2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強(qiáng)制管理

【答案】：C2、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：C3、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.四十八小時(shí)

B.十二小時(shí)

C.八小時(shí)

D.二十四小時(shí)

【答案】：D4、以下關(guān)于產(chǎn)品多層嵌套導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.嵌套產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，底層資產(chǎn)難以穿透，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，將影響各參與機(jī)構(gòu)，增加風(fēng)險(xiǎn)傳遞的可能性，加劇市場(chǎng)波動(dòng)

B.多層嵌套的資產(chǎn)管理產(chǎn)品夾雜多層法律關(guān)系，如果委托機(jī)構(gòu)主動(dòng)管理缺失，通道機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查能力不足，發(fā)生損失時(shí)也容易出現(xiàn)責(zé)任推諉

C.一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、民間理財(cái)?shù)任词艿接行ПO(jiān)管的非金融機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行產(chǎn)品嵌套，風(fēng)險(xiǎn)不容忽視

D.在不愿放棄優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目的情況下，一些銀行理財(cái)以信托、股權(quán)、基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品為通道，將資金投向債權(quán)等產(chǎn)品

【答案】：D5、2004年6月1日（）正式實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：C6、合伙協(xié)議未對(duì)合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)作出約定的，首先應(yīng)由合伙人（）。

A.按照計(jì)劃出資比例分配、分擔(dān)

B.平均分配、分擔(dān)

C.協(xié)商決定

D.按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)

【答案】：C7、崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，在設(shè)置崗位時(shí)不考慮到（）。

A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離

B.執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

C.授權(quán)崗位和審核崗位的分離

D.保管崗位和記賬崗位的分離

【答案】：C8、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是（）

A.我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制

B.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

C.我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定

D.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)

【答案】：B9、創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括（）各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C10、股票拆分對(duì)（）沒(méi)有影響。

A.股價(jià)、總市值

B.股東權(quán)益、總市值

C.股東權(quán)益、投資人的購(gòu)買欲望

D.投資人的購(gòu)買欲望、股價(jià)

【答案】：B11、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）

A.面額較大

B.利率較低

C.可抵押

D.只有一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C12、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C13、以下關(guān)于金融去杠桿說(shuō)法正確的是（）。

A.金融去杠桿首先抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而非壓縮資產(chǎn)泡沫

B.金融去杠桿首先壓縮資產(chǎn)泡沫，而非抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C.金融去杠桿只為抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.金融去杠桿只為壓縮資產(chǎn)泡沫

【答案】：B14、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

B.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

C.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段

D.適合短期波段操作，通過(guò)買賣價(jià)差盈利

【答案】：D15、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

【答案】：B16、有關(guān)競(jìng)業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）

A.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款

B.競(jìng)業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)融資活動(dòng)的條款，通常在簽訂后的約定時(shí)間內(nèi)無(wú)法投資其他同業(yè)公司

C.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對(duì)員工離職后的行為無(wú)法進(jìn)行約束

D.競(jìng)業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競(jìng)爭(zhēng)的職位的條款

【答案】：A17、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C18、某公司2015年的銷售利潤(rùn)率為20%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.8，權(quán)益乘數(shù)為2，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為()。

A.32%

B.30%

C.33%

D.31%

【答案】：A19、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，下列表述正確的是（）。

A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會(huì)參與基金收益的分配

【答案】：B20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素，以下表述正確的是（）

A.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次

B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)

C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系

D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率

【答案】：B21、在基金管理公司，()負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.財(cái)務(wù)部

【答案】：C22、關(guān)于基金設(shè)立的條件及流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人

B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

C.信托（契約）型基金的設(shè)立涉及工商登記的程序

D.基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案

【答案】：C23、股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署的投資協(xié)議中，保護(hù)性條款是為了保護(hù)（）的利益。

A.股權(quán)投資基金

B.公司管理層

C.公司原股東

D.公司員工

【答案】：A24、（2017年真題）按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A25、QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在（）年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；5

B.2；10

C.2；5

D.5；50

【答案】：C26、基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時(shí)，可以借助()間接投資于該大型基金。

A.基金債權(quán)融資

B.股權(quán)投資母基金

C.成長(zhǎng)基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：B27、（2018年真題）關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

D.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

【答案】：B28、基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

D.凈資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1億元

【答案】：D29、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.投資能力

【答案】：C30、國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是()。

A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

D.股票保險(xiǎn)策略

【答案】：C31、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證

【答案】：C32、下列關(guān)于利息率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說(shuō)的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡(jiǎn)稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：B33、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30,13:00-15:30

B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)

C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)

D.交易所無(wú)權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

【答案】：D34、（2019年真題）以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。

A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事

B.提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議

C.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

D.檢查公司的財(cái)務(wù)

【答案】：D35、以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說(shuō)法，不正確的是（）。

A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱

B.基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者的溝通，增進(jìn)基金管理人對(duì)基金投資者及基金的了解的管理行為

C.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解和熟悉

D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持

【答案】：B36、開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回逐日預(yù)提或待攤影響到基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第()位的費(fèi)用。

A.3

B.5

C.4

D.1

【答案】：C37、督察長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B38、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過(guò)程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A39、下列不屬于相對(duì)估值法的是（）。

A.市盈率法

B.市凈率法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.市銷率法

【答案】：C40、公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的（），明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。

A.崗位輪換制度

B.崗位分離制度

C.崗位組合制度

D.崗位審查制度

【答案】：B41、2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.基金開(kāi)元

C.基金金泰

D.淄博基金

【答案】：A42、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（）。

A.雙方的保密義務(wù)

B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)

C.開(kāi)展盡職調(diào)查的相關(guān)安排

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

【答案】：D43、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的50％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.10%

B.0.50%

C.0.25%

D.0.75%

【答案】：B44、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（），為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤(rùn)最大化為目的

B.不以營(yíng)利為目的

C.以收入最大化為目的

D.以指數(shù)最大化為目的

【答案】：B45、下列關(guān)于基金銷售人員禁止性規(guī)范的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基金銷售人員在預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地提供過(guò)往業(yè)績(jī)信息的原始出處

B.基金銷售人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕投資者的交易要求

D.基金銷售人員獲得投資者提供的開(kāi)戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管，并依法為投資者保守秘密

【答案】：A46、根據(jù)《證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B47、關(guān)于基金從業(yè)人員"保守秘密'’職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

B.無(wú)論在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易

C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

D.重點(diǎn)要求不得向所在機(jī)構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息

【答案】：D48、（2016年真題）關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)

C.私募基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

【答案】：B49、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)時(shí)間維度把信息劃分為：歷史未公開(kāi)信息、歷史已公開(kāi)信息、以及當(dāng)前信息

B.有效市場(chǎng)被劃分為：強(qiáng)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)有效市場(chǎng)、弱有效市場(chǎng)

C.20世紀(jì)70年代，芝加哥大學(xué)教授尤金?法瑪建立了劃分市場(chǎng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)

D.如果市場(chǎng)無(wú)效，股價(jià)就可能被高估或被低估，投資管理人此時(shí)可以通過(guò)發(fā)現(xiàn)定價(jià)偏差從中獲得超額收益

【答案】：A50、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采?。ǎ┐胧?/p>

A.行政監(jiān)管

B.自律

C.司法

D.黨紀(jì)處分

【答案】：A51、（）是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。

A.QDII基金

B.ETF基金

C.ETF聯(lián)接基金

D.LOF基金

【答案】：A52、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“必備投資者”，其應(yīng)同時(shí)滿足的條件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B53、以下關(guān)于QDⅡ基金的描述,不正確的是（）。

A.QDLL是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

B.QDLL基金可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

C.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者,簡(jiǎn)稱QDⅡ

D.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

【答案】：C54、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B55、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B56、關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

【答案】：A57、關(guān)于合伙型基金所得稅稅負(fù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則

B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，計(jì)繳個(gè)人所得稅

C.合伙人為公司時(shí)，均作為企業(yè)所得稅應(yīng)稅收入，計(jì)繳企業(yè)所得稅

D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，按照“先分后稅”的原則

【答案】：A58、開(kāi)放式基金所遵循的申購(gòu)、贖回主要原則為（）。

A.份額申購(gòu)、金額贖回

B.已知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：C59、關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.目標(biāo)客戶不同：銀行儲(chǔ)蓄存款的目標(biāo)客戶是保守型客戶；基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同：基金收益具有一定的波動(dòng)性；銀行存款利率相對(duì)固定

C.信息披露成都不同：基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況，銀行則不需要這樣做

D.性質(zhì)不同：基金是一種收益憑證；銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證

【答案】：A60、開(kāi)放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，這就要求基金客戶服務(wù)具有（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時(shí)效性

【答案】：D61、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越（）則擋期收益率就越偏離到期收益率。

A.偏離短

B.偏離長(zhǎng)

C.接近短

D.接近長(zhǎng)

【答案】：A62、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）。

A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

B.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳

C.自行銷售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估

D.向投資者承諾投資本金不受損失

【答案】：D63、（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。

A.道氏理論

B.過(guò)濾法則

C.止損指令

D."相對(duì)強(qiáng)度"理論

【答案】：B64、（2016年真題）目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和（）。

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C65、目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的基金代銷機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金銷售公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：D66、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）

A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記

C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明

D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊(cè)地址合格證—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

【答案】：A67、基金銷售后臺(tái)管理系統(tǒng)基本功能不包括（）。

A.提供交易清算、資金處理的功能

B.提供基金產(chǎn)品信息

C.提供基金管理人信息

D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查

【答案】：D68、關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)

B.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)

C.期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)具有滯后性

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

【答案】：C69、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險(xiǎn)和（）收益的特征。

A.較高；浮動(dòng)

B.較低；固定

C.較低；浮動(dòng)

D.較高；固定

【答案】：B70、下列關(guān)于全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，表述不正確的是（）。

A.開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

C.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

D.基金資產(chǎn)的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

【答案】：B71、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通

D.對(duì)資金用途有明確限制

【答案】：C72、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。

A.全體

B.三分之二以上

C.三分之一以上

D.二分之一以上

【答案】：A73、在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的()進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.特點(diǎn)

【答案】：C74、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B75、（）是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D76、信托（契約）型基金的（）通過(guò)購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。（）依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作。（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。

A.基金管理人；基金投資者；基金托管人

B.基金托管人；基金投資者；基金管理人

C.基金投資者；基金管理人；基金托管人

D.基金投資者；基金托管人；基金管理人

【答案】：C77、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C78、關(guān)于跟蹤誤差的定義，以下表述正確的的（）

A.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高

B.主動(dòng)管理基金受到投資目標(biāo)和風(fēng)格不同的影響，跟蹤誤差較小

C.波動(dòng)率是一個(gè)相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

D.跟蹤誤差計(jì)量的前提是清晰的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D79、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為（）類。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】：B80、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

【答案】：C81、（）是一個(gè)比較好的現(xiàn)金回報(bào)率指標(biāo)。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.利息倍數(shù)

【答案】：B82、()是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。

A.變現(xiàn)性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.永久性

【答案】：B83、以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問(wèn)責(zé)制

B.公司招聘人員時(shí)要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、誠(chéng)信正直的個(gè)人品行及良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和行為規(guī)范

C.董事會(huì)和高級(jí)管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)

D.合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動(dòng)，其考核與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)掛鉤

【答案】：D84、公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）

A.公司型；有限合伙型、信托型

B.有限合伙型；公司型、信托型

C.公司型；公司型、信托型

D.信托型；公司型、有限合伙型

【答案】：A85、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息，下列選項(xiàng)表述均錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C86、當(dāng)基金發(fā)生重大事件可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：D87、下列選項(xiàng)沒(méi)有規(guī)定基金銷售機(jī)構(gòu)人員銷售行為規(guī)范的文件是（）。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

C.《證券投資基金銷售行為準(zhǔn)則》

D.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

【答案】：C88、（2020年真題）股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì)A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）。

A.保護(hù)性條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

【答案】：D89、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

【答案】：D90、不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（）。

A.地產(chǎn)投資

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

C.工業(yè)用地投資

D.基金產(chǎn)品投資

【答案】：D91、（）是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國(guó)債

【答案】：B92、基金管理人應(yīng)將不低于申購(gòu)贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

【答案】：B93、下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅

B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅

C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅

D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則

【答案】：D94、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B95、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)理層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

【答案】：D96、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D97、封閉式基金的內(nèi)容不包括()。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.可以在依法設(shè)立的證券交易所交易

【答案】：C98、根據(jù)《證券投資基金法》，關(guān)于基金管理人的法定組織形式，下列存在錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可由社團(tuán)組織擔(dān)任

B.基金管理人可由有限責(zé)任公司擔(dān)任

C.基金管理人可由合伙企業(yè)擔(dān)任

D.基金管理人可由股份有限公司擔(dān)任

【答案】：A99、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利益廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，以下哪些情形會(huì)以虛假?gòu)V告罪定罪處罰（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D100、資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于()。

A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性

D.吸引投資者

【答案】：B101、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%；0.75%

B.0.75%；1.5%

C.0.75%；0.5%

D.1.5%；0.75%

【答案】：D102、對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取（）的贖回費(fèi)。

A.不低于贖回金額1.5%

B.不高于贖回金額1.5%

C.不低于贖回金額3%

D.不高于贖回金額3%

【答案】：A103、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金

D.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

【答案】：A104、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.B系數(shù)

C.方差

D.跟蹤誤差

【答案】：A105、(2016年)我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括（）。

A.保護(hù)市場(chǎng)的公平、效率和透明

B.保證基金管理公司不倒閉

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.保護(hù)投資者的利益

【答案】：B106、基金監(jiān)管的基本原則具有（）特征。

A.原則性和本質(zhì)性

B.有效性和準(zhǔn)確性

C.基礎(chǔ)性和宏觀性

D.適度性和強(qiáng)制性

【答案】：C107、某證券投資基金合同生效已超過(guò)10年，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C108、根據(jù)基金的歸因方式分類，相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行分析的是（），考查各個(gè)因素對(duì)基金總收益貢獻(xiàn)的是（）

A.II、III

B.III、IV

C.I、II

D.II、Ⅳ

【答案】：C109、(2016年)在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

A.投資需求

B.信息不對(duì)稱

C.投機(jī)需求

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：B110、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。

A.信息技術(shù)系統(tǒng)

B.估值核算

C.基金托管

D.份額登記

【答案】：C111、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)、副秘書(shū)長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B112、（）指的是通過(guò)公開(kāi)渠道向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品。

A.自行募集

B.非公開(kāi)募集

C.公開(kāi)募集

D.委托募集

【答案】：C113、簡(jiǎn)單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分類不包括（）。

A.零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：A114、(2016年)通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級(jí)基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.上市開(kāi)放式基金

【答案】：B115、（2016年真題）以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是（）。

A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司投資庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

C.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

D.研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽(tīng)取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)

【答案】：A116、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。

A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款

B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過(guò)6個(gè)月

C.銀行對(duì)商業(yè)匯票進(jìn)行承兌是基于對(duì)出票人資信的認(rèn)可

D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)

【答案】：B117、從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場(chǎng)形式

B.非現(xiàn)場(chǎng)形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A118、對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人不會(huì)因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)而遭受損失

B.市場(chǎng)可以根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和發(fā)行人的狀況來(lái)判斷某一債券是否有違約可能

C.當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)惡化時(shí)，市場(chǎng)普遍判斷該發(fā)行人的債券違約的可能加大，債券價(jià)格下跌

D.當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)或企業(yè)經(jīng)營(yíng)惡化時(shí)，債券投資者也可能面臨由于信用風(fēng)險(xiǎn)上升而帶來(lái)的債券價(jià)值的損失

【答案】：A119、股權(quán)投資基金資金募集時(shí)，管理人的行為不當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.自行宣傳推介股權(quán)投資基金

B.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金

C.向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.向特定對(duì)象宣傳推介

【答案】：C120、我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在()日完成。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B121、關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購(gòu)、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場(chǎng)

B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價(jià)值、管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)等

C.投資后管理指投資機(jī)構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為

D.投資后管理階段自投資決策委員會(huì)通過(guò)投資決策起至投資項(xiàng)目完全退出止

【答案】：D122、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券貼現(xiàn)率為（）。

A.12%

B.5%

C.3%

D.5.5%

【答案】：A123、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款,描述錯(cuò)誤的是（）

A.一般在新老股東之間發(fā)生

B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)

D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C124、下列屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.有利于提高基金市場(chǎng)活躍度

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.能有效防止信息濫用

D.有利于投資者的價(jià)值判斷

【答案】：A126、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。

A.相互制約

B.成本效益

C.適時(shí)性

D.全面性

【答案】：A127、下列選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.客觀性原則

B.協(xié)調(diào)性原則

C.關(guān)鍵性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：C128、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：A129、以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排

D.公司型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，需在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較高

【答案】：D130、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

【答案】：D131、基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸（）所有。

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

【答案】：B132、在確定基金服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B133、目前,我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按（）交易。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.份額凈值

C.交易價(jià)格

D.份額總額

【答案】：A134、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算主體，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.成立清算組并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜

B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成

C.有限責(zé)任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關(guān)人員組成

D.逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進(jìn)行清算

【答案】：C135、下列關(guān)于證券回購(gòu)協(xié)議的論述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券回購(gòu)協(xié)議的正回購(gòu)方為資金貸出方

B.中國(guó)人民銀行可以此為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作

C.為商業(yè)銀行的流動(dòng)性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具

D.各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)證券回購(gòu)協(xié)議實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的

【答案】：A136、關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行

B.股票面值與股票的投資價(jià)值有著必然聯(lián)系

C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，發(fā)行股票募集的資金也等于股本總和

D.面值高于發(fā)行價(jià)格稱為溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A137、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵、銅、鋁、鉛

B.黃金、白銀、鉑金

C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石

D.黃金、白銀、鋼鐵、銅

【答案】：B138、（）通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B139、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

C.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

【答案】：B140、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.及時(shí)辦理基金的清算、交割事宜

C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B141、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分

B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消其會(huì)員資格等紀(jì)律處分

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其主要負(fù)責(zé)人采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正

【答案】：B142、基金管理人的前臺(tái)部門主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A143、（2016年真題）關(guān)于ETF，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利

B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子股票

D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額

【答案】：C144、基金托管人有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

B.連續(xù)2年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的

【答案】：C145、目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

B.中國(guó)工商銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：B146、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算

B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司可同時(shí)開(kāi)立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收

C.結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶

D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營(yíng)、客戶、信用三類

【答案】：C147、靈活配置型基金選擇具有指導(dǎo)意義的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中的股票比例作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，則（）屬于靈活配置型基金中基準(zhǔn)股票比例的分類。

A.0%~60%（含60％）

B.60%~80%（含80％）

C.60%~100%（含60％）

D.0%~80%（含80％）

【答案】：C148、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C149、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。

A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B150、關(guān)于公司重組上市的說(shuō)法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C151、在我國(guó)，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问健?/p>

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C152、合伙型股權(quán)投資基金的投資者退伙時(shí)，對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，可分配給投資者（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A153、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括（）。

A.保證收益率

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目的

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：A154、(2017年)按面值計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。

A.100元

B.1元

C.0.01元

D.0.1元

【答案】：B155、關(guān)于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A156、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時(shí)，（）可以依法進(jìn)行行政處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

【答案】：A157、因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)化的緣故，場(chǎng)內(nèi)交易的回購(gòu)協(xié)議對(duì)（）都有極其嚴(yán)格的規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C158、下列關(guān)于政府管理的處理方式的說(shuō)法中正確的是（）。

A.對(duì)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式為行政監(jiān)管措施和行政處罰

B.對(duì)行政監(jiān)管措施不服的，可以自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議

C.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書(shū)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議

D.對(duì)行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟

【答案】：B159、投資機(jī)構(gòu)項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C160、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采?。ǎ┓绞健?/p>

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：B161、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。

A.-1＜Pij

B.0≦Pij≦l

C.-1≦Pij≦l

D.Pij＜1

【答案】：C162、（2017年真題）針對(duì)事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A163、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場(chǎng)上購(gòu)回本公司發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購(gòu)

C.股票拆分

D.首次公開(kāi)發(fā)行

【答案】：B164、（2017年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D165、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時(shí)保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

【答案】：C166、以下哪項(xiàng)文件沒(méi)有對(duì)公募基金管理人的法定職責(zé)進(jìn)行具體規(guī)定？（）

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

C.《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》

【答案】：D167、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）

A.清算價(jià)值法和成本法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和相對(duì)估值法

C.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.相對(duì)估值法和成本法

【答案】：B168、(2017年)下列從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。

A.專業(yè)審慎

B.忠誠(chéng)盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.客戶至上

【答案】：B169、（）假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差一協(xié)方差法

C.壓力測(cè)試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B170、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于（）。

A.2014年6月

B.2012年6月

C.2001年8月

D.2002年12月

【答案】：B171、下列既屬于國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象，也屬于國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象的是（）。

A.養(yǎng)老基金

B.大學(xué)基金會(huì)

C.母基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：C172、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B173、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有，不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資，不限于高新技術(shù)企業(yè)

C.股東所有制性質(zhì)只能是民營(yíng)和國(guó)有，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

D.股東所有制性質(zhì)可以包括民營(yíng)、國(guó)有、外資，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B174、公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C175、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額

B.對(duì)資金拆入方來(lái)說(shuō)；同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.對(duì)資金拆出方來(lái)說(shuō)同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡是市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B176、（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購(gòu)本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者變成了企業(yè)的所有者。

A.管理層收購(gòu)

B.杠桿收購(gòu)

C.合并收購(gòu)

D.發(fā)起收購(gòu)

【答案】：A177、（）是理想交易與實(shí)際交易收益的差值。

A.執(zhí)行缺口

B.買賣差價(jià)

C.資本損失

D.資本損益

【答案】：A178、下列屬于銀行間債券市場(chǎng)交易的品種有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D179、（），也稱”結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案“，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

A.公開(kāi)監(jiān)管

B.高效監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

【答案】：D180、進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核是盡職調(diào)查步驟之一，下列關(guān)于其說(shuō)法不正確的是（）。

A.內(nèi)部復(fù)核在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險(xiǎn)、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用

B.內(nèi)部復(fù)核屬于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)外部監(jiān)督機(jī)制

C.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目盡職調(diào)查質(zhì)量控制的內(nèi)部復(fù)核，通常采取項(xiàng)目組內(nèi)部復(fù)核與項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)的復(fù)核兩個(gè)層次

D.內(nèi)部復(fù)核是指股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的復(fù)核機(jī)構(gòu)或者復(fù)核人員，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告等材料進(jìn)行審核，并提出復(fù)核意見(jiàn)的行為

【答案】：B181、某浮動(dòng)利率債券在支付期期初的基準(zhǔn)利率為3％，固定利差為50個(gè)基點(diǎn)，該浮動(dòng)利率債券在支付期期初的浮動(dòng)利率為（）。

A.8.00％

B.3.05％

C.3.50％

D.2.50％

【答案】：C182、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）

A.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)

C.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流波動(dòng)

【答案】：A183、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過(guò)往業(yè)績(jī)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

B.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來(lái)所有會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

【答案】：D184、通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告，包括（）。

A.月度報(bào)告、年度報(bào)告

B.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告

C.月度報(bào)告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告

D.季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告和有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告

【答案】：C185、根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為（）。

A.收入型基金、增長(zhǎng)型基金和平衡型基金

B.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

C.公司型基金和契約型基金

D.在基金和離岸基金

【答案】：A186、關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金有限公司不超過(guò)50人

B.公司型基金股份公司不超過(guò)100人

C.合伙型基金不超過(guò)50人

D.契約型基金不超過(guò)200人

【答案】：B187、基金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于（）的侵害。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D188、(2017年)“忠誠(chéng)盡責(zé)”是調(diào)整基金從業(yè)人員與（）之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.職業(yè)

D.投資人

【答案】：B189、下冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

A.錄音電話

B.電郵

C.信函

D.以上都正確

【答案】：D190、(2017年)杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A191、為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：D192、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由（）批準(zhǔn)設(shè)立的。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.上海證券交易所和深圳證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：D193、（）是指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。

A.歷史價(jià)值

B.市場(chǎng)價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.公允價(jià)值

【答案】：D194、全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)關(guān)于收益率的具體計(jì)算，以下描述錯(cuò)誤的是()

A.不同期間的收益率必須以幾何平均方式相連接

B.GIPS必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

C.GIPS必須采用凈收益率

D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開(kāi)支

【答案】：C195、中國(guó)證券投資基金探索階段的特點(diǎn)不包括（）。

A.探索性

B.自發(fā)性

C.不規(guī)范性

D.監(jiān)管嚴(yán)格性

【答案】：D196、股權(quán)投資基金應(yīng)在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別揭示的事項(xiàng)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C197、在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。

A.投資后管理，投資后管理

B.投資前管理，投資前管理

C.投資中管理，投資中管理

D.審核后管理，審核后管理

【答案】：A198、(2017年)基金管理人對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說(shuō)明的內(nèi)控文件是（）。

A.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

B.基本管理制度

C.內(nèi)部控制大綱

D.總辦會(huì)決議

【答案】：A199、能夠進(jìn)行套利交易的基金是（）。

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

【答案】：D200、（2019年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B201、（2018年真題）投資機(jī)構(gòu)一般通過(guò)參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）

A.股東大會(huì)（股東會(huì)）

B.經(jīng)營(yíng)層

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B202、（2018年真題）甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A203、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。

A.開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

C.快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

【答案】：B204、列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述中，不正確的是（）。

A.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

B.它又稱款券兩訖

C.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A205、積極型的投資者一般會(huì)選擇()。

A.保本型基金

B.股票型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.債券型基金

【答案】：B206、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B207、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上，份額持有人不少于200人

B.注冊(cè)規(guī)模的80％以上，份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：B208、2017年末某基金可供分配利潤(rùn)為1.55億元，未分配利潤(rùn)未實(shí)現(xiàn)部分3000萬(wàn)元，則2017年未分配利潤(rùn)為（）

A.1.25億元

B.1.55億元

C.1.85億元

D.3000萬(wàn)元

【答案】：D209、股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.債券型

B.有限合伙型

C.公司型

D.信托（契約）型

【答案】：A210、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

【答案】：B211、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的有效期最長(zhǎng)為（），逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過(guò)（）的情形除外。

A.1年；1年

B.3年；3年

C.5年；5年

D.6年；6年

【答案】：B212、投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因（）等而實(shí)現(xiàn)的損益。

A.利息收入

B.結(jié)算備付金

C.銀行存款

D.買賣股票

【答案】：D213、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是基金管理人違反規(guī)定利用不同身份賬戶（）受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.非法挪用資金

B.非法截留資金

C.非法轉(zhuǎn)移資金

D.以上都是

【答案】：C214、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

【答案】：B215、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項(xiàng)目的收益分配方式的具體分配流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金

B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

D.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：D216、(2016年)某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購(gòu)份額為（）。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D217、一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金中的債券基金的申購(gòu)、贖回價(jià)是以（）為基準(zhǔn)計(jì)算的。

A.基金份額凈值

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

【答案】：A218、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.001元

【答案】：C219、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

【答案】：C220、按嵌入的條款分類，債券可分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D221、目前，我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。

A.房地產(chǎn)基金

B.非上市股權(quán)基金

C.新股申購(gòu)基金

D.商品基金

【答案】：C222、（2017年真題）基金宣傳推介材料在業(yè)績(jī)登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B223、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C224、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是（）

A.一般不具有導(dǎo)向性，往往通過(guò)直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益

B.具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資

C.具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

D.不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立

【答案】：C225、基金銷售協(xié)議的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D226、公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.基金資產(chǎn)

D.銀行貸款

【答案】：B227、在基金信息披露中應(yīng)用XBRL（可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言），有利于促進(jìn)信息披露的規(guī)范化、透明化和（），提高信息編報(bào)、傳送和使用的效率與質(zhì)量。

A.電子化

B.制度化

C.合法化

D.信息化

【答案】：A228、明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.部門規(guī)章

C.內(nèi)部控制大綱

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

【答案】：C229、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，

A.2.24億元、0.06億元

B.2.06億元、0.24億元

C.2億元、0.3億元

D.2.3億元、0元

【答案】：D230、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D231、目前在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。

A.見(jiàn)券付款

B.券款對(duì)付

C.分級(jí)結(jié)算

D.見(jiàn)款付券

【答案】：B232、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格:

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：C233、（）一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。

A.債券

B.基金

C.股票

D.貨幣市場(chǎng)工具

【答案】：D234、甲從某基金管理公司離職時(shí)，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。

A.沒(méi)有違規(guī)

B.不公平對(duì)待客戶

C.泄露商業(yè)機(jī)密

D.泄露內(nèi)幕信息

【答案】：C235、各類股權(quán)投資基金募集完畢，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送的基本信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A236、（2017年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C237、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人禁止性行為的是（）。

A.違反國(guó)家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

【答案】：B238、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A239、關(guān)于法律意見(jiàn)書(shū)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.法律意見(jiàn)書(shū)的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確

B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)制作并保存相關(guān)盡職調(diào)查的工作記錄及工作底稿

C.在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

D.應(yīng)當(dāng)恪盡職守、勤勉盡責(zé)地僅對(duì)基金管理人相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查

【答案】：D240、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶各委托300萬(wàn)元，20個(gè)客戶各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶委托10億元，2個(gè)客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過(guò)，原因是（）。

A.委托人人數(shù)超過(guò)200人

B.單筆委托金額超過(guò)10億元

C.委托總金額超過(guò)50億元

D.單筆委托金額超過(guò)2億元

【答案】：A241、我國(guó)的黃金交易市場(chǎng)包括上海黃金交易所和()。

A.上海期貨交易所

B.深圳黃金交易所

C.深圳期貨交易所

D.上海證券交易所

【答案】：A242、在營(yíng)銷成本方面，以（）方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

【答案】：B243、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容的是（）。

A.基金的投資情況

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

C.基金收益分配情況

D.基金資產(chǎn)保管相關(guān)信息

【答案】：D244