2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、股權(quán)投資基金運作的第二階段是（）。

A.募資階段

B.管理階段

C.投資階段

D.退出階段

【答案】：C2、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B3、監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B4、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實際的到期收益率

【答案】：B5、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。

A.1

B.6

C.9

D.3

【答案】：B6、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是（）

A.遠期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來

【答案】：B7、（），又稱為存續(xù)期，指的是債券的平均到期時間，它是從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。

A.修正久期

B.有效久期

C.麥考利久期

D.債券組合久期

【答案】：C8、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務(wù)指標(biāo)

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B9、投資后管理的作用不包括（）。

A.管理和防范投資風(fēng)險

B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

C.提升被投資企業(yè)自身價值

D.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

【答案】：D10、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是（）。

A.合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.基金管理人

【答案】：C11、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施不包括（）。

A.檢查

B.終止交易

C.調(diào)查取證

D.行政處罰

【答案】：B12、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。

A.60

B.91

C.100

D.365

【答案】：D13、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.協(xié)議收購

D.股份回購

【答案】：B14、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

A.80%

B.60%

C.70%

D.50%

【答案】：A15、目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源于（）。

A.社會保障基金

B.金融機構(gòu)

C.工商企業(yè)

D.個人投資者

【答案】：C16、傘形基金的優(yōu)點不包括()。

A.簡化管理

B.降低成本

C.風(fēng)險較小

D.強大的擴張功能

【答案】：C17、公司型基金的設(shè)立步驟包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B18、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（）年。

A.15

B.10

C.5

D.20

【答案】：B19、（）是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求。

A.保護投資者權(quán)益

B.監(jiān)督

C.控制風(fēng)險

D.基金管理

【答案】：A20、（）負責(zé)基金資產(chǎn)的保管。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：D21、下列關(guān)于夏普比率的說法，錯誤的是()。

A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高

B.夏普比率是對絕對收益率的風(fēng)險調(diào)整分析指標(biāo)

C.夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率，即單位總風(fēng)險下的超額回報率

D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險

【答案】：D22、關(guān)于投資債券的風(fēng)險，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A23、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】：C24、在下列證券投資基金中，一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益的是（）。

A.股票型基金

B.貨幣市場基金

C.債券型基金

D.混合型基金

【答案】：B25、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，下列表述正確的是（）。

A.由基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明

B.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價

C.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級至少分為四個等級

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

【答案】：A26、關(guān)于基金銷售機構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說法錯誤的是（）

A.應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術(shù)負責(zé)人兼任信息安全負責(zé)人

D.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限

【答案】：C27、（2017年真題）對股權(quán)投資基金及管理人進行登記、備案的作用是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D28、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是（）

A.A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D29、基金銷售機構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會關(guān)系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

【答案】：B30、下列關(guān)于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動性比較差

D.違約風(fēng)險會比較高

【答案】：B31、一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A32、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。

A.管理人

B.證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.托管人

【答案】：D33、(2017年)關(guān)于基金銷售機構(gòu)實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，下列正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B34、基金客戶服務(wù)宣傳與推介的主要內(nèi)容是（）。

A.針對擬銷售的目標(biāo)市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會

B.建立評價基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級的方法體系

C.為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)

D.以上都是

【答案】：D35、投資機構(gòu)通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.基金托管人

B.被投資企業(yè)

C.項目投資經(jīng)理

D.基金投資者

【答案】：B36、對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。

A.保證收益率

B.財務(wù)狀況

C.投資目的

D.風(fēng)險承受能力

【答案】：A37、下列哪項屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則（）

A.未知價交易原則

B.確定價原則

C.金額申購、份額贖回原則

D.份額申購、金額贖回原則

【答案】：C38、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.基金持有人結(jié)構(gòu)

B.基金托管人報告

C.基金募集情況與上市交易安排

D.基金合同摘要

【答案】：B39、基金銷售中，（）對客戶來說最有安全感和信賴感。

A.銀行代銷

B.基金公司直銷

C.證券公司代銷

D.獨立第三方銷售公司

【答案】：A40、（2017年真題）下列做法中，不符合專業(yè)審慎要求的是（）。

A.基金管理人以取得基金從業(yè)資格為評估新員工是否通過試用期的條件

B.基金銷售機構(gòu)允許尚未取得基金從業(yè)資格的實習(xí)人員短期代崗銷售基金

C.基金托管人要求從事基金托管業(yè)務(wù)的人員取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人對其委托的基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況進行定期調(diào)查評估

【答案】：B41、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場上購回本公司發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：B42、下列屬于股權(quán)投資基金特點的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A43、以下選項中，屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C44、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C45、(2017年)不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標(biāo)準(zhǔn)和計入基金財產(chǎn)的比例的基金是（）。

A.社?；?/p>

B.LOF

C.分級基金

D.ETF

【答案】：A46、我國開放式基金的估值頻率是（）。

A.每個交易日

B.每兩個交易日

C.每周

D.沒有明確的規(guī)定

【答案】：A47、(2017年)下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D48、在質(zhì)押式回購中，將回購債券出質(zhì)出去，以獲取對方首期資金是（）

A.受質(zhì)方

B.逆回購方

C.反售方

D.正回購方

【答案】：D49、(2016年)以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是（）。

A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看.可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】：B50、美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為（）類。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】：B51、下列關(guān)于期貨合約交割等級的說法中，錯誤的是（）。

A.許多期貨交易所都允許在實物交割時，實際交割的商品的質(zhì)量等級與合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)交割等級可能有所差別

B.為保證期貨交易的順利進行，替代品的質(zhì)量等級和品種一般也由證券交易所規(guī)定

C.交貨人用交易所認可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進行實物交割時，收貨人不能拒收

D.用替代品進行實物交割時，價格需要升水或貼水

【答案】：B52、以下中國基金業(yè)協(xié)會（全稱為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”）會員中，為普通會員的是（）。

A.基金服務(wù)機構(gòu)

B.證券期貨交易所

C.公募基金管理人

D.地方基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C53、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。

A.商業(yè)秘密

B.招募說明書

C.客戶資料

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B54、關(guān)于收益率曲線，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C55、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B56、（2019年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營運作合法合規(guī)

B.確?；鹜顿Y收益的最大化

C.確?；鸷凸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D.實現(xiàn)其對公司經(jīng)營管理責(zé)任的落實

【答案】：B57、（）不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺。

A.風(fēng)險控制系統(tǒng)

B.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

C.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.后臺管理系統(tǒng)

【答案】：A58、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達到多個目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯誤的是（）。

A.與管理層會談可以全面了解目標(biāo)公司的信息

B.與管理層進行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)

C.與管理層進行溝通可以增進了解、增強信任

D.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息

【答案】：B59、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價的貼現(xiàn)率。

A.再投資收益率

B.當(dāng)前收益率

C.當(dāng)期收益率

D.到期收益率

【答案】：D60、下列選項中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點的是（）。

A.風(fēng)險較低

B.抵補通貨膨脹效應(yīng)

C.流動性強

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D61、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D62、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B63、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險承受能力，對其進行細化分類和管理。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C64、若投資經(jīng)理預(yù)期央行將降息25個基點，最常見的做法是通過調(diào)整債券投資組合的（）來應(yīng)對利率風(fēng)險。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D65、以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。

A.標(biāo)普500

B.上證綜指

C.滬深300

D.道瓊斯指數(shù)

【答案】：D66、(2017年)可以直接認定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。

A.境外依法設(shè)立的對沖基金

B.境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金

C.資產(chǎn)支持專項計劃

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B67、下列說法中對境外直接上市的要求說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B68、（）是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

A.內(nèi)幕交易

B.不正當(dāng)競爭

C.操縱市場

D.倒賣交易

【答案】：A69、以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D70、王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監(jiān)會有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施?（）

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【答案】：A71、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.負責(zé)基金份額的登記

B.建立并管理投資人的基金賬戶

C.代理發(fā)放紅利

D.基金資金清算

【答案】：D72、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的()

A.90%

B.70%

C.80%

D.60%

【答案】：A73、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

【答案】：B74、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A75、當(dāng)基金發(fā)生重大事件可能對投資者決策產(chǎn)生重大影響時，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。

A.真實性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

【答案】：D76、(2017年)下列關(guān)于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用的說法中，錯誤的是（）。

A.切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

B.增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

C.切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

D.增加投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價值判斷

【答案】：A77、根據(jù)《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定，（）周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨立進行民事活動，是完全民事行為能力人。

A.15

B.18

C.20

D.22

【答案】：B78、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報價轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：B79、國際上對股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ?/p>

A.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管

B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管

C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管

D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管

【答案】：A80、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達正確的是（）。

A.-l

B.0

C.+和-l

D.+l

【答案】：C81、下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。

D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

【答案】：C82、下列關(guān)于零息債券的說法，不正確的是()。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限

B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

C.零息債券以面值為價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益

D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升

【答案】：C83、（2017年真題）下列屬于股東大會職責(zé)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C84、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。

A.健全性

B.相互制約

C.有效性

D.獨立性

【答案】：C85、(2016年)下列關(guān)于貨幣市場的說法錯誤的是（）。

A.貨幣市場進入門檻通常很高

B.貨幣市場屬于場外交易市場

C.貨幣市場基金的投資門檻很高

D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成

【答案】：C86、關(guān)于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是()。

A.同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價

B.成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣價差則較大

C.買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的

D.一般來講，大盤藍籌股流動性較好，買賣差價大

【答案】：D87、關(guān)于基金年度報告，以下表述錯誤的是（）

A.年度報告正文必須登載在指定報刊上

B.基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件

C.基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告

【答案】：A88、關(guān)于隨售權(quán)條款和第一拒絕權(quán)條款，下列表述錯誤的是（）。

A.隨售權(quán)條款通常與第一拒絕權(quán)條款同時出現(xiàn)

B.隨售權(quán)和第一拒絕權(quán)是最為常見的股東權(quán)利

C.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：B89、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購

B.剝離

C.兼并收購

D.權(quán)證的行權(quán)

【答案】：B90、久期是用來衡量債券的價格對（）變動的敏感性指標(biāo)。

A.收益率

B.匯率風(fēng)險

C.到期時間

D.票面利率

【答案】：A91、基金份額登記機構(gòu)計算基金申贖數(shù)額的基金價格來自于()

A.基金托管人

B.基金管理人

C.第三方銷售機構(gòu)網(wǎng)站

D.證監(jiān)會網(wǎng)站

【答案】：B92、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不包括（）。

A.收取銷售費用的項目

B.收取銷售費用的條件

C.收取銷售費用的目的

D.收取銷售費用的方式

【答案】：C93、關(guān)于基金的銷售協(xié)議，以下表述錯誤的是（）

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)委托其他機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費用分配的比例和方式

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：A94、下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）。

A.相互制約

B.獨立性

C.健全性

D.客觀性

【答案】：D95、（2021年真題）關(guān)于基金、股票與債券的特點，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C96、當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.9%

C.10%

D.8%

【答案】：C97、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價值法的是（）。

A.市盈率模型

B.經(jīng)濟附加值模型

C.市銷率模型

D.企業(yè)價值倍數(shù)

【答案】：B98、()是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B99、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

【答案】：B100、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D101、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說法正確的是（）。

A.信息不對稱程度對于其他房地產(chǎn)投資工具低的多

B.收益波動幅度大，抗通脹能力差

C.風(fēng)險大，收益局

D.不能在二級市場進行交易，變現(xiàn)能力差

【答案】：A102、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是()。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.蒙特卡羅模擬法

D.歷史模擬法

【答案】：B103、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.新三版上市

B.發(fā)行股票

C.發(fā)新股

D.IPO

【答案】：D104、對于職業(yè)道德中忠誠廉潔的基本要求，以下行為錯誤的是（）。

A.不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己牟取非法利益

B.不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動

C.不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)

D.尊重客戶，迎合客戶的所有要求

【答案】：D105、安全墊是風(fēng)險資產(chǎn)投資可承受的（）損失限額。

A.最低

B.最高

C.最小

D.最優(yōu)

【答案】：B106、關(guān)于股權(quán)投資基金運作流程募集階段的說法，錯誤的是（）。

A.募集方式有公開募集和非公開募集

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金

C.我國目前僅允許公開募集股權(quán)投資基金

D.募集對象只能是合格投資者

【答案】：C107、(2016年)下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是（）。

A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額

D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

【答案】：D108、基金進行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值的（）

A.上升

B.下降

C.不變

D.無法判斷

【答案】：B109、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A110、關(guān)于印花稅，以下表述錯誤的是()

A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1%

B.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費用

C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機關(guān)收取

D.印花稅是在股票成交后對買賣雙方投資者分別收取的稅金

【答案】：A111、（）對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東會

D.督察長

【答案】：D112、（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：B113、短期政府債券的特點不包括（）。

A.違約風(fēng)險小

B.流動性強

C.利息免稅

D.收益高

【答案】：D114、關(guān)于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作，以下說法錯誤的是（）。

A.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時，投資經(jīng)理需要及時了解變化情況，并進行相應(yīng)的組合調(diào)整

B.當(dāng)經(jīng)濟和市場因素引起資本市場預(yù)期發(fā)生變化時，投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡

C.投資組合的反饋由監(jiān)控和再平衡、業(yè)績歸因和績效評估兩部分構(gòu)成

D.投資再平衡可以定期進行，也可以由特定規(guī)則觸發(fā)

【答案】：C115、基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向金融監(jiān)管機構(gòu)提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

【答案】：A116、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制規(guī)范

C.內(nèi)部控制章程

D.內(nèi)部控制規(guī)則

【答案】：A117、母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的（）作用。

A.投資機會

B.專業(yè)管理

C.分散風(fēng)險

D.規(guī)模優(yōu)勢

【答案】：B118、關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A119、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是（）

A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人

C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人（含普通合伙人）

【答案】：B120、下列不屬于通貨膨脹測量主要采用的物價指數(shù)的是（）。

A.居民消費價格指數(shù)

B.GDP

C.商品價格指數(shù)

D.生產(chǎn)者物價指數(shù)

【答案】：B121、依據(jù)不同的市場行情，投資者下達的指令不包括（）。

A.市價指令

B.限價指令

C.止損指令

D.觸價指令

【答案】：D122、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B123、關(guān)于相對估值法，以下公式錯誤的是（）

A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價值/凈利潤

B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價值

C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊

D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈資產(chǎn)

【答案】：C124、以下有關(guān)股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者

B.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資

C.直接投資是指母基金直接進行股權(quán)投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D125、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。

A.半年報告

B.季度報告

C.年度報告

D.月度報告

【答案】：C126、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的專業(yè)性原則，以下說法錯誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解各種業(yè)務(wù)的運作流程

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度

C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢

D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)對違規(guī)事實進行客觀評價

【答案】：D127、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

A.投資者管理

B.股權(quán)投資管理

C.投資者關(guān)系管理

D.股權(quán)管理

【答案】：C128、證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進行資金和證券的法人結(jié)算稱為（)。

A.一級結(jié)算

B.二級結(jié)算

C.三級結(jié)算

D.四級結(jié)算

【答案】：A129、對于債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間的關(guān)系的說法中，錯誤的是（）。

A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率

C.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的反向變動

【答案】：D130、美國資產(chǎn)管理機構(gòu)之一銀行，通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負債業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.代理業(yè)務(wù)

【答案】：C131、(2016年)LOF的申購、贖回采用（）原則。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：C132、QFLP制度,即（）,是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場?

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股東獨資制度

【答案】：C133、（2017年真題）下列關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的說法中，錯誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價

C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價

D.在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

【答案】：A134、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D135、下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.收益波動性較低

【答案】：D136、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者享有該基金收益的截止日是（）。

A.周日

B.周六

C.下周一

D.周五

【答案】：A137、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

A.股東大會

B.董事會

C.全體股東指定的代表

D.全體股東共同委托的代理人

【答案】：B138、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D139、（2020年真題）通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的基金包括（）

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III、IV

D.I、III

【答案】：A140、基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務(wù)機構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D141、下列不屬于短期政府債券的特點的是（）。

A.違約風(fēng)險小

B.流動性強

C.收益較高

D.利息免稅

【答案】：C142、(2016年)基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A143、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯誤的是()。

A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上

B.凈資產(chǎn)不少于5億美元

C.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%

【答案】：D144、下列關(guān)于相對估值法說法錯誤的是（）。

A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計算。

B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。

C.我國各大銀行在上市前所進行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。

D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值，或者每股價格除以每股賬面價值。

【答案】：C145、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.二次出售

D.管理層回購

【答案】：A146、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。

A.除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露

B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

C.保密條款有利于保護雙方的利益

D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息不屬于商業(yè)機密

【答案】：D147、（）即貨幣資金的融通。

A.融資

B.金融

C.理財

D.籌資

【答案】：B148、在企業(yè)財務(wù)盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負債表重點核查的對象真實性的資產(chǎn)項目是（）。

A.貨幣資金

B.收入確認

C.壞賬計提

D.應(yīng)收款項

【答案】：B149、關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。

A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)

B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性

C.收益率曲線一般向下傾斜

D.當(dāng)利率整體水平較高時，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀。

【答案】：B150、(2017年)私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者須簽署的文件不包括（）。

A.投資者符合合格投資者條件的承諾函

B.風(fēng)險揭示書

C.投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

D.投資說明書

【答案】：D151、投資機構(gòu)投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A152、（2018年真題）關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)謀取利益

B.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

【答案】：C153、（2016年真題）在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.內(nèi)部控制大綱

C.內(nèi)部控制制度

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：B154、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C155、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A156、(2016年)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C157、從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢的（）的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.獨立基金銷售機構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D158、關(guān)于忠誠盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯誤的是（）。

A.不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

B.不利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益

C.不利用職務(wù)之便或者機構(gòu)的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益

D.為了迎合客戶的不合理需求，留住客戶，必要的時候可以損害所在機構(gòu)的一些合法利益

【答案】：D159、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測基金投資業(yè)績

【答案】：B160、(2016年)ETF聯(lián)接基金的投資標(biāo)的不包括（）。

A.跟蹤同一指數(shù)的綜合證券

B.跟蹤同一指數(shù)的組合證券

C.標(biāo)的指數(shù)的成分股

D.標(biāo)的指數(shù)的備選成分股

【答案】：A161、第一年末到第三年末的遠期利率f1,3，一年期的即期利率為S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根據(jù)預(yù)期，下列描述中正確的是（）。

A.S1＞S3

B.S1＜S3

C.S1=S3

D.條件不足

【答案】：B162、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時可以選擇行使的股東權(quán)利可能是（）。

A.回售權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.反稀釋權(quán)

D.拖售權(quán)

【答案】：B163、號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進行主動參與與保護自身權(quán)益的投資者教育屬于（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.風(fēng)險防范教育

【答案】：C164、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。

A.認購

B.申購

C.贖回

D.交易

【答案】：B165、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。

A.不征收

B.征收5％

C.征收4％

D.征收10％

【答案】：A166、以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是（）。

A.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

B.提供各類投資機會

C.對金融資產(chǎn)合理定價

D.防范風(fēng)險

【答案】：D167、李先生2017年5月8日買入A股票100股，價格8元，10月13日發(fā)放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日該股股價依然是8元，截止2017年底李先生持有該股票的收益率是（）

A.A10%

B.B11.25%

C.C1.25%

D.0

【答案】：A168、張某擬投資上市開放式基金（LOF），關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B169、（2021年真題）關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。

A.基于相對復(fù)雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市

B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易

C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請上市，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會審批

D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等

【答案】：D170、從專業(yè)化運營角度來看，通常股權(quán)投資基金不得投資（）公開交易的股票，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.四級市場

【答案】：B171、私募基金的基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C172、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為（）。

A.I、III

B.I、IV

C.II、III

D.II、IV

【答案】：A173、關(guān)于我國資本市場股票和債券的風(fēng)險收益特征，以下表述正確的是（）。

A.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩(wěn)定

B.股票的投資收益低于債券投資

C.股票投資回報的波動率小于債券投資

D.債券投資者要求更高的風(fēng)險溢價

【答案】：A174、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

A.事項識別

B.目標(biāo)設(shè)定

C.內(nèi)部環(huán)境

D.風(fēng)險評估

【答案】：C175、（2018年真題）在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（）。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D176、（2017年真題）A公司的息稅前利潤（EBIT）為2億元，假設(shè)A公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5．0，則A公司估值為（）億元。

A.11.55

B.11.5

C.11

D.12

【答案】：B177、（2017年真題）某基金公司固定收益基金經(jīng)理的下列行為中，與守法合規(guī)道德規(guī)范相違背的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)資金詢價人員存在交易時段用個人手機與其他機構(gòu)私下溝通的情況，立即報告公司監(jiān)督稽核部予以糾正

B.不僅熟悉固定收益投資相關(guān)的法律法規(guī)，同時關(guān)注學(xué)習(xí)股票投資、基金銷售、后臺運營等法律法規(guī)

C.妻子的賬戶有債券投資，但是該基金經(jīng)理考慮到該債券成交不活躍且公司旗下組合沒有同樣的持倉品種，所以決定僅向公司做事后報備

D.發(fā)現(xiàn)基金公司法規(guī)庫未納入交易所最新發(fā)布的某投資交易規(guī)則，立即提醒公司法務(wù)合規(guī)人員及時更新法規(guī)庫

【答案】：C178、以下（）不是我國證券交易所常用的交易機制。

A.競價交易

B.委托驅(qū)動制度

C.大宗交易

D.協(xié)商收購

【答案】：D179、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓

【答案】：C180、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B181、實務(wù)中，通常不應(yīng)將（）作為課稅主體。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A182、（）多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具。

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.法律盡職調(diào)查

C.風(fēng)險投資

D.財務(wù)盡職調(diào)查

【答案】：D183、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計算的平均收益率為（）%。

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B184、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

A.信用評級

B.信用利差

C.債券評級

D.債券利差

【答案】：B185、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對處于擴張階段的某目標(biāo)企業(yè)開展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV、V

D.I、II、III、V

【答案】：C186、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B187、基金管理人內(nèi)部控制機制不包括（）

A.部門主管的檢查監(jiān)督

B.證監(jiān)會及派出機構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D.員工自律

【答案】：B188、下列關(guān)于限價指令，說法正確的是（）。

A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)

B.希望以即時的市場價格進行證券交易

C.讓投資者暴露在價格變化的風(fēng)險中

D.當(dāng)證券價格達到目標(biāo)價格時開始執(zhí)行交易

【答案】：D189、（）不能負責(zé)投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定。

A.投資管理人董事會

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人

C.管理協(xié)議會

D.監(jiān)事會

【答案】：D190、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇

D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國股權(quán)投資基金行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

【答案】：B191、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B192、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。其中，股權(quán)回購中比較常見的方式是（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

【答案】：A193、關(guān)于基金銷售合規(guī)性風(fēng)險管理，有效的做法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C194、（2016年真題）當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持（）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A195、基金管理人合規(guī)管理旨在（）。

A.①②③④⑥

B.①②③⑤⑦

C.②③⑤⑥⑦

D.②③④⑤⑦

【答案】：B196、風(fēng)險評估的過程根據(jù)不同的情況，可采用（）的方法。

A.定性

B.定量

C.定性和定量相結(jié)合

D.定性或定量

【答案】：C197、保本基金的特點不包括()。

A.保本基金通過雙重機制實現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯

【答案】：D198、以下哪項不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法（）。

A.相對估值法

B.成本法

C.市場法

D.收入法

【答案】：A199、清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起()內(nèi)通知債權(quán)人，并于()內(nèi)在報紙上公告。

A.30，60

B.10，60

C.20，60

D.15，60

【答案】：B200、基金會計則以（）為會計核算主體。

A.證券投資基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：A201、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）

A.凈現(xiàn)金流量與一段時間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關(guān)系

B.一段時間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大

C.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權(quán)和

D.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和

【答案】：D202、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。

A.分類監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.高效監(jiān)管

【答案】：D203、（）賦予中國證監(jiān)會限制基金當(dāng)事人的證券交易權(quán)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B204、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高；低

D.低；高

【答案】：D205、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。

A.半年

B.年

C.兩年

D.季度

【答案】：B206、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

B.特定對象確定

C.證券業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險揭示

【答案】：B207、（2017年真題）根據(jù)我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關(guān)收入證明的年齡區(qū)間是（）。

A.20周歲以上

B.18周歲以上

C.18周歲以上不滿20周歲

D.16周歲以上不滿18周歲

【答案】：D208、基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令其限期改正

B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：C209、（2019年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。

A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)

B.競業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標(biāo)公司的利益則有一定損害

C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用

【答案】：C210、公司出現(xiàn)（）情況時可以回購該公司股票。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A211、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人向行業(yè)自律組織提交基金管理人財務(wù)報告的描述，說法正確的是（）。

A.應(yīng)提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

B.應(yīng)通過郵寄方式向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會寄送原件

C.逾期未予履行報送義務(wù)的基金管理人將在逾期后吊銷私募基金管理人資格

D.應(yīng)在每年度9月底之前提交

【答案】：A212、以下不在基金財務(wù)報表附注中披露的內(nèi)容是（）。

A.主要會計政策

B.基金資產(chǎn)負債表日后非調(diào)整事項的說明

C.投資組合重大變動

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：C213、基金客戶服務(wù)特點不包括（）。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.時效性

D.一次性

【答案】：D214、從投資者權(quán)利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.經(jīng)理人

C.基金運作人

D.基金管理人

【答案】：D215、下列屬于QDII基金份額認購的特點的是（）。

A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認購方式為場外認購和場內(nèi)認購

C.按1、00元募集，外加券商自行按認購費率收取認購費

D.分別以子代碼進行認購

【答案】：A216、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時維持擔(dān)保比例為（）%。

A.100

B.110

C.130

D.150

【答案】：C217、2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布（），對包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統(tǒng)一監(jiān)管。

A.《關(guān)于促進股權(quán)投資基金管理職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

【答案】：C218、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：C219、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認購費率將以()為基礎(chǔ)收取。

A.凈認購份額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購金額

【答案】：D220、(2016年)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C221、(2016年)下列不屬于基金銷售機構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。

A.分析基金走勢

B.宣傳推介基金

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金份額申購和贖回

【答案】：A222、金融市場的構(gòu)成要素包括()。

A.證券市場

B.股票市場

C.金融服務(wù)機構(gòu)

D.金融工具

【答案】：D223、以下不屬于財務(wù)報表三大報表的是（）

A.資產(chǎn)負債表

B.現(xiàn)金流量表

C.所有者權(quán)益變動表

D.利潤表

【答案】：C224、（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“—對一”專人服務(wù)

【答案】：D225、（）指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負債所需支付的價格。

A.公允價值

B.當(dāng)前價值

C.實際價值

D.未來價值

【答案】：A226、()反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。

A.收益風(fēng)險曲線

B.風(fēng)險曲線

C.收益曲線

D.收益率曲線

【答案】：D227、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的()。

A.清算價值

B.賬面價值

C.票面價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B228、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。

A.基金托管人和基金投資者

B.基金管理人和基金投資者

C.基金管理人和基金托管人

D.基金銷售機構(gòu)和基金管理人

【答案】：B229、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負債、利息和破產(chǎn)費用合計8．5億元，實收資本4億元，累計虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。

A.0.2

B.0.34

C.0.46

D.0.68

【答案】：C230、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用

B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費用

C.不得違規(guī)對投資者做出盈虧承諾

D.對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用

【答案】：D231、以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金是（）。

A.私人基金

B.非公開基金

C.私募基金

D.證券投資基金

【答案】：C232、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述，錯誤的是（）。

A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

B.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主

C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級182天

D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種

【答案】：D233、股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B234、（）是指對投資額較大的個人投資者與機構(gòu)投資者提供的個性化服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“一對一”專人服務(wù)

【答案】：D235、黃金投資在本質(zhì)上可以看成是（）。

A.大宗商品投資

B.私募股權(quán)

C.不動產(chǎn)投資

D.貨幣金融資產(chǎn)

【答案】：A236、（）股權(quán)投資基金分紅只能采用現(xiàn)金分配的形式；（）股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式。

A.合伙型/契約型

B.有限責(zé)任公司型/股份有限公司型

C.公司型/合伙型

D.有限責(zé)任公司型/合伙型

【答案】：B237、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項目股息

D.經(jīng)營性收入

【答案】：C238、投資人認購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)辦理。

A.申請人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】：B239、服務(wù)機構(gòu)及其主要負責(zé)人在（）年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格，暫?；蛉∠?wù)機構(gòu)主要負責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

A.五

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B240、（）制度又稱委托驅(qū)動制度，主要包括集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

A.競價交易

B.委托交易

C.競爭交易

D.集合競價

【答案】：A241、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）

A.0.2

B.0.02

C.0.01

D.0.1

【答案】：A242、（2016年真題）中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是（）。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C243、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是（）。

A.基金管理人進行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

B.基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復(fù)核

C.基金托管人根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購贖回數(shù)額

D.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

【答案】：C244、QDII基金產(chǎn)品起點僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D245、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，下列應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（）。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D246、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞?。

A.編辦議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

【答案】：B247、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B248、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購、金額贖回

B.金額申購、份額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：B249、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從（）中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.可供分配收益

B.基金的投資收益

C.基金財產(chǎn)

D.管理基金的報酬

【答案】：D250、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

【答案】：C251、個人進行集資詐騙數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認定為（）。

A.數(shù)額較大

B.數(shù)額巨大

C.數(shù)額特別巨大

D.數(shù)額大

【答案】：B252、保本基金的最大特點是保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得（）。

A.投資利潤

B.最高利潤

C.投資本金

D.補償本金

【答案】：C253、根據(jù)嵌入條款對債券進行分類，以下不屬于該分類的選項是（）

A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.結(jié)構(gòu)化債券

C.可贖回債券

D.息票債券

【答案】：D254、關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是（）。

A.依據(jù)基金合同成立

B.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)

D.基金投資者是基金公司的股東

【答案】：A255、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括（）。Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C256、合伙型基金的參與主體主要為（）。

A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份額持有人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金份額持有人

C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

【答案】：D257、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤額的50%

C.投資額的70%

D.利潤額的70%

【答案】：C258、以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。

A.LOF采用“金額申購、份額贖回”原則

B.LOF份額交易每日漲跌幅比例為10%

C.買入LOF份額申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

D.LOF份額申報價格最小變動價位為0.01元人民幣

【答案】：D259、某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）

A.甲不承擔(dān)責(zé)任

B.甲以其認繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

C.甲以其實繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

D.甲承擔(dān)無限責(zé)任

【答案】：B260、基金監(jiān)管的基本原則有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D261、關(guān)于認購權(quán)