金管理公司風險管理指引（試行）》

【答案】：C72、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。

A.基金的投資目標和投資范圍

B.基金的結(jié)構(gòu)化安排

C.基金的運作方式

D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式

【答案】：B73、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C74、不屬于系統(tǒng)性風險的是（）

A.經(jīng)濟增長

B.財務風險

C.利率、匯率與物價波動

D.政治干擾

【答案】：B75、(2017年)某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。?

A.李某是聽說陳某信息后進行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易

B.李某聽說陳某信息后和團隊一起進行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的

C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為

D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易

【答案】：D76、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B77、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的（），為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C78、基金信息披露義務人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機構(gòu)

C.基金托管人

D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

【答案】：B79、我國第一個風險投資機構(gòu)是（）。

A.中創(chuàng)公司

B.IDG

C.凱雷投資集團

D.軟銀集團

【答案】：A80、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）

A.-0.03

B.-0.04

C.0.04

D.-0.07

【答案】：C81、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的監(jiān)督的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A82、（）制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

A.競價交易

B.委托交易

C.競爭交易

D.集合競價

【答案】：A83、股權(quán)投資基金管理人應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D84、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D85、()是指一方主管機構(gòu)未經(jīng)他方主管機構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機構(gòu)。

A.自發(fā)性協(xié)助

B.相互提供信息

C.自發(fā)性監(jiān)管

D.自律監(jiān)管

【答案】：A86、在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注以下指標（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A87、基金管理人的（）負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會

D.合規(guī)管理部門

【答案】：B88、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為（）。

A.35.47%

B.40.87%

C.55.64%

D.66.21%

【答案】：D89、關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是（）

A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%

B.印花稅是在股票成交后買賣雙方投資者分別收取的稅金

C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務機關(guān)收取

D.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費用

【答案】：A90、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責。

A.基金發(fā)行

【答案】：C91、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A92、在投資后管理中，應重視的財務指標情況有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D93、人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照（）的不同進行區(qū)分的。

A.資金募集方式

B.運作方式

C.法律形式

D.投資對象

【答案】：D94、基金募集機構(gòu)可以將C1中符合下列情形之一的自然人，作為風險承受能力最低類別投資者（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C95、基金業(yè)協(xié)會采用會員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C96、根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應當履行的職責不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.辦理基金備案手續(xù)

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

【答案】：B97、(2017年)關(guān)于基金投資者保護，下列說法錯誤的是（）。

A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護

B.各國證券監(jiān)管機構(gòu)一般設(shè)有從事投資者保護工作的專門部門

C.投資者保護是基金市場基礎(chǔ)假設(shè)的重要內(nèi)容

D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應對措施

【答案】：A98、中國證監(jiān)會工作人員依法進行調(diào)查或檢查時不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A99、有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

【答案】：D100、2015年至今，屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時期

B.試點發(fā)展階段

C.行業(yè)快速發(fā)展階段

D.防范風險和規(guī)范發(fā)展階段

【答案】：D101、下列關(guān)于基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)的論述中，正確的是（）。

A.信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務操作

B.信息技術(shù)系統(tǒng)投入運行前，應當經(jīng)過信息技術(shù)部門驗收

C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應當在本地備份，并且長期保存

D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露

【答案】：A102、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2／3

B.每年；1／2

C.每年；2／3

D.每半年；1／2

【答案】：B103、(2016年)下列哪一項屬于公募投資基金（）

A.股票基金

B.證券基金

C.資本市場基金

D.衍生工具基金

【答案】：A104、M公司2016年度資產(chǎn)負債表中，總資產(chǎn)50億元，其中流動資產(chǎn)20億元；總負債30億元，其中流動負債25億元。關(guān)于M公司2016年的財務狀況，以下說法正確的是（）。

A.虧損5億元

B.所有者權(quán)益20億元

C.實收資本20億元

D.資本公積－5億元

【答案】：B105、公司財務報表不包括（）。

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：C106、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.β系數(shù)

C.方差

D.跟蹤誤差

【答案】：A107、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項，具體包括()。

A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配

B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配

C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產(chǎn)處置

D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配

【答案】：B108、股權(quán)投資基金管理人不應（）。

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級

B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳

C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

D.向投資者承諾投資本金不受損失

【答案】：D109、中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構(gòu)、（）實行注冊管理。

A.基金投資顧問機構(gòu)

B.基金評價機構(gòu)

C.基金估值核算機構(gòu)

D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)

【答案】：C110、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進行分類，把基金投資股票的規(guī)模風格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值-成長風格定義為價值型、平衡型和成長型

C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予星級評定

D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來

【答案】：D111、私人銀行客戶是指金融凈資產(chǎn)達到（）元人民幣及以上的商業(yè)銀行客戶。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.600萬

【答案】：D112、小王在銀行間債券市場交易，需委托合規(guī)并經(jīng)批準的金融機構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務，所體現(xiàn)的交易制度為（）。

A.公開市場-級交易商制度

B.結(jié)算代理制度

C.做市商制度

D.會員管理制度

【答案】：B113、基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D114、股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

A.基金協(xié)會

B.基金管理者

C.投資者

D.特定個人

【答案】：C115、業(yè)務盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D116、（）負責安全保管基金財產(chǎn)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集者

D.第三方機構(gòu)

【答案】：A117、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。

A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】：D118、現(xiàn)階段銀行間債券市場債券結(jié)算的主要方式是（）o

A.券款對付

B.見款付券

C.見券付款

D.純?nèi)^戶

【答案】：A119、(2017年)關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C120、(2016年)基金監(jiān)管的目標通常不包括（）。

A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.對基金監(jiān)管機構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：C121、基金市場營銷的特殊性不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務性

C.持續(xù)性

D.全面性

【答案】：D122、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國際股票基金

D.國內(nèi)股票基金

【答案】：C123、關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是（）。

A.依據(jù)基金合同成立

B.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)

D.基金投資者是基金公司的股東

【答案】：A124、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機構(gòu)出具有托管能力的保證函

【答案】：C125、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融機構(gòu)，促進經(jīng)濟增長的原因，以下表述錯誤的是（）。

A.有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風險

B.提高證券市場股票市值，間接促進上市企業(yè)業(yè)務快速發(fā)展

C.基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴大了直接融資比例

D.起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

【答案】：B126、2004年8月，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布了（）。

A.《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》

B.《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A127、從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，（）

A.按15%征收

B.按20%征收

C.按25%征收

D.免稅收入

【答案】：D128、（）采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

A.首次發(fā)行未上市的股票

B.送股發(fā)行未上市股票

C.轉(zhuǎn)增股發(fā)行未上市股票

D.配股發(fā)行未上市股票

【答案】：A129、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是()。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D130、基金年度報告中管理人報告披露的內(nèi)容不包括（）。

A.基金財務報表的編制與披露

B.管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況

C.報告期內(nèi)基金運作遵規(guī)守信情況說明

D.管理人及基金經(jīng)理情況簡介

【答案】：A131、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括()。

A.審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估

B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】：B132、根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，基金管理人應當在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從（）中支付的客戶維護費總額。

A.基金管理費

B.基金托管費

C.基金交易費用

D.基金運作費用

【答案】：A133、復利終值的計算方法（）。

A.FV=PV（1+i）^n

B.PV=FV（1+i）^n

C.FV=PV（1+i^n）

D.PV=FV（1+i^n）

【答案】：A134、目前,LOF的交易在()進行。

A.指定代銷網(wǎng)點

B.登記結(jié)算公司

C.上海交易所

D.深圳交易所

【答案】：D135、在公司型基金中，以下需要征收增值稅的是（）。

A.在股權(quán)投資業(yè)務中獲得項目分紅

B.上市后通過二級市場退出獲得收入

C.在股權(quán)投資業(yè)務中獲得項目股息

D.通過回購退出項目獲得收入

【答案】：B136、督察長應享有充分的（）和獨立的調(diào)查權(quán)。

A.知情權(quán)

B.處罰權(quán)

C.審批權(quán)

D.管理權(quán)

【答案】：A137、(2016年)LOF的申購、贖回采用（）原則。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：C138、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國人民

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.財政部

【答案】：C139、下列有關(guān)封閉式基金賬戶的表述，不正確的是（）。

A.投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

B.每位投資者只能開設(shè)和使用一個資金賬戶，并只能對應一個股票賬戶或基金賬戶

C.每個有效證件可以開設(shè)多個基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的可以重復開設(shè)基金賬戶

D.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

【答案】：C140、對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)支付贖回款項。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C141、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。

A.基金本身

B.政府豁免

C.私募公司法人

D.投資者

【答案】：D142、某企業(yè)注冊資本為100萬元，經(jīng)與某股權(quán)投資基金協(xié)商，約定投資前估值約800萬元，由該基金以溢價增資的方式，向公司投資200萬元，取得增資完成后公司20%的股權(quán)，那么該款項中，（）萬元將計入注冊資本部分。

A.100

B.25

C.200

D.20

【答案】：B143、基金管理人自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B144、目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D145、基金管理人對基金資產(chǎn)估值后，下一步程序應將基金份額凈值結(jié)果（）

A.給基金注冊登記機構(gòu)用于計算申購、贖回數(shù)額

B.給基金托管人復核

C.給相關(guān)銷售機構(gòu)復核

D.直接向投資者對外公布

【答案】：B146、股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.利率價格

B.市場價格

C.未來價格

D.理論價格

【答案】：D147、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。

A.長期趨勢

B.中期趨勢

C.短期趨勢

D.中期趨勢和短期趨勢

【答案】：A148、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟主體。

A.居民

B.自然人

C.法人

D.企業(yè)

【答案】：A149、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。

A.股利

B.自由現(xiàn)金流

C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流

D.以上選項都對

【答案】：A150、按計息方式分類，債券可以分為（）

A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券

C.息票債券、貼現(xiàn)債券

D.息票債券、零息債券

【答案】：A151、違規(guī)承諾收益或者承擔損失是基金信息披露的禁止行為之一，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D152、房地產(chǎn)投資信托基金的特點不包括（）。

A.流動性強

B.抵補通貨膨脹效應

C.風險較低

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D153、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標不包括（）。

A.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務發(fā)展的利潤指標

D.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營，規(guī)范運作的經(jīng)營思想和理念

【答案】：C154、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧粯?gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B155、我國的基金信息披露制度體系可分為（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D156、投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。

A.遠期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

【答案】：D157、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200％。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】：C158、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞?。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：B159、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金

C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式

D.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象是指對早期、中期企業(yè)的投資

【答案】：D160、針對未來目標公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對完整的保護的條款是（）。

A.優(yōu)先認購權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.隨售權(quán)

D.保密條款

【答案】：D161、（2016年真題）（）是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策．并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務活動。

A.證券投資咨詢機構(gòu)

B.證券公司

C.基金管理公司

D.基金投資顧問

【答案】：D162、(2016年)基金市場上的有關(guān)當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務的說法，不正確的是（）。

A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上

B.基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料

C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在基金合同生效的當日.在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

【答案】：D163、基金托管人整改后,應當向金融監(jiān)管機構(gòu)提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A164、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.生要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D165、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（）。

A.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷

B.風險揭示書

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說明書

【答案】：D166、《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。

A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定

B.資金分配

C.初始資本金要求

D.基金杠桿水平和流動性要求

【答案】：B167、連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3

B.1

C.2

D.0.5

【答案】：A168、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。

A.否定強式有效市場

B.否定半強式有效市場

C.否定弱式有效市場

D.以上都不對

【答案】：B169、關(guān)于合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯誤的是（）

A.境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進行境外證券投資

B.境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)負責資產(chǎn)托管業(yè)務

C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務

D.若境內(nèi)機構(gòu)投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機構(gòu)兼任

【答案】：D170、最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對估值法進行估值的企業(yè)是（）。

A.某通訊設(shè)備制造企業(yè)

B.某經(jīng)營物流配送企業(yè)

C.某地方型民營銀行

D.某影視制作企業(yè)

【答案】：C171、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C172、一般而言，擁有更多財富的個人投資者，風險承受能力也（）。

A.更強

B.更低

C.不能比較

D.不確定

【答案】：A173、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，要堅持（）原則。

A.投資人利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.投資人收益一風險匹配

D.公司收益一風險匹配

【答案】：A174、下列不屬于對投資者管理能力評價的是（）。

A.業(yè)績度量

B.業(yè)績歸因

C.績效評估

D.再平衡

【答案】：D175、關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯誤的是（）

A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對稱

C.投資人通常不參加股東會

D.外部性較強

【答案】：C176、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D177、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D178、關(guān)于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（）。

A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準方可開展業(yè)務

B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關(guān)的批準

C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務

【答案】：C179、某基金管理人擬采取非公開募集的方式募集特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下違反法規(guī)要求的做法是（）。

A.由投資經(jīng)理向10個由銀行渠道推薦的高凈值客戶介紹該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

B.向持有公司旗下基金300萬以上的老客戶發(fā)送郵件，推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

C.通過某財經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)向公眾推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

D.在公司的員工微信平臺上發(fā)布該基金信息，號召員工認購該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C180、（2019年真題）中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.地方基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：C181、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該消息后，提前購買了王某擬投資的股票，王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務便利獲取的未公開信息

B.利用職務之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

C.利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A182、保本基金將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D183、（2018年真題）關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是（）。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B.私募基金管理人向證監(jiān)會進行登記備案

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D.有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失

【答案】：A184、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循的原則不包括（）。

A.及時性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.適時性原則

【答案】：A185、中國證監(jiān)會的職責包括以下各項中的（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A186、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C187、(2017年)股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

【答案】：C188、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

B.60%

C.65%

D.80%

【答案】：D189、(2017年)如果某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更，則以下說法正確的是（）。

A.當QDII基金變更境外托管人，應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告

B.當QDII基金變更境外托管人，應當及時更新產(chǎn)品合同

C.QDII基金變更境外托管人無需進行披露

D.當QDII基金變更境外托管人，應在QDII月度報告中予以說明

【答案】：A190、以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。

A.控制成本

B.控制利潤

C.控制目標

D.控制環(huán)境

【答案】：D191、（）不是系列基金特點的主要表現(xiàn)。

A.多個基金共用一個基金合同

B.子基金獨立運作

C.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換

D.各子基金并不可以進行相互轉(zhuǎn)換

【答案】：D192、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。

A.基金合同草案

B.招募說明書草案

C.律師事務所出具的律師意見書

D.上市報告書

【答案】：D193、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是()。

A.市場風險

B.信用風險

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險

D.購買力風險

【答案】：C194、基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.服務性

【答案】：D195、基金銷售機構(gòu)通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的（）。

A.講座、推介會和座談會

B.媒體和宣傳手冊的應用

C.互聯(lián)網(wǎng)應用

D.“一對一”專人服務

【答案】：B196、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D197、僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是（）。

A.一級債基

B.二級債基

C.標準債券型基金

D.普通債券型基金

【答案】：C198、關(guān)于貨幣市場基金季度報告中的投資組合報告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

B.報告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0、25%-0、5%間的次數(shù)

【答案】：A199、股權(quán)投資基金的信息披露的內(nèi)容一般不包括（）。

A.基金相關(guān)法律協(xié)議及募集推介材料

B.基金的投資情況、收益分配情況

C.基金主要財務指標

D.基金的預測收益

【答案】：D200、基金公司的業(yè)務部門按功能可劃分為幾大類部門，其中不包括（）。

A.投資、研究、交易部門

B.合規(guī)與風險部門

C.產(chǎn)品營銷部門

D.前臺運營部門

【答案】：D201、關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。

A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值

B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當日收盤價怍為估值凈價

C.交易所上市的股指期貨合約以估值當日市價進行估值

D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，第三方估值機構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價

【答案】：D202、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。

A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份數(shù)量為250股

B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份價格為8元/股

C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應補償股份數(shù)量為17股

D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元

【答案】：B203、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯誤的是（）。

A.大宗商品具有實體，可進入流通領(lǐng)域

B.大宗商品不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B204、公司型基金的收入中，符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入。

A.利息收入

B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

C.提供勞務收入

D.股息、紅利等權(quán)益性投資收益

【答案】：D205、對于長期投資者而言，應該關(guān)注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實際收益率

D.投資收益率

【答案】：C206、（2017年真題）股權(quán)投資基金對目標企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B207、關(guān)于銀行間債券遠期交易以下說法錯誤的是（）

A.從成交日至結(jié)算日最長不得超過180天

B.實行凈價交易,全價結(jié)算

C.價格和數(shù)量可在成交時約定

D.到期應該實際交割資金和債券

【答案】：A208、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認購費率將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認購份額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購金額

【答案】：D209、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B210、股權(quán)投資基金的估值方法不包括（）。

A.成本法

B.利潤法

C.市場法

D.收入法

【答案】：B211、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，證券投資基金的作用不包括（）。

A.拓寬了中小投資者的投資渠道

B.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

C.推動股票指數(shù)持續(xù)上升

D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長

【答案】：C212、（）是基金管理公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務操作手冊

D.內(nèi)控制度清單

【答案】：A213、關(guān)于政府引導基金，下列表述錯誤的是（）。

A.直接參與企業(yè)投資和管理

B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制

C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

【答案】：A214、關(guān)于投資者教育，以下表述錯誤的是（）。

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式

C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D.不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：A215、（2021年真題）以下選項中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對廣告供應商白名單進行審查

B.公司合規(guī)部對電子商務業(yè)務的創(chuàng)新模式進行合規(guī)審查

C.公司風險管理部對擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估

D.公司財務部未作審核，直接接受基金會計提供的基金管理費收入數(shù)據(jù)入賬

【答案】：D216、對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理的組織是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.基金管理公司

【答案】：B217、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。

A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式

【答案】：D218、基金產(chǎn)品風險評價的依據(jù)主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C219、下列（）關(guān)于有效前沿的說法是錯誤的。

A.如果一個投資組合在所有風險相同的投資組合中具有最高的預期收益率，或者在所有預期收益率相同的投資組合中具有最低的風險，那么這個投資組合就是有效的

B.如果一個投資組合是有效的，那么投資者就無法找到另一個預期收益率更高且風險更低的投資組合

C.有效前沿是由所有投資組合構(gòu)成的集合

D.在一定的風險水平下，有效前沿上的投資組合期望收益率水平最高

【答案】：C220、下列關(guān)于利率互換合約，說法正確的是（）。

A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約

D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約

【答案】：A221、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對待客戶”準則的是（）。

A.將基金定期報告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見和建議

【答案】：B222、督察長履行職責，應當重點關(guān)注的事項不包括（）。

A.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況

B.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

C.與基金相關(guān)的賬務處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范

D.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規(guī)行為

【答案】：C223、"創(chuàng)業(yè)投資〃概念從狹義發(fā)展到廣義的標志是（）。

A.1958年，美國小企業(yè)管理局設(shè)立"小企業(yè)投資公司計劃"

B.20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)

C.20世紀70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開始將其領(lǐng)域拓展到對大型成熟企業(yè)的并購投資

D.1976年KKR成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購投資基金

【答案】：C224、(2017年)中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D225、在半強有效市場下，以下信息中，沒有被反映在證券價格中的是（）。

A.上市公司去年的每股盈利

B.正在洽談中未公告的并購案

C.已公告未分派的紅利

D.上市公司過去一年的成交量

【答案】：B226、（）包含兩類重要信息，—是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查，―是協(xié)議當事人權(quán)責約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D227、有關(guān)股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說法錯誤的是（）。

A.基金利潤=基金收入-各項費用-稅收-投資者的投資本金

B.管理人只有先讓基金投資者實現(xiàn)某一門檻收益率之后才能夠參與利潤的分成

C.通常情況下，管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬

D.收益分配主要在投資者與管理人之間進行

【答案】：B228、私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

A.3

B.4

C.6

D.9

【答案】：B229、(2016年)QDII基金在投資組合中的作用的相關(guān)表述不正確的是（）。

A.QDII基金可以進行國內(nèi)市場投資

B.QDII基金可以進行國際市場投資

C.QDII基金為投資者提供了新的投資機會

D.QDII基金為投資者降低組合投資風險提供了新的途徑

【答案】：A230、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）

A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績

B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證

【答案】：A231、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨立性原則：組織機構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況

【答案】：B232、貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。

A.每萬份基金總收益

B.每萬份基金凈收益

C.5日年化收益率

D.每千份基金凈收益

【答案】：B233、從內(nèi)部控制的目標來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善

B.法律法規(guī)的頒布及實施

C.確保信息收集、處理和報告正確性的控制

D.公司規(guī)章制度的制定與實施

【答案】：C234、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ.私募股權(quán)Ⅱ.不動產(chǎn)Ⅲ.大宗商品Ⅳ.藝術(shù)品Ⅴ.股票

A.ⅠⅡⅢⅣⅤ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣⅤ

【答案】：B235、股權(quán)投資基金進行股權(quán)投資的最終目標是成功的（）。

A.項目收集

B.投資決策

C.投資后管理

D.項目退出

【答案】：D236、面值在每個支付日會根據(jù)某一消費價格指數(shù)調(diào)整來反映通貨膨脹變化的債券是（）。

A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.結(jié)構(gòu)化債券

C.可贖回債券

D.浮動利率債券

【答案】：A237、股權(quán)投資基金一般在采用（）估值時，采用較低的折扣率。

A.賬面價值法

B.賬面凈值法

C.清算價值法

D.重置成本法

【答案】：C238、（），中國金融期貨交易所正式成立。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：B239、在設(shè)置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時，—定要體現(xiàn)以下幾個原則（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D240、以下不是資產(chǎn)管理特征的是（）。

A.從參與方來看，包括委托方和受托方

B.從收益特征來看，具有增值的特點

C.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

D.從管理方式來看，主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險、實體企業(yè)股權(quán)以及可被證券化的資產(chǎn)實現(xiàn)增值

【答案】：B241、對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費。

A.不低于贖回金額1.5%

B.不高于贖回金額1.5%

C.不低于贖回金額3%

D.不高于贖回金額3%

【答案】：A242、20世紀60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。

A.大量買入策略

B.大量賣出策略

C.買入并持有策略

D.賣出到期策略

【答案】：C243、基金銷售機構(gòu)中的系統(tǒng)數(shù)據(jù)應逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C244、主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是（）。

A.合規(guī)與風險控制部

B.督察長

C.合規(guī)與風險管理委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A245、金融資產(chǎn)分為（）和（）金融資產(chǎn)。

A.債券類和股權(quán)類

B.債券類和基金類

C.股權(quán)類和基金類

D.基金類和所有權(quán)類

【答案】：A246、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財產(chǎn)是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D247、《私募投資基金募集行為管理辦法》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（）。

A.法律

B.部門規(guī)章

C.規(guī)范性文件

D.自律規(guī)則

【答案】：D248、（）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨立性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A249、以下屬于可以從基金資產(chǎn)中列支的交易費用的是（）

A.基金份額持有人買賣基金的費用

B.基金公司股東交易股權(quán)的費用

C.基金買賣股票的證管費

D.基金的上市年費

【答案】：C250、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務不得有以下哪些行為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D251、（2018年真題）關(guān)于基金信息披露，以下說法正確的是（）。

A.經(jīng)全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露

B.基金信息披露的對象是基金的投資人

C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送

D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議

【答案】：C252、(2016年)在招股說明書摘要中，投資者只需要閱讀該部分信息，即可了解基金產(chǎn)品情況以及近（）個月來與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D253、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C254、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應當具備的條件之一是主要股東最近（）年沒有違法記錄。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B255、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：D256、私募股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A257、(2016年)基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資